华泰联合证券有限责任公司
关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行
网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为苏州长光华
芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对长光华芯首次公开发行网
下配售限售股上市流通情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕423 号），公司获准以首次公开
发行方式向社会公众发行人民币普通股 33,900,000 股，并于 2022 年 4 月 1 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 135,599,956 股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为
配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量
为 1,981,703 股，占公司股本总数的 1.46%，具体详见公司 2022 年 3 月 29 日在上海证
券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,981,703 股，现锁定期即将届满，将于
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺所获
配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售股份数量为 1,981,703 股，占发行后总股本 1.46%，
限售期为 6 个月；
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 10 日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 剩余限
最终配 本次上市
股占公司 售股数
序号 配售对象名称 售数量 流通数量
总股本比 量
（股） （股）
例 （股）
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业
年金计划
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基
金
建信沪深 300 指数增强型证券投资基金
（LOF）
工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基
金
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投
资基金
工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资
基金
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金
计划
博时博盈稳健 6 个月持有期混合型证券投资
基金
博时汇兴回报一年持有期灵活配置混合型
证券投资基金
博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型
证券投资基金
博时中证央企创新驱动交易型开放式指数
证券投资基金
博时产业新动力灵活配置混合型发起式证
券投资基金
创金合信芯片产业股票型发起式证券投资
基金
广西壮族自治区肆号职业年金计划中信证
券组合
中国铁路北京局集团有限公司企业年金计
划
泰康优势精选三年持有期混合型证券投资
基金
光大永明人寿保险有限公司泰康资管委托
专户
中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业
年金计划
中国铁路郑州局集团有限公司企业年金计
划
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计
划
泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益
型投资账户
泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体
万能
广发北交所精选两年定期开放混合型证券
投资基金
广发聚鸿六个月持有期混合型证券投资基
金
广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基
金
广发中证全指金融地产交易型开放式指数
证券投资基金
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金
财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产
品5
财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能产
品
天弘国证生物医药交易型开放式指数证券
投资基金
天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券
投资基金
天弘沪深 300 指数增强型发起式证券投资基
金
天弘中证银行交易型开放式指数证券投资
基金联接基金
中国航空发动机集团有限公司企业年金计
划
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计
划
平安优势回报 1 年持有期混合型证券投资基
金
泰达宏利价值优化型周期类行业混合型证
券投资基金
中国烟草总公司山东省公司企业年金计划
华泰组合
受托管理华泰人寿保险股份有限公司—万
能—个险万能
广西壮族自治区贰号职业年金计划-农业银
行
浙商智选先锋一年持有期混合型证券投资
基金
摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资
基金
国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基
金
中国财产再保险有限责任公司—传统—普
通保险产品
平安养老-徽商银行股份有限公司企业年金
计划
平安养老-平安阿尔法对冲股票型养老金产
品
平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险
产品
平安养老-山东省农村信用社联合社企业年
金计划
平安养老-中国石油化工集团公司企业年金
计划
受托管理浙商财产保险股份有限公司自有
资金 1
鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资
基金
鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基
金
鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基
金（LOF）
华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券
投资基金
华夏成长精选 6 个月定期开放混合型发起式
证券投资基金
华夏中证内地低碳经济主题交易型开放式
指数证券投资基金
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业
年金计划
华夏创业板两年定期开放混合型证券投资
基金
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券
投资基金
华夏中证全指房地产交易型开放式指数证
券投资基金
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计
划
华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券
投资基金
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计
划
南方上证 50 指数增强型发起式证券投资基
金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基
金
南方中证高铁产业指数证券投资基金
（LOF）
中国石油天然气集团公司企业年金基金特
殊缴费投资组合（南方）
富安达中小盘六个月持有期混合型发起式
证券投资基金
中国联合网络通信集团有限公司企业年金
计划
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资
基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投
资基金
华宝中证新材料主题交易型开放式指数证
券投资基金
华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资
基金
九泰科盈价值灵活配置混合型证券投资基
金
国联安鑫稳 3 个月持有期混合型证券投资基
金
宁夏回族自治区柒号职业年金计划人保组
合
湖南出版投资控股集团有限公司企业年金
计划人保组合
广西壮族自治区拾壹号职业年金计划人保
组合
中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年
金计划人保组合
中加转型动力灵活配置混合型证券投资基
金
方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基
金
西部利得行业主题优选灵活配置混合型证
券投资基金
中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）
指数增强型证券投资基金
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金
计划建信养老组合
富国中证科创创业 50 交易型开放式指数证
券投资基金
富国融享 18 个月定期开放混合型证券投资
基金
富国科技创新灵活配置混合型证券投资基
金
富国中证 500 指数增强型证券投资基金
(LOF)
富国天惠精选成长混合型证券投资基金
（LOF）
国寿永祥企业年金集合计划 2 号稳健配置组
合
易方达悦浦一年持有期混合型证券投资基
金
易方达中证 500 指数量化增强型证券投资基
金
易方达磐固六个月持有期混合型证券投资
基金
易方达优质企业三年持有期混合型证券投
资基金
达组合
易方达 ESG 责任投资股票型发起式证券投
资基金
易方达量化策略精选灵活配置混合型证券
投资基金
易方达环保主题灵活配置混合型证券投资
基金
中国银行中国农业银行股份有限公司企业
年金计划投资资产（易方达）
中国民生银行广发银行股份有限公司企业
年金计划投资资产（易方达组合）
汇添富数字经济引领发展三年持有期混合
型证券投资基金
汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证
券投资基金
汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证
券投资基金
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券
投资基金
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资
基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－
CICCFT10（R）
中国国际金融香港资产管理有限公司－
CICCFT10（Q）
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 1,981,703 6 个月
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应
的股份锁定承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司
对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
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