证券代码：688001 证券简称：华兴源创
苏州华兴源创科技股份有限公司
二〇二二年六月
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会
的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股东大会规则》以及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》《苏州华兴源创科技股
份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下
简称“公司”）特制定本次股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员
将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席
大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，
会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的
表决权数量。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及
股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应于股东大会召开前
一天向大会会务组进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。现
场要求提问的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，经会议主持人许可
后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定
先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议
题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总
数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
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六、股东及股东代理人要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股
东及股东代理人的发言。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答
股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利
益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之
一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未
填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持
股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他
人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师对表决结果和议程的合法性进
行见证。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音
状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再
离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工
作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东
的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 5 月
十五、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参
会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日需
佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。公司将按疫情防控要求进行体温测量和登记，
股东需符合地方政府防疫要求方可参加现场会议，请予配合。
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一、会议时间、地点及投票方式
公司会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 8 日
采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
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（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
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议案一：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2021 年度董事会工作报告的议案
各位股东/股东代理人：
基于对 2021 年度董事会各项工作和公司整体运营情况的总结，以及对公司未来发
展的讨论与分析，董事会拟制了《2021 年度董事会工作报告》，详情请见附件。
本议案已经 2022 年 4 月 14 日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过。现
将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
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议案一：
苏州华兴源创科技股份有限公司
一、公司董事会日常工作情况
（一）董事会运行情况
召开时间 会议届次 审议议案
案》；
专项报告的议案》；
第一届董事
会第二十七
月 22 日 10.审议通过《关于公司 2021 年度高级管理人员薪酬方案的议
次会议
案》；
立董事候选人的议案》；
董事候选人的议案》；
案》；
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第一届董事 1.审议通过《关于 2021 年第一季度报告及财务报表的议案》
会第二十八
月 26 日
次会议
第二届董事
会第一次会
月 13 日 4．审议通过《关于聘任总经理的议案》；
议
条件的议案》；
的议案》；
方案的议案》；
证分析报告的议案》；
资金使用可行性分析报告的议案》；
第二届董事
会第二次会
月 18 日 即期回报及填补措施的议案》；
议
级管理人员对填补回报措施能够切实履行承诺的议案》；
划的议案》；
案》；
次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》；
案》
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（修订稿）的议案》；
方案的议案》；
第二届董事 3.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论
会第三次会 证分析报告（修订稿）的议案》；
月 17 日
议 4.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修
订稿）的议案》
第二届董事
会第四次会
月 22 日 目延期的议案》
议
第二届董事
会第五次会
月3日 2.审议通过《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》
议
第二届董事 1.审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；
会第六次会 2.审议通过《关于公司 2021 年度半年度募集资金存放与实际
月 17 日
议 使用情况的专项报告的议案》
第二届董事
会第七次会
月 24 日 议案的议案》
议
的议案》；
案》；
第二届董事
会第八次会
月 17 日 已授予但尚未归属限制性股票的议案》；
议
第一个归属期符合归属条件的议案》；
《关于向全资子公司 HYC（SINGAPORE）,INC.PTE.LTD
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增资的议案》
第二届董事
会第九次会
月 30 日 案》
议
第二届董事 1.审议通过《关于日常关联交易的议案》
会第十次会
月 27 日
议
第二届董事
会第十一次 1.审议通过《关于公司 2021 年三季度报告及财务报表的议案》
月 29 日
会议
具体方案的议案》；
第二届董事
会第十二次
月 24 日 案》；
会议
集资金专户并签订资金监管协议的议案》
第二届董事 1.审议通过《关于变更高级管理人员的议案》；
会第十三次 2.审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
月 10 日
会议
案》；
第二届董事 金的议案》；
会第十四次 3.审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议
月 27 日
会议 案》；
项目的议案》
在上述会议中，董事会的通知、召集、提案、出席、审议、表决、决议等程序均按
照《公司法》、公司章程及董事会议事规则等相关规定要求运作。公司全体董事恪尽职
守，勤勉尽责，主动关注公司的经营管理信息、财务状况、重大事项等，对于提交董事
会审议的各项议案，董事审议时充分考虑社会公众股股东的利益和诉求，切实增强了董
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事会决策的科学性。独立董事参加董事会会议时充分发表意见，为董事会的科学决策提
供了有效保障。
（二）董事会专门委员会履职情况
事会决策提供了良好支持。
了 4 次会议，具体如下：
（1）2021 年 4 月 22 日，召开了第一届董事会审计委员会 2021 年第一次会议，审
议了以下议案：
（2）2021 年 4 月 26 日，召开了第二届董事会审计委员会 2021 年第二次会议，审
议了以下议案：
《关于 2021 年第一季度报告及财务报表的议案》
（3）2021 年 8 月 17 日，召开了第二届董事会审计委员会 2021 年第三次会议，审
议了以下议案：
《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》
（4）2021 年 10 月 29 日，召开了第二届董事会审计委员会 2021 年第四次会议，审
议了以下议案：
《关于 2021 年第三季度报告及财务报表的议案》
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了 2 次会议，具体如下：
（1）2021 年 4 月 22 日，召开了第一届董事会战略委员会 2021 年第一次会议，审
议了以下议案：
（2）2021 年 5 月 18 日，召开了第二届董事会战略委员会 2021 年第二次会议，审
议了：《关于符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》。
的规定召开了 2 次会议，具体如下：
（1）2021 年 4 月 22 日，召开了第一届董事会薪酬与考核委员会 2021 年第一次会
议，审议了以下议案：
（2）2021 年 9 月 17 日，召开了第二届董事会薪酬与考核委员会 2021 年第二次会
议，审议了以下议案：
的议案》。
（三）独立董事履职情况
公司独立董事根据《上市公司独立董事规则》、公司章程、公司董事会议事规则及独
立董事工作制度等法律法规的要求，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，
在涉及公司重大事项方面充分表达意见，为董事的科学决策提供了保证。具体详见独立
董事述职报告。
二、2022 年度董事会重点工作
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董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效
决策重大事项。2022 年度，董事会将坚持对全体股东负责的原则，维护全体股东利益。
董事会将根据资本市场规范要求，继续提升公司规范运营和治理水平；严格根据相关法
律法规的要求，认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整；认真做好
投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的交流和沟通，树立公司良好的资本
市场形象。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
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议案二：
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关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案
各位股东/股东代理人：
基于对 2021 年度监事会各项工作和公司整体运营情况的总结，监事会拟制了《2021
年度监事会工作报告》，详情请见附件。
本议案已经 2022 年 4 月 14 日召开的公司第二届监事会第十四次会议审议通过。现
将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
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监事会议事规则的要求，本着对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，全
体监事会成员通过列席董事会和股东大会会议，参与公司重大事项的审议，充分发挥监
督、检查、督促职能。同时通过对公司生产经营活动、重大事项、财务状况的检查监督，
为公司的规范运作和可持续发展提供了有力保障，切实维护了公司和全体股东的合法权
益。现将 2021 年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，下同），公司监事会共召开了
整。具体情况如下：
会议时间 会议届次 会议通过议案
第 一 届 监 事 5. 审议《关于公司 2020 年利润分配方案的议案》;
会 第 十 七 次 6. 审议 《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专
月 22 日
会议 项报告的议案》;
表监事候选人的议案》;
第一届监事
会 第 十 八 次 1. 审议《关于 2021 年第一季度报告及财务报表的议案》
月 26 日
会议
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第二届监事
会第一次会
月2日 2. 审议《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
议
的议案》；
案》；
案的议案》
；
分析报告的议案》；
第二届监事
会第二次会
月 18 日 金使用可行性分析报告的议案》
；
议
期回报及填补措施的议案》
；
管理人员对填补回报措施能够切实履行承诺的议案》
；
议案》
；
。
（修订稿）的议案》
；
案的议案》
；
第 二 届 监 事 3. 审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证
会第三次会 分析报告（修订稿）的议案》；
月 17 日
议 4. 审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺
（修订稿）的议案》
。
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第二届监事
会第四次会
月 22 日 延期的议案》
议
第二届监事
；
会第五次会
月3日 2. 审议《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》
议
第 二 届 监 事 1．审议《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
；
会 第 六 次 会 2. 审议《关于公司 2021 年度半年度募集资金存放与实际使用
月 17 日
议 情况的专项报告的议案》
。
第二届监事
会第七次会
月 24 日 案》。
议
案》
第 二 届 监 事 2. 审议《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》；
会 第 八 次 会 3. 审议《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授
月 17 日
议 予但尚未归属限制性股票的议案》；
第一个归属期符合归属条件的议案》
。
第二届监事
会 第 九 次 会 1.审议《关于日常关联交易的议案》
。
月 27 日
议
第二届监事
会 第 十 次 会 1.审议《关于 2021 年第三季度报告及财务报表的议案》
月 29 日
议
第 二 届 监 事 方案的议案》；
会 第 十 一 次 2.审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》
；
月 24 日
会议 3.审议《关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专户并签订资金监管协议的议案》
。
第 二 届 监 事 1.审议《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；
会 第 十 二 次 2.审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
月 27 日
会议 议案》
；
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的议案》
二、监事会履行职责情况
报告期内，监事会根据《公司法》等法律、法规的规定以及公司章程和监事会议事
规则的要求，认真履行职责，对公司 2021 年度运作情况进行了监督和检查。
监事会认为：公司依法经营，股东大会、董事会召开和决策程序符合相关法律法规
和规章制度的规定，董事会对股东大会所有决议有效执行；公司信息披露管理制度执行
良好；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章
制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律
法规以及公司章程等规定或其他损害公司及股东权益的行为。
监事会认真审议公司定期报告及其他文件，并对公司财务情况进行检查、监督。
监事会认为：公司的重要财务决策与执行情况合法合规，遵循国家相关财务会计制
度及企业会计准则，严格执行公司的财务制度及内控流程。公司 2021 年度财务报告真
实、充分反映公司的财务状况、现金流量和经营成果。公司聘任的审计机构出具的标准
无保留意见的审计报告真实、客观、公正。
司管理层能够认真履行股东大会的有关决议。
监事会严格按照相关法律法规的规定，核查了公司募集资金的管理和使用情况，认
为公司对募集资金的使用不存在违规行为，募集资金使用有关的信息披露及时、合规，
未发现损害公司及股东利益的行为。公司董事会编制的《公司 2021 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情
况，对公司募集资金的投向和进展情况均如实履行了信息披露义务。
报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，监事会对此发表意见如下：
公司根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保不影响募集资金
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投资项目建设进度的前提下，使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资
金使用效率、降低公司财务成本，不存在损害公司及股东利益的行为。
监事会已经审阅了公司 2021 年度内部控制评价报告，认为公司已根据自身的实际
情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，并能得
到有效地执行。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司
内部控制制度的情形。
报告期内公司不存在重大对外投资情况。
报告期内公司不存在重大关联交易情况。
报告期内公司不存在对外担保情况。
报告期内，公司实施了《调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格》、《向激励对
象授予 2020 年限制性股票激励计划预留部分股票》、《2020 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市》（以下简称“激励计划”），公司监事会认
为，以上事项符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》
《业务指南》等法律法
规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、监事会 2022 年度工作计划
等有关规定，忠实履行监事会的职责，及时掌握公司经营状况，依法对董事会和高级管
理人员行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作和高质量发展。同时，监事会将
进一步增强自律意识与诚信意识，提高监事会工作能力和工作效率，保持与内部审计部
门、外部审计机构及监管部门的沟通与联系，促进公司内控体系不断完善，提高经营管
理效率，防范经营风险，切实承担起保护广大股东权益的责任，促进公司持续、健康发
展。
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苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
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议案三：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2021 年度独立董事述职报告的议案
各位股东/股东代理人：
公司独立董事谈建忠、陈立虎、党锋基于对 2021 年各项工作的总结，撰写了《2021
年度独立董事述职报告》，详情请见附件。
本议案已经 2021 年 4 月 14 日召开的公司第二届董事会第十六次会议审议通过。现
将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事
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苏州华兴源创科技股份有限公司
作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2021 年度我
们严格按照《中华人民共和国公司法》、
《上市公司独立董事规则》、
《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，忠实勤勉地
履行独立董事职责，积极出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，发挥专业特长，
认真审阅各项议案并发表独立意见，为董事会科学决策提供有力支撑，切实维护了公司
的整体利益以及公司股东的合法权益。现将公司独立董事 2021 年度履行工作职责情况
汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司现有三位独立董事，人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关
于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。三位独立董事分别为：谈建忠先生、
陈立虎先生以及党锋先生。
（一）现任独立董事个人情况
谈建忠，男，1966 年 2 月出生，1987 年 7 月至 1992 年 12 月任苏州市审计局财金
科科员，1993 年 1 月至 1999 年 12 月任江苏兴联会计师事务所副所长，2000 年 1 月至
计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。
陈立虎，男，1954 年 10 月出生，1982 年 7 月至 1983 年 7 月任安徽大学助教，1986
年 7 月至 1993 年 2 月任南京大学讲师、副教授，1993 年 3 月至 1993 年 8 月任深圳法
制研究所副研究员，1993 年 9 月至 2019 年 10 月任苏州大学法学教授、博导，2019 年
先生还兼任苏州上声电子股份有限公司独立董事。
党锋，男，1978 年 6 月出生，2001 年 7 月至 2003 年 3 月任中国科学技术大学选键
化学国家实验室科研助理，2003 年 9 月至 2005 年 6 月任美国 EMORY 大学研究助理，
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
月至今任宁波汇鼎基石投资管理有限公司投资合伙人，除担任华兴源创独立董事外，党
锋先生还兼任苏州智铸通信科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司
主要股东中担任任何职务。我们具备中国证监会《上市公司独立董事规则》、
《公司章程》、
《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、
独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度述职概况
（一）参加董事会、专门委员会和股东大会情况
报告期内（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，下同）
，公司共召开股东大会 2
次，董事会 16 次。我们严格依照有关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审
慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。
独立董事 报告期内应参加 亲自参加董事 委托出席 缺席 出席股东
姓名 董事会次数 会次数 次数 次数 大会次数
谈建忠 16 16 0 0 2
陈立虎 16 16 0 0 2
党 锋 16 16 0 0 2
战略委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会
独立董事
姓名
应参 应参 应参 应参
加会 实际参加 加会 实际参加 加会 实际参加 加会 实际参加
议次 会议次数 议次 会议次数 议次 会议次数 议次 会议次数
数 数 数 数
谈建忠 0 0 2 2 2 2 4 4
陈立虎 0 0 2 2 0 0 0 0
党锋 2 2 0 0 2 2 4 4
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（二）现场考察
报告期内，我们积极关注公司生产经营情况，充分利用参加董事会会议及专门委员
会会议等相关会议的机会，与公司管理层、业务部门进行深入交流，了解有关公司经营
管理、财务状况以及规范运作等方面的情况，并提出相关意见和建议。在日常履职过程
中，我们充分运用自身的专业知识和多年的工作经验，为公司的发展和规范运作提供建
设性意见，勤勉尽责，积极有效地履行独立董事职责。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、法务等部门工作人员与我们保持持续有效的沟
通，在日常工作中，公司也会定期或不定期向我们每位独立董事提供有关公司报道的报
纸、文件等信息产品，我们也会持续关注公共传媒有关公司的重大报道、公司依法披露
的经营管理状况以及外部环境变化对公司的影响，积极有效地开展独立董事的工作。
三、独立董事年度述职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注并审核了公司在关联交易、对外担保、募集资金的使用、
高级管理人员选聘、公司重大资产重组、股权激励等方面就所涉及的事项，发表了独立
意见：
（一）关联交易
报告期内，2021 年 10 月 27 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于日
常关联交易的议案》
，经核查，以上关联交易是公司正常的经营和业务开展所需，交易公
平合理、定价公允，符合公司及全体股东的利益。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在对外担保及控股股东、其他关联方占用公司资金的情况。
（三）募集资金的使用
报告期内， 我们认真监督、检查了公司募集资金使用审批程序及募资资金实际使
用情况。根据公司募集资金使用管理办法，对募集资金采用专户存储制度，实行专款专
用，对公司以闲置募集资金进行现金管理和置换预先投入募投项目、部分募集资金投资
项目延期、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及变更部分募集资金投资项目实施
方式等事项均履行了必要的程序，募集资金不存在相关信息未按规定披露的情况。
（四）董事及高级管理人员选聘与薪酬
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
报告期内，通过薪酬与考核委员会，核查了公司董事、高级管理人员绩效及薪酬情
况，公司董事、高级管理人员的选聘程序合法，薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度
的管理规定。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司审计机构，以严谨的工作态度完成了
公司年度审计工作，为公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，全面履行了审
计机构的责任与义务。
（六）公司重大资产重组的情况
报告期内，公司不存在重大资产重组的情况。2020 年度重大资产重组完成后，公司
在报告期内进行的业务协同及并购整合工作是全面、扎实且积极有效的。整合进展与前
期整合计划相符，整合效果良好，不存在可能影响对赌业绩实现的重大不利情形和重大
整合风险，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司实施了 2020 年度利润分配方案：向全体股东每 10 股派发现金红利
《公司法》、
《公司章程》的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股
东利益的情况。
（八）股权激励
报告期内公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》
、《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符
合归属条件的议案》等关于第二类限制性股票激励计划的议案。
经核查，以上事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》
等法律法规、规范性文件及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情
形。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司、控股股东及实际控制人严格履行各项承诺，未发生违反承诺事项
的情况。
（十）信息披露的执行情况
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
者重大遗漏。相关信息披露人员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，所有重大事
项均及时履行了信息披露义务。
（十一）内部控制的执行情况
公司已经根据公司内部规范及其他相关法律法规的要求并严格执行，内控制度规范
完整、合理、有效，不存在重大缺陷。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的
要求和发展的需要、能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其相关专门委员会均按照董事会专门委员会的有关工作细
则的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科学决策提供支持。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，我们严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司章程和独立
董事工作制度的要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事
项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司
股东尤其是社会公众股股东的合法权益。
董事的职责，充分发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东的合法权益。
苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事
谈建忠、陈立虎、党锋
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案四：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东/股东代理人：
公司董事会基于对 2021 年度公司整体运营情况的总结，编制了《2021 年财务决算
报告》
，详情请见附件。
本议案已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过，
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
根据苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“公司”）2021
年度的经营情况和财务状况，结合合并报表数据，现将2021年度财务决算情况报告如
下，请予以审议：
一、公司报表合并范围及审计情况
公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利
润表、2021 年 12 月 31 日合并及母公司现金流量表、2021 年 12 月 31 日合并及母公司
所有者权益变动表及相关报表附注已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并且
出具标准无保留意见的审计报告,公司 2021 年合并报表范围较 2020 年度合并报表范围
无变化。
二、公司主要会计数据和财务指标
单位:人民币 元
项目 2021 年 2020 年 本年比上年增减（％）
营业收入 2,020,205,931.31 1,677,496,403.68 20.43
利润总额 317,864,750.14 290,477,572.70 9.43
归属于母公司股东的净利润 313,971,734.14 265,113,877.21 18.43
经营活动产生的现金流量净额 264,941,463.97 332,763,174.75 -20.38
项目
日 日 （％）
总资产 5,150,193,613.80 3,645,404,409.88 41.28
归属于母公司所有者权益 3,531,738,015.87 3,167,883,268.66 11.49
股本 439,386,523.00 438,536,773.00 0.19
项目 2021 年 2020 年 本年比上年增减（％）
基本每股收益（元/股） 0.72 0.64 12.5
稀释每股收益（元/股） 0.72 0.64 12.5
经营活动产生的现金流量净
额（元）
本年末比上年末增减
项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
（％）
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
归属于母公司股东的净资产
（元）
三、2021年度公司经营成果分析
报告期内，公司深入落实全年的工作目标，管理团队继续从严治理公司，进一步提
升精细化管理和成本控制水平，加大市场开拓力度，灵活调整产品结构，专注于产品和
服务价值的提升与企业经营效率的改善；持续加大研发投入以保持技术优势，优化产品
制程，加强内部控制。通过公司管理团队及全体员工的共同努力，生产经营稳步推进，
公司主营业务继续呈现平稳、持续、健康的发展。报告期内，公司实现营业收入
归属于母公司股东净利润 31,397.17 万元，同比增长 18.43%。
(一) 公司 2021 年度对外投资情况
报告期内，公司根据长期战略布局需要，向更前沿、更具挑战的检测技术布局安排，
公司使用自有资金分别对矽视科技、北京瑞波科技和深圳德康威尔投资 1,635.01 万元、
投资的完成，使公司能够进一步通过投资公司的研发技术，应用到公司产品中，提升公
司的产品质量。
三项投资的完成，将进一步提升公司在半导体、显示光学、高端自动化设备研发能
力，对公司进一步提升研发综合能力具有重要意义。
（二）公司 2021 年度业务经营分析
单位：人民币 元
金额
指标名称 增减比例（％）
营业收入 2,020,205,931.31 1,677,496,403.68 20.43
营业利润 310,421,761.05 255,702,534.46 21.40
营业外收支净额 7,442,989.09 34,775,038.24 -78.60
金额
指标名称 增减比例（％）
利润总额 317,864,750.14 290,477,572.70 9.43
所得税费用 3,893,016.00 25,363,695.49 -84.65
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
净利润 313,971,734.14 265,113,877.21 18.43
归属于母公司所有者利润 313,971,734.14 265,113,877.21 18.43
单位：人民币 元
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 4.99
专用设备制造行业 2,020,161,683.52 948,657,563.91 53.04 20.44 8.86
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 6.23
检测设备 1,376,546,306.62 665,649,906.92 51.64 21.99 8.06
个百分点
增加 1.45
治具及配件 438,346,714.52 205,792,640.78 53.05 34.37 30.35
个百分点
增加 8.64
组装设备 120,531,428.79 34,959,379.03 71 -21.11 -39.21
个百分点
增加 7.32
其他 84,737,233.59 42,255,637.18 50.13 21.22 5.69
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
内销 增加 5.98
个百分点
外销 增加 2.61
个百分点
较弱，部分以研发定位的子公司的亏损额较大，具体公司及子公司经营情况如下：
单位：人民币 万元
单位名称 营业收入 净利润 归属上市公司净利润
苏州华兴源创科技股份有限公司 160,979.51 28,808.51 28,808.51
苏州工业园区华兴源创检测科技有限公司 251.02 55.09 55.09
HYC ( USA ) INC 5,410.20 -492.08 -492.08
HYC (VIETNAM) CO.,LTD 3,698.05 441.45 441.45
华兴源创（成都）科技有限公司 13,726.59 470.68 470.68
HYC KOREA CO.,LTD 3,144.29 285.71 285.71
HYC （SINGAPORE）, INC. PTE. LTD. 2,329.83 -1,179.16 -1,179.16
华兴源创（深圳）科技有限公司 3,045.10 312.5 312.5
苏州华兴欧立通自动化科技有限公司 36,536.32 14,263.16 14,263.16
深圳市万思软件有限公司 - -6.74 -6.74
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
增值摊销及合并抵消 -27,100.31 -11,561.95 -11,561.95
合计 202,020.59 31,397.17 31,397.17
单位:人民币 元
项目 2021 年 2020 年 同比增减（%）
销售费用 168,894,516.40 108,983,005.81 54.97
管理费用 194,361,022.43 151,064,794.64 28.66
研发费用 352,809,397.66 252,652,300.32 39.64
财务费用 3,297,595.11 21,970,653.41 -84.99
期间费用总计 719,362,531.60 534,670,754.18 34.54
变动原因说明：
报告期内，销售费用 2021 年度较 2020 年度增长 54.97%，主要原因是公司 2021 年
度业绩增长，员工薪酬增加，员工差旅大幅增加；
报告期内，管理费用 2021 年度较 2020 年度增长 28.66%，主要为股权激励股份支付
及薪酬增加所致；
报告期内，研发费用 2021 年度较 2020 年度增长 39.64%，主要原因是公司扩大了研
发队伍，同时本期向激励对象首次授予限制性股票产生的股份支付费用增加；
报告期内，财务费用 2021 年度较 2020 年度下降 84.99%，主要原因是受人民币升值
的影响损失显著下降；
四、公司财务状况分析
（一）公司资产状况分析
截止 2021 年 12 月 31 日，公司资产总额 515,019.36 万元，同比增加 150,478.92
万元，增加幅度为 41.28% 。
单位：人民币 元
项 目 2021 年 12 月 31 日 增减比例（%）
日
货币资金 1,126,725,085.85 928,048,930.71
交易性金融资产 686,301,449.32 220,000,000.00
应收票据及应收账款 1,095,640,490.13 875,867,950.23
预付款项 10,737,689.48 14,711,859.97
-27.01
其他应收款 8,775,459.91 7,963,635.14
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存货 494,746,022.14 256,529,605.76
合同资产 5,197,289.45 0.00
其他流动资产 12,321,074.63 19,242,557.56
-35.97
流动资产合计 3,440,444,560.91 2,322,364,539.37
长期股权投资
其他非流动金融性资产 26,912,697.63 6,957,457.34
固定资产 374,377,450.48 349,438,449.68
在建工程 353,858,704.21 57,955,337.99
使用权资产 28,410,856.93 0.00
无形资产 261,736,685.41 277,185,988.97
-5.57
商誉 601,490,827.25
长期待摊费用 3,701,067.03 3,355,962.17
递延所得税资产 24,826,121.13 12,295,985.36
其他非流动资产 8,978,102.46 2,559,644.13
非流动资产合计 1,709,749,052.89 1,323,039,870.51
资产总计 5,150,193,613.80 3,645,404,409.88
①交易性金融资产，主要原因是本年发行可转换公司债券收到募集资金，公司使用
募集资金购买的结构性存款增加所致；
②应收票据，主要原因是公司经营规模扩大，收到的银行承兑汇票增加所致；
③应收款项融资，主要原因是公司经营规模扩大，收到的银行承兑汇票增加所致；
④存货，主要原因是本年业务规模增长，客户订单增加，为确保稳定生产、及时供
货，备货相应增加较多；
其他流动资产，主要原因是本年末预缴企业所得税减少所致；
⑥ 合同资产，只要原因是本期存在当期销售未到期的质保金；
⑦ 长期股权投资，主要原因是新增对苏州矽视科技有限公司投资；
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⑧ 其他非流动金融资产，主要原因是新增对北京瑞波科技术有限公司和深圳德康
威尔科技有限公司的投资；
⑨ 在建工程，主要原因是公司总部二期、智能自动化设备、精密检测设备生产项目
等项目建设投入增加所致；
⑩ 使用权资产，主要原因是首次执行新租赁准则；
? 递延所得税资产，主要原因是计提的应收账款坏账准备、存货跌价准备以及股
份支付对应的应纳税暂时性差异增加；
? 其他非流动资产，主要原因是公司预付设备款与一年以上到期合同资产所致；
（二）公司负债状况分析
为 238.93%。
单位:人民币 元
项 目 2021 年 12 月 31 日 增减比例（%）
日
应付票据及应付账款 631,307,690.32 352,737,534.09
合同负债 33,163,129.84 2,142,895.12
应付职工薪酬 99,348,566.44 66,802,500.47
应交税费 37,735,526.99 21,683,623.31
其他应付款 7,082,432.66 2,299,214.94
一年内到期的非流动负债 12,572,748.55 -
其他流动负债 364,058.54 278,576.37
流动负债合计 821,574,153.34 445,944,344.30
长期借款 28,206,061.94 -
应付债券 706,890,469.20 -
租赁负债 17,128,368.85 -
长期应付款 15,000,000.00 -
递延收益 1,046,876.02 1556710.78 -32.75
递延所得税负债 28,609,668.58 30,020,086.14 -4.70
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非流动负债合计 796,881,444.59 31,576,796.92 2,423.63
负债合计 1,618,455,597.93 477,521,141.22 238.93
①应付票据及应付账款，主要原因是本期增加银行承兑票据结算方式及业务规模扩
大及总部二期等项目建设投入，期末应付款大幅增加所致；
②合同负债，主要原因是预收客户商品款增加所致；
③应付职工薪酬，主要原因是本期公司业绩有所增加，计提的奖金相应增长所致；
④应交税费，主要原因是本期公司业绩有所增加，应交增值税相应增长；
⑤其他应付款，主要原因是本年末预提费用大幅增加
⑥一年内到期的非流动负债，主要原因是本期租赁负债增加所致；
⑦长期借款，本期增加主要原因是子公司华兴欧立通为建设智能自动化设备、精密
检测设备项目专项借款，以苏（2021）常熟市不动产权第 8120317 号土地使用权作为抵
押；
⑧ 应付债券，主要原因是公开发行可转换公司债券；
⑨ 租赁负债，主要原因是首次执行新租赁准则；
⑩ 长期应付款，主要原因是收到项目政府补助，项目未完成验收；
? 递延收益，主要原因是本期摊销的政府补助金额所致；
?递延所得税负债，主要原因是发行可转换公司债券产生的应纳税暂时性差异较大。
（三） 公司权益状况分析
幅度为 11.49%。
单位:人民币 元
项 目 2021 年 12 月 31 日 增减比例（%）
日
实收资本（股本） 439,386,523.00 438,536,773.00
其他权益工具 83,559,411.39
资本公积 2,226,679,354.66 2,177,774,453.91
减：库存股
盈余公积 89,681,950.88 60,873,439.46
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
其他综合收益 -5,303,429.54 -3,001,683.47
未分配利润 697,734,205.48 493,700,285.76
归属于母公司所有者权益合计 3,531,738,015.87 3,167,883,268.66
少数股东权益 - -
所有者权益合计 3,531,738,015.87 3,167,883,268.66
①其他综合收益，主要原因是外币折算差异所致；
②本期盈余公积增加，系本公司按《公司法》及本公司章程有关规定，按本期净利
润 10％提取法定盈余公积金；
③未分配利润，主要原因是净利润增加所致。
五、公司现金流量分析
公司本年度现金及现金等价物增加额比去年同比减少 39,952.81 万元，同比流出增
加 67.05%。
单位:人民币 元
项目 2021 年 2020 年 增减比例（%）
经营活动现金流入小计 2,096,891,809.51 1,698,790,415.19
经营活动现金流出小计 1,831,950,345.54 1,366,027,240.45
经营活动产生的现金流量净额 264,941,463.97 332,763,174.74
-20.38
投资活动现金流入小计 2,627,104,392.87 1,472,437,209.76
投资活动现金流出小计 3,428,198,509.61 1,449,803,345.19
投资活动产生的现金流量净额 -801,094,116.74 22,633,864.57
-3,639.36
筹资活动现金流入小计 937,086,179.37 344,999,659.30
筹资活动现金流出小计 198,488,381.13 98,678,405.55
筹资活动产生的现金流量净额 738,597,798.24 246,321,253.75
现金及现金等价物净增加额 196,316,010.49 595,844,130.43
-67.05
现金净流量变动原因说明：
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
① 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额减少6,782.17万元，主要为公司
应对全球半导体芯片短缺，主动增加电子部品备库；
② 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额减少82,372.80万元，主要为报
告期内，公司使用闲置募集资金购买理财到期所致；
③ 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额增加49,227.65万元，主要为报
告期内，公司发行可转债所致。
六、财务部门工作主要情况
范工作，通过公司的ERP系统及OA系统导入子公司，完善了子公司财务核心体系及无纸
化办公能力，使集团财务一体化工作更好的开展。
效率，使公司财务性收入取得了突破性进展；
有效提升了资金回款进度，保证了公司重要项目资金供给；
预算、会计核算及分支财务核心的明确财务体系，初步建立起了集团财务核算模板并
就财务绩效管理制度进行深化考核。
最大程度调动了母、子公司的业务联动，使母、子公司业务结算公允、可靠。
管理办法的建立，提升了核心技术人员及核心管理人员的归属感。
细化及制定了《子公司核算体现》《收款管理制度》《差旅管理办法》《全面预算管
理办法》《公司内部结算制度》《大额现金及银行转账制度》《经济活动分析制度》
等规定，以上制度在日常工作中得到了较好的执行，确保财务相关环节得到有效控
制。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案五：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2021 年度报告及其摘要的议案
各位股东/股东代理人：
本议案已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过。
《 2021 年 年度报告 》 及其摘要 已于 2022 年 4 月 15 日在上 海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案六：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2021 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
各位股东/股东代理人：
本议案已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过。
《华兴源创：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已于 2022 年 4 月 15
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露。
现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，将苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054 号文核准，本公司于 2019 年 7 月
首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，每股发行价为 24.26 元，应募
集资金总额为人民币 97,282.60 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,193.30 万元后，
实际募集资金金额为 88,089.30 万元。该募集资金已于 2019 年 7 月 3 日到位。上述资
金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471 号《验资报告》
验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144 号文核准，本公司于 2020 年 12 月
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）945.04 万股，每股发行价为 35.66 元，应
募集资金总额为人民币 33,699.97 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,132.08 万元后，
实际募集资金金额为 32,567.89 万元。该募集资金已于 2020 年 12 月 17 日到位。上述
资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295 号验证。
本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553 号文核准，本公司于 2021 年 11 月
向不特定对象发行可转换公司债券 800.00 万张，每张面值为人民币 100 元，应募集资
金总额为人民币 80,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 1,208.40 万元后，实际
募集资金金额为 78,791.60 万元。该募集资金已于 2021 年 12 月 3 日到位。上述资金到
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位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0307 号验证。本公
司对募集资金采取了专户存储管理。
（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
（1）直接投入募集资金项目 19,823.87 万
元，截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计直接投入募集资金 52,778.46 万元；（2）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 8,000.00 万元；
（3）使用闲置募集资金进
行现金管理的余额为 18,000.00 万元。收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手
续费净额 4,385.27 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 13,696.11 万
元。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 32,299.97 万元，收到募集资金专
用账户利息收入并扣除银行手续费净额 0.30 万元，注销募集资金户划转 268.22 万元，
募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 0 万元。
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
元；
（2）使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 71,530.00 万元。收到募集资金专用
账户利息收入并扣除银行手续费净额 11.71 万元，尚未支付发行费用 148.40 万元，募
集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 10.88 万元。
一、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、
《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、
《上海
证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、
高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使
用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
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（1）2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况
（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有
限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏
州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
中信银行股份有限公司苏州木渎
支行
合计 — 13,696.11
注 1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2021 年 12 月 31 日，公司募
集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万元。
注 2：公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行 8112001012200482681 户的闲
置募集资金认购结构性存款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为 18,000.00 万元。
（2）2020 年非公开发行股票实际募集资金情况
苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
合计 — —
（3）2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
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科技有限公司、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》、
《募集资金专户存储四方监管协议》，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、中
国建设银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协
议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 银行账户名称 银行账号 余额 备注
子公司募投
户尚未启用
子公司募投
户尚未启用
中国建设银行股份有限公司苏州分行
营业部
中国建设银行股份有限公司苏州分行
营业部
中国建设银行股份有限公司苏州分行
营业部
合计 — 10.88
注：公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行 8112001012700631333、
款，截至 2021 年 12 月 31 日余额为 26,030.00 万元；公司分别使用中国建设银行股份
有 限 公 司 苏 州 分 行 营 业 部 32250198823600005132 、 32250198823600005133 、
为 45,500.00 万元。
一、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
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（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超
人民币 8,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司已于 2021 年 9 月 3 日从募集资金专户划转 8,000.00 万元至公
司一般账户暂时补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额 8,000.00 万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集
资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000
万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
金额 预计年化收 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 益 （天）
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2021-5-6 3.25% 34.00
存款 03748 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2021-7-2 3.15% 91.00
存款 03752 期
单位人民币通知
中信银行 通知存款 10,000.00 不适用 1.80% 不适用
存款
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 9,000.00 2021-8-6 3.25% 91.00
存款 04158 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2021-10-8 3.35% 90.00
存款 05072 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 8,000.00 2021-11-5 3.25% 90.00
存款 05557 期
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金额 预计年化收 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 益 （天）
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 10,000.00 2022-1-7 3.25% 90.00
存款 06488 期
共赢智信汇率挂
中信银行 钩人民币结构性 结构性存款 8,000.00 2022-2-7 3.20% 93.00
存款 07018 期
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保
公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民
币50,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金
管理额度的议案》。公司基于谨慎原则将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信
银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26,030.00万元确认为使用闲置募集资金进行现
金管理额度，并增加现金管理额度25,000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币
审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
金额 预计年化 存款期限
存放银行 产品名称 存款方式 到期日
（万元） 收益 （天）
建设银行 理财产品 18,000.00 不适用 3.47% 不适用
建信理财“惠
众”（日申月赎） 不适用 不适用
建设银行 理财产品 15,000.00 3.47%
开发式人民币理
建设银行 财产品 理财产品 12,500.00 不适用 3.47% 不适用
中信银行 通知存款 13,100.00 不适用 1.80% 不适用
单位人民币通知
中信银行 通知存款 11,400.00 不适用 1.80% 不适用
存款
中信银行 通知存款 1,530.00 不适用 1.80% 不适用
一、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置
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换的情况。
二、募集资金使用及披露中存在的问题
公司自 2021 年 12 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日期间使用闲置募集资金进行现金管
理总额为 71,530.00 万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度 21,530.00 万元。
审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额
度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，并增加闲置募集资金现金
管理额度 25,000.00 万元。
除以上事项外，本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
三、保荐机构专项核查报告的结论性意见
放与使用情况出具了《关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告》，专项核查报告认为，本公司严格执行募集资金专户存储制度，
有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理
财等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金用途、改变实施地点
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，除本报告“五、募集资金使用及披
露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用违反相关法律法规的情
形。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
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附表 1：
单位：万元
募集资金总额 199,180.87 本年度投入募集资金总额 27,234.70
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 92,489.26
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更项
截至期末累计 项目可行
承诺投资 目，含部 募集资金 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达
截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投 投入金额与承 性是否发
项目 分变更 承诺投资 调整后投资总额 进度(%)(4)＝ 可使用状态日 实现的 到预计
投入金额(1) 额 入金额(2) 诺投入金额的 生重大变
（如有） 总额 (2)/(1) 期 效益 效益
差额(3)＝(2)-(1) 化
平板显示
生产基地 是 39,858.91 39,858.91 39,858.91 14,984.95 22,317.37 -17,541.54 55.99 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
建设项目
半导体事
业部建设 是 26,032.79 26,032.79 26,032.79 4,838.92 8,239.44 -17,793.35 31.65 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
补充流动
否 35,000.00 22,197.60 22,197.60 — 22,221.65 24.05* 100.11 不适用 不适用 不适用 否
资金
欧立通股
权交易的 否 31,200.00 31,200.00 31,200.00 — 31,200.00 — 100.00 不适用 不适用 不适用 否
现金对价
上市公司
补充流动 否 10,000.00 1,099.97 1,099.97 — — 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
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标的公司
是 10,000.00 — — — — — — 不适用 不适用 不适用 不适用
项目建设
新型微显
示检测设
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 — — -15,000.00 — 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
备研发及
生产项目
半导体 SIP
芯片测试
否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 — — -18,000.00 — 2023 年 11 月 不适用 不适用 否
设备生产
项目
新建智能 否
自动化设
备、精密检
测设备生
产项目（一
期）
新建智能 否
自动化设
备、精密检
测设备生
产项目（二
期）
补充流动
否 22,500.00 21,291.60 21,291.60 7,410.83 7,410.83 -13,880.77 34.81 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 — 232,091.70 199,180.87 199,180.87 27,234.70 92,489.26 -106,691.61 — — — — —
受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020 年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产
未达到计划进度原因(分具体项目) 基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7 月。2021
年 7 月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中
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平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022 年 7 月调整至 2022 年
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产
基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至 2019 年 7 月 9 日，公司以自有资金先行投入
事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 751.12 万元。该投入金额业经容诚会
计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893 号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至 2021 年 12 月 31 日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹
资金已置换完毕。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建智能自
动化设备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止 2021 年 12 月 22 日，公司以自有资金先行投入
十四次会议和第二届监事会第十二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 3,778.42 万
元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021] 215Z0028 号《关于苏州华兴源创
科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至 2021 年 12 月 31 日，上
述预先投入募集资金投资项目的自筹资金尚未完成置换。
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
，决定使用不超人民币 8,000.00 万元的闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2021 年 9 月 3 日从募集资金专户划转
金余额 8,000.00 万元暂未归还。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》
，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集
资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集
资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。2021 年
会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》
，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证
募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 50,000 万元的闲置
募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集
对闲置募集资金进行现金管理，投资
资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》
。公司基于谨慎
相关产品情况
原则将 2021 年 12 月 30 日至 2022 年 1 月 10 日期间于中信银行苏
州吴中支行存放的通知存款共计 26,030.00 万元确认为使用闲置募集
资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度 25,000.00 万元，增加
后合计拟使用不超过人民币 75,000.00 万元的闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超
过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司结构性存款余额为：中信银行苏州
木渎支行 8112001113600624403 户结构性存款 10,000.00 万元、
知存款余额为：中信银行股份有限公司苏州吴中支行
户 13,100.00 万元、8112001033200637257 户 1,530.00 万元；中国
建设银行股份有限公司苏州分行营业部建信理财“惠众”（日申月
赎）开发式人民币理财产品余额 45,500.00 万元
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注*：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导
致。
注*：由于募集资金金额未达预期，“标的公司项目建设”项目未使用 2020 年非公开发行股票
的募集资金投资建设。
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附表 2：
单位： 万元
变更后 对应的 变更后 截至期 本年度 实际累 投资 项目达 本年度实 是否达到 变更后的项目
的项目 原项目 项目拟 末计划 实际投 计投入 进度(%) 到预定 现的效益 预计效益 可行性是否发
投入募 累计投 入金额 金额(2) (3)=(2)/( 可使用 生重大变化
集资金 资金额 1) 状态日
总额 (1) 期
平板显 平板显
示生产 示生产 39,858.9 39,858.9 14,984. 22,317.3 2022 年
基地建 基地建 1 1 95 7 9月
设项目 设项目
半导体 半导体
事业部 事业部 26,032.7 26,032.7 4,838.9 2022 年
建设项 建设项 9 9 2 9月
目 目
受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020 年经董事会审
议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部
建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7
月。2021 年 7 月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析
及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地
建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022
变更原因、决策程序及信 年 7 月调整至 2022 年 9 月，公司已披露了相关信息。公司于 2021 年
息披露情况说明(分具体 12 月 27 日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二
募投项目) 次会议，于 2022 年 1 月 13 日召开了 2022 年第一次临时股东大会和
“华兴转债”2022 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目实施方式的议案》
。经审议，公司决定变更本次
可转债募投项目新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目的实施
方式，由原计划通过公司向全资子公司苏州华兴欧立通自动化科技有
限公司提供借款的方式，变更为向华兴欧立通增资，该项目的其他内
容保持不变。
受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020 年经董事会审
议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部
建设项目达到预定可使用状态日期由 2021 年 7 月调整至 2022 年 7
未达到计划进度的情况和
月。2021 年 7 月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析
原因(分具体募投项目)
及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地
建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由 2022
年 7 月调整至 2022 年 9 月。
变更后的项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案七：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2022 年度独立董事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥
独立董事人员的积极性、主动性，拟定 2022 年度独立董事薪酬方案。
一、2022 年度独立董事薪酬/津贴方案
独立董事津贴为 8 万元/年，按月领取。
二、其他说明
司统一代扣代缴。薪酬及考核委员会具体组织管理对独立董事工作情况进行评估，
并对薪酬制度执行情况进行监督。
算并予以发放。
前提下参与，并履行相应的审批程序及披露要求。
在以上议案的表决过程中, 关联董事谈建忠、党锋、陈立虎回避表决。
以上议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现将此议案提交股
东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案八：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2022 年度非独立董事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥
非独立董事人员的积极性、主动性，拟定 2022 年度非独立董事薪酬方案。
一、 2022 年度非独立董事薪酬/津贴方案
在公司担任具体职务的非独立董事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和绩
效薪酬构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公司相关考
核制度领取。非独立董事不因其非独立董事职务而额外领取津贴。外部董事不在
公司领取薪酬/津贴。
二、其他说明
公司统一代扣代缴。公司人力资源部配合具体实施，实际支付金额会有所波动。
的前提下参与，并履行相应的审批程序及披露要求。
状况和个人表现确认公司非独立董事具体的薪酬水平，确保公司非独立董事能够
勤勉尽责，同时保证公司给付的薪酬/津贴与公司的规模、及公司的实际经营情
况相符，不损害公司及股东的利益。
在以上议案的表决过程中, 关联董事陈文源、张茜、钱晓斌、潘铁伟回避表
决。
以上议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现将此议案提交股
东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案九：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于审议公司 2022 年度监事薪酬方案的议案
各位股东/股东代理人：
现苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”) 为充分调动和发挥
监事人员的积极性、主动性，拟定 2022 年度监事薪酬方案。
一、2022 年度监事薪酬/津贴方案
在公司担任具体职务的公司监事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和绩效
薪酬构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公司相关考核
制度领取。不因担任监事职务而额外领取津贴。
二、其他说明
一代扣代缴。公司人力资源部配合具体实施，实际支付金额会有所波动。
下参与，并履行相应的审批程序及披露要求。
个人表现确认公司监事具体的薪酬水平，确保公司监事能够勤勉尽责，同时保证
公司给付的薪酬/津贴与公司的规模、及公司的实际经营情况相符，不损害公司
及股东的利益。
该议案由监事会直接提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司监事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司 2021 年年度利润分配预案的议案
各位股东/股东代理人：
经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 截至 2021 年 12 月 31 日, 公司
期末可供分配利润为 313,971,734.14 元。公司 2021 年度拟以实施权益分派股权
登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利
此计算合计拟派发现金红利 9,446.8102 万元(含税)。本年度公司现金分红金额
占公司 2021 年度归母净利润比例为 30.09%。如在公司 2021 年度利润分配方案
披露之日起至实施权益分派股权登记日期间, 因可转债转股、回购股份、股权激
励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的,
公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
以上议案已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议
审议通过，现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十一：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于公司续聘审计机构的议案
各位股东/股东代理人：
鉴于容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具备良好的职业操守和专业能力,
在审计工作中勤勉尽责, 认真履行其审计职责, 能够客观、公正地评价公司财
务状况和经营成果, 现公司拟继续聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为
以上议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，现将此议案提交
股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十二
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于修订<公司章程>及附件的议案
各位股东/股东代理人：
为进一步完善公司治理结构，董事会根据《中华人民共和国公司法》、
《上市
公司章程指引（2022 年修订）》、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等相
关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》及附件
《股东大会议事规则》进行了修订。
同时董事会根据《中华人民共和国证券法》、
《上市公司独立董事制度》、
《上
市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、
法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对部分公司制度进行了修订，其
中《对外担保管理制度》、
《募集资金管理制度》、
《独立董事工作制度》、
《防范大
股东及其关联方资金占用制度》需公司股东大会审议通过后方可生效。本次公司
章程及制度具体修订情况如下：
（一）公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订内容如下：
原条款 修订后条款
新增 第十二条 公司根据中国共产党章
程的规定，设立共产党组织、开展党的活
动。公司为党组织的活动提供必要条件。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
第三十一条 公司董事、监事、高级管理
人员和持有公司 5%以上股份的股东，将
其持有的公司股票或者其他具有股权性
第三十条 公司董事、监事、高级管理
质的证券在买入后六个月内卖出，或者
人员和持有公司 5%以上股份的股东，
在卖出后六个月内又买入，由此所得收益
将其持有的公司股票在买入后六个月
归公司所有，公司董事会将收回其所得收
内卖出，或者在卖出后六个月内又买
益。但是，证券公司因包销购入售后剩余
入，由此所得收益归公司所有，公司
股票而持有 5%以上股份的，以及有中国
董事会将收回其所得收益。但是，证
证监会规定的其他情形的除外。
券公司因包销购入售后剩余股票而持
前款所称董事、监事、高级管理人员、
有 5%以上股份的，卖出该股票不受六
自然人股东持有的股票或者其他具有股
个月时间限制。
权性质的证券，包括其配偶、父母、子
女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
第四十四条 公司拟实施的对外担保行为
达到以下标准之一的，应当提交股东大会
第四十三条 公司拟实施的对外担保行
审议通过: …
为达到以下标准之一的，应当提交股
(五) 公司的对外担保总额，超过最近一
东大会审议通过: …
期经审计总资产的 30%以后提供的任何担
(五) 对股东、实际控制人及其关联
保；
人提供的担保；
(六) 对股东、实际控制人及其关联人提
(六) 相关法律、法规及规范性文件、
供的担保；
证券交易所以及本章程规定的须经股
(七) 相关法律、法规及规范性文件、证
东大会审议通过的其他担保行为。
券交易所以及本章程规定的须经股东大会
股东大会审议前款第（四）项担保事
审议通过的其他担保行为。
项时，应经出席会议的股东所持表决
公司相关责任人违反本条及本章程规定
权的三分之二以上通过。
的股东大会、董事会审批对外担保的权
…
限和程序，将依法追究其责任。
…
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
第五十九条 股东大会的通知包括以下
内容:…
（四）有权出席股东大会股东的股权 第六十条 股东大会的通知包括以下内
登记日； 容:…
（五）会务常设联系人姓名，电话号 （四）有权出席股东大会股东的股权登记
码。 日；
股东大会采用网络或其他方式的，应 （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
当在股东大会通知中明确载明网络或 （六）网络或其他方式的表决时间及表
其他方式的表决时间及表决程序。 决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始 股东大会网络或其他方式投票的开始时
时间，不得早于现场股东大会召开前 间，不得早于现场股东大会召开前一日下
一日下午 3:00，并不得迟于现场股东 午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开
大会召开当日上午 9:30，其结束时间 当日上午 9:30，其结束时间不得早于现
不得早于现场股东大会结束当日下午 场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应 多于七个工作日。股权登记日一旦确认，
当不多于七个工作日。股权登记日一 不得变更。
旦确认，不得变更。
第七十条 股东大会召开时，除确有正
当理由且事先已经以书面方式向会议
召集人提出请假外，公司全体董事、 第七十一条 股东大会召开时，公司全体
监事和董事会秘书应当出席会议，总 董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
经理和其他高级管理人员应当列席会 总经理和其他高级管理人员应当列席会
议。但董事、监事、董事会秘书、总 议。
经理和其他高级管理人员需要在股东
大会上接受质询的，不得请假。
第七十七条 召集人应当保证股东大会
连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止
或不能作出决议的，应采取必要措施 第七十八条 召集人应当保证股东大会连
尽快恢复召开股东大会或直接终止本 续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
次股东大会，并及时公告。同时，召 等特殊原因导致股东大会中止或不能作出
集人应向公司所在地中国证监会派出 决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股
机构及证券交易所报告。 东大会或直接终止本次股东大会，并及时
股东大会会议期间发生突发事件导致 公告。同时，召集人应向公司所在地中国
会议不能正常召开的，公司应当立即 证监会派出机构及证券交易所报告。
向证券交易所报告，说明原因并披露
相关情况，并由律师出具的专项法律
意见书。
第八十条下列事项由股东大会以特别 第八十一条 下列事项由股东大会以特别
决议通过：… 决议通过：…
（二） 公司的分立、合并、解散和清 （二）公司的分立、分拆、合并、解散
算； 和清算或者变更公司形式；
… …
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
第八十二条 股东（包括股东代理人）以
其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权，每一股份享有一票表决权。
第八十一条 股东（包括股东代理人）
股东大会审议影响中小投资者利益的重大
以其所代表的有表决权的股份数额行
事项时，对中小投资者表决应当单独计
使表决权，每一股份享有一票表决
票。单独计票结果应当及时公开披露。
权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该
股东大会审议影响中小投资者利益的
部分股份不计入出席股东大会有表决权的
重大事项时，对中小投资者表决应当
股份总数。
单独计票。单独计票结果应当及时公
股东买入公司有表决权的股份违反《证
开披露。
券法》第六十三条第一款、第二款规定
公司持有的本公司股份没有表决权，
的，该超过规定比例部分的股份在买入
且该部分股份不计入出席股东大会有
后的 36 个月内不得行使表决权，且不计
表决权的股份总数。
入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规
公司董事会、独立董事和持有 1%以上有
定条件的股东可以公开征集股东投票
表决权股份的股东或者依照法律、行政
权。征集股东投票权应当向被征集人
法规或者中国证监会的规定设立的投资
充分披露具体投票意向等信息。禁止
者保护机构可以公开征集股东投票权。
以有偿或者变相有偿的方式征集股东
征集股东投票权应当向被征集人充分披露
投票权。公司不得对征集投票权提出
具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
最低持股比例限制。
相有偿的方式征集股东投票权。除法定
条件外，公司不得对征集投票权提出最
低持股比例限制。
第九十三条 股东大会决议应当及时公
告，公告中应列明以下内容: (一) 会
议召开的时间、地点、方式、召集人
和主持人，以及是否符合有关法律、
法规及规范性文件和本章程的说明；
(二) 出席会议的股东及股东代理人人
数、所持股份及占公司有表决权
第九十四条 股东大会决议应当及时公
总股份的比例；
告，公告中应列明出席会议的股东和代理
(三) 每项提案的表决方式；
人人数、所持有表决权的股份总数及占公
(四) 每项提案的表决结果，对股东提
司有表决权股份总数的比例、表决方式、
案作出决议的，应当列明提案股东的
每项提案的表决结果和通过的各项决议的
名称或者姓名、持股比例和提案内
详细内容。
容，涉及关联交易事项的，应当说明
关联股东回避表决情况；
(五) 法律意见书的结论性意见，若股
东大会出现否决提案的，应当披露法
律意见书全文。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未
公开重大信息。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
第一百零九条 董事会行使下列职
第一百一十条 董事会行使下列职权:…
权:…
（八）在股东大会授权范围内，决定公司
（八） 在股东大会授权范围内，决定
对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
公司对外投资、收购出售资产、资产
外担保事项、委托理财、关联交易、对
抵押、对外担保事项、委托理财、关
外捐赠等事项；
联交易等事项；
（九） 决定公司内部管理机构的设置；
（九） 决定公司内部管理机构的设
（十） 决定聘任或者依照程序解聘公司
置；
总经理、董事会秘书以及其他高级管理
（十） 聘任或者依照程序解聘公司总
人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
经理、董事会秘书；根据总经理的提
根据总经理的提名，决定聘任或者解聘
名，聘任或者解聘公司副总经理、财
公司副总经理、财务负责人等高级管理人
务负责人等高级管理人员，并决定其
员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
报酬事项和奖惩事项；
第一百一十二条 董事会应当确定对外
第一百一十三条 董事会应当确定对外投
投资、收购出售资产、资产抵押、对
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
外担保事项、委托理财、关联交易的
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠
权限，建立严格的审查和决策程序；
等权限，建立严格的审查和决策程序；重
重大投资项目应当组织有关专家、专
大投资项目应当组织有关专家、专业人员
业人员进行评审，并报股东大会批
进行评审，并报股东大会批准。
准。
第一百三十四条 在公司控股股东、实际
第一百三十三条 在公司控股股东、实
控制人单位担任除董事以外其他职务的人
际控制人单位担任除董事以外其他职
员，不得担任公司的高级管理人员。
务的人员，不得担任公司的高级管理
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由
人员。
控股股东代发薪水。
第一百四十二条 高级管理人员执行公司
职务时违反法律、法规及规范性文件或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承
第一百四十一条 高级管理人员执行公 担赔偿责任。
司职务时违反法律、法规及规范性文 公司高级管理人员应当忠实履行职务，
件或本章程的规定，给公司造成损失 维护公司和全体股东的最大利益。公司
的，应当承担赔偿责任。 高级管理人员因未能忠实履行职务或违
背诚信义务，给公司和社会公众股股东
的利益造成损害的, 应当依法承担赔偿
责任。
第一百四十六条 监事应当保证公司披 第一百四十七条 监事应当保证公司披露
露的信息真实、准确、完整。 的信息真实、准确、完整，并对定期报
告签署书面确认意见。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
第一百五十七条 公司在每一会计年度
结束之日起四个月内向中国证监会和
证券交易所 第一百五十八条 公司在每一会计年度结
报送年度财务会计报告，在每一会计 束之日起四个月内向中国证监会和证券交
年度前六个月结束之日起两个月内向 易所报送并披露年度财务会计报告，在
中国证监会派出机构和证券交易所报 每一会计年度前六个月结束之日起两个月
送半年度财务会计报告，在每一会计 内向中国证监会派出机构和证券交易所报
年度前三个月和前九个月结束之日起 送并披露中期报告。
一个月内向中国证监会派出机构和证 上述年度报告、中期报告按照有关法
券交易所报送季度财务会计报告。 律、法规及规范性文件的规定进行编制。
上述财务会计报告按照有关法律、法
规及规范性文件的规定进行编制。
第一百五十九条 公司分配当年税后利
润时，应当提取利润的 10%列入公司
第一百六十条 公司分配当年税后利润
法定公积金。
时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
公司法定公积金累计额为公司注册资
积金。公司法定公积金累计额为公司注册
本的 50%以上的，可以不再提取。
资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏
度亏损的，在依照前款规定提取法
损的，在依照前款规定提取法定公积金之
定公积金之前，应当先用当年利润弥
前，应当先用当年利润弥补亏损。
补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经
公司从税后利润中提取法定公积金
股东大会决议，还可以从税后利润中提取
后，经股东大会决议，还可以从税后
任意公积金。
利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利
公司弥补亏损和提取公积金后所余税
润，按照股东持有的股份比例分配，但
后利润，按照股东持有的股份比例分
本章程规定不按持股比例分配的除外。
配。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损
股东大会违反前款规定，在公司弥补
和提取法定公积金之前向股东分配利润
亏损和提取法定公积金之前向股东分
的，股东必须将违反规定分配的利润退还
配利润的，股东必须将违反规定分配
公司。
的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
公司持有的本公司股份不参与分配利
润。
第一百六十七条 公司聘用取得从事证
第一百六十八条 公司聘用符合《证券
券相关业务资格的会计师事务所进行
法》规定的会计师事务所进行会计报表
会计报表审计、净资产验证及其他相
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务
关的咨询服务等业务，聘期一年，可
等业务，聘期一年，可以续聘。
以续聘。
第二百〇七条 本章程经公司股东大会
审议通过，并在公司董事会根据股东
第二百〇八条 本章程经公司股东大会审
大会的授权，在股票发行结束后对其
议通过之日起生效并施行，原章程同时废
相应条款进行调整或补充后，于公司
止。
股票在境内证券交易所上市之日起生
效并施行，原章程同时废止。
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
《公司章程》其他条
款不变，上述修订最终以工商登记机关核准的内容为准。
以上议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，具体内容请见公
司于 2022 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华
兴源创：公司章程（2022.5）》，现将此议案提交股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十三：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于修订公司内部管理制度的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步提升公司治理水平，更好地促进公司规范运作，建立健全内部管理
机制，公司根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公
司治理准则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及规范性
文件和《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，
拟对相关制度文件予以修订。
该议案中有关制度已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，具体内容
请见公司于 2022 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《股东大会议事规则》、
《对外担保管理制度》、
《募集资金管理制度》、
《独立董事
工作制度》、《防范大股东及其关联方资金占用制度》,现提请股东大会审议。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十四：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于变更第二届董事会独立董事的议案
各位股东/股东代理人：
公司独立董事党锋由于个人原因提出辞职申请，根据《公司法》、
《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
经公司第二届董事会提名委员会资格审核通过，第二届董事会第十八次会议审
议通过，同意提名周炯先生为公司第二届董事会独立董事候选人，同时拟调整公
司第二届董事会专门委员会。
以上议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，现将此议案提交
股东大会审议。
附第二届董事会独立董事候选人简历：
周炯：1990 年 7 月-1991 年 11 月任上海市出版印刷高等专科学校高等数学讲师；1990
年 7 月-1995 年 11 月任美国江森房屋设备有限公司（上海分公司）资深工程师/经理 ；1998
年 9 月-2006 年 12 月任美国爱荷华州政府能源局能源项目审批官；2007 年 1 月-2011 年 9
月任美国爱荷华大学能源经理；2011 年 9 月至今任济中节能技术（苏州）有限公司创始人/
总经理；2012 年 9 月至今任南京大学 MBA 商学院企业家兼职教授；2018 年至今任苏州工业
园区绿色产业联盟协会协会会长。
苏州华兴源创科技股份有限公司董事会
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
议案十五：
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续
的议案
各位股东/股东代理人：
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553 号文同意注册，公司于
人民币 80,000 万元，发行数量 800 万张，每张面值为人民币 100 元，按票面价
格发行。
根据上海证券交易所上证公告（可转债上市）【2021】105 号文，公司本次
发行的可转换公司债券于 2021 年 12 月 20 日起在上海证券交易所上市交易，债
券代码为“118003”，证券简称为“华兴转债”。
根据《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施，
股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正
后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价
和前一个交易日公司股票交易均价。
截至目前，公司股票收盘价格已出现任意连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（39.33 元/股×85%=33.43 元/股）
的情况，已触发转股价格向下修正条款。
为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益。公司于
苏州华兴源创科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，提议向下修
正“华兴转债”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会授权董
事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价格相关事宜。关
联董事陈文源、张茜回避了表决。
本次向下修正后的“华兴转债”转股价格应不低于股东大会召开日前二十
个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。如本次股东大
会召开时上述任意一个指标高于调整前“华兴转债”的转股价格（39.33 元/
股），则本次“华兴转债”转股价格无需调整。
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