北京市君致律师事务所
关于渤海汽车系统股份有限公司
致：渤海汽车系统股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）受渤海汽车系统股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派律师出席 2022 年 5 月 27 日下午 2:00 召开的公司
律师以视频方式参加本次会议；依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公
司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东
大会规则》等现行法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，特就公
司本次股东大会相关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关公司召开本次股东大
会的文件，听取了公司就有关事实的陈述和说明，出席了公司本次股东大会。公
司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、
疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所律师对该事实
的了解对公司本次股东大会所涉及的相关法律问题发表法律意见。本法律意见书
仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。
基于上述，本所律师根据《公司法》
《证券法》和《上市公司股东大会规则》
的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律
意见书如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
（一）公司第八届董事会第十次会议于 2022 年 4 月 22 日做出了关于召开本
次股东大会的决议。
《上 海 证 券 报》
《证 券 日 报》及上
海证券交易所网站上刊登了关于召开本次股东大会的公告，公告本次股东大会召
开的时间、网络投票的方式、时间、会议议题、会议出席对象及其他事项，股权
登记日为 2022 年 5 月 20 日。
（二）2022 年 5 月 27 日，本次股东大会在公司会议室如期召开，会议由董
事长谢伟先生主持。
基于上述事实，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章
程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
出席会议的股东共计 9 人，代表公司 449,709,392 股股份，占公司总股本的
出席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事和公司高级管理人员。
经查验，现场出席本次会议现场会议人员的资格符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，通过网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交
易系统和互联网投票系统进行认证。
三、关于本次股东大会的表决程序
经审查，本次股东大会的所有表决事项都已在召开股东大会公告中列明。本
次股东大会采用现场记名投票和网络投票表决方式，对列入议事日程的提案进行
了逐项投票表决。
审议事项的表决，经过了出席本次股东大会的股东代表和监事监票清点，并
当场公布了表决结果。
本次股东大会的表决结果：本次股东大会审议的普通决议事项，获出席本次
股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；本次股东大
会审议的关联交易事项，在关联股东回避表决的前提下获出席本次股东大会的非
关联股东所持有效表决权的过半数通过。本次股东大会审议并通过以下议案：
（一）《公司 2021 年年度报告及摘要》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0025%。
（二）《公司 2021 年度董事会工作报告》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0025%。
（三）《公司 2021 年度监事会工作报告》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0025%。
（四）《公司 2021 年度财务决算报告》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0025%。
（五）《公司 2021 年度利润分配预案》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 4,690,558 股，占出席会议股东所持有效表决权的 1.0431%。
其中，中小投资者（持股 5%以下股东）投票表决情况为：同意 19,520,854
股，占该等股东有效表决权股份数的 80.3972%；反对 69,100 股，占该等股东有
效表决权股份数的 0.2845%；弃权股数 4,690,558 股，占该等股东有效表决权股
份数的 19.3183%。
（六）《关于聘请 2022 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》；
表决结果：同意股数 444,949,734 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0025%。
其中，中小投资者（持股 5%以下股东）投票表决情况为：同意 19,520,854
股，占该等股东有效表决权股份数的 80.3972%；反对 4,748,758 股，占该等股东
有效表决权股份数的 19.5578%；弃权股数 10,900 股，占该等股东有效表决权股
份数的 0.0450%。
（七）《关于签署金融服务协议的议案》；
表决结果：同意股数 19,520,854 股，占出席会议非关联股东所持有效表决权
的 80.3972%，反对股数 69,100 股，占出席会议非关联股东所持有效表决权的
其中，中小投资者（持股 5%以下股东）投票表决情况为：同意 19,520,854
股，占该等股东有效表决权股份数的 80.3972%；反对 69,100 股，占该等股东有
效表决权股份数的 0.2845%；弃权股数 4,690,558 股，占该等股东有效表决权股
份数的 19.3183%。
（八）《关于 2022 年度预计发生日常关联交易的议案》；
表决结果：同意股数 19,520,854 股，占出席会议股东所持有效表决权的
弃权股数 10,900 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0.0450%。
其中，中小投资者（持股 5%以下股东）投票表决情况为：同意 19,520,854
股，占该等股东有效表决权股份数的 80.3972%；反对 4,748,758 股，占该等股东
有效表决权股份数的 19.5578%；弃权股数 10,900 股，占该等股东有效表决权股
份数的 0.0450%。
（九）《关于 2022 年度向金融机构申请授信及融资的议案》。
表决结果：同意股数 19,520,854 股，占出席会议非关联股东所持有效表决权
的 80.3972%，反对股数 69,100 股，占出席会议非关联股东所持有效表决权的
其中，中小投资者（持股 5%以下股东）投票表决情况为：同意 19,520,854
股，占该等股东有效表决权股份数的 80.3972%；反对 69,100 股，占该等股东有
效表决权股份数的 0.2845%；弃权股数 4,690,558 股，占该等股东有效表决权股
份数的 19.3183%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律法规和《公司章程》的规
定。
四、结论
本所律师基于上述审核认为，公司 2021 年年度股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》和《公司章程》之规定；出席公司 2021 年年度股东大会的人员
资格合法有效；公司 2021 年年度股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司
章程》之规定；股东大会通过的各项决议合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本
次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，副本二份。
（本页无正文，为《北京市君致律师事务所关于渤海汽车系统股份有限公司
北京市君致律师事务所（盖章）
负责人 经办律师
许明君（签字）： 王海青（签字）：
陈朋朋（签字）：
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