平安证券股份有限公司
关于安阳钢铁股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》等有关规定，平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机
构”）对安阳钢铁股份有限公司（以下简称“安阳钢铁”、“公司”）本次限售股份
上市流通事项进行了核查，并出具本核查意见：
一、本次限售股份上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准安阳钢铁股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2018]2190 号）核准，安阳钢铁股份有限公司（以下
简称“公司”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股 478,736,897 股。
公司本次非公开发行新增股份于 2019 年 5 月 30 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
股本由 2,393,684,489 股变更为 2,872,421,386 股。
本次限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股
票实施细则》等规定，本次申请解除股份限售的控股股东安阳钢铁集团有限责
任公司认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。
截至本公告日，安阳钢铁集团有限责任公司严格履行上述承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股份上市流通安排
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开
发行结束之日起 36 个月，本次解除限售的 478,736,897 股将于 2022 年 5 月 31
日起上市流通。本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股将全部解禁。
限售股持有人本次限售股份流通具体情况如下：
持有限售股
本次上市流
持有限售股 占公司总股 剩余限售股
股东名称 通数量
数量（股） 本的比例 数量（股）
（股）
（%）
安阳钢铁集团有限责任公司 478,736,897 16.67 478,736,897 0
经保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关法律法规的要求。
五、股份变动情况
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 国有法人持有股份 478,736,897 -478,736,897 0
的流通股份 有限售条件的流通股份合计 478,736,897 -478,736,897 0
无限售条件 A 股 2,393,684,489 478,736,897 2,872,421,386
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 2,393,684,489 478,736,897 2,872,421,386
股份总额 2,872,421,386 0 2,872,421,386
六、保荐机构的核查结论
经核查，保荐机构认为：
法规的要求；
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
