北京市天元律师事务所
关于日出东方控股股份有限公司
京天股字（2022）第 220 号
致：日出东方控股股份有限公司
日出东方控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中现场会议于
元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会
现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
（以下简称
《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《日出
东方控股股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大
会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表
决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司在指定媒体披露的《日出东方控股股
份有限公司第四届董事会第二十五次会议决议公告》《日出东方控股股份有限公司
第四届监事会第十三次会议决议公告》
《日出东方控股股份有限公司关于召开 2021
年年度股东大会的通知》
（以下简称《召开股东大会通知》）以及本所律师认为必要
的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次股东
大会的召开，并参与了本次股东大会议案、表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法
对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于 2022 年 4 月 29 日召开第二十五次会议做出决议召集本次
股东大会，并于 2022 年 4 月 30 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了股东大会类型和届次、召集人、投票方式、
现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融资
融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、涉及公开征集股东
投票权、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等
事项。
公司本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会
现场会议于 2022 年 5 月 23 日 14:00 在连云港海宁工贸园瀛洲南路 199 号公司会议
室召开，由公司董事长徐新建先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股东大会
网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 19 人，
共计持有公司有表决权股份 499,976,080 股，占公司股份总数的 60.7578%，其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 14 人，共计持有公司有表决权股份 498,860,821
股，占公司股份总数的 60.6223%。
投票的股东共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 1,115,259 股，占公司股份总数
的 0.1355%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）
（以下简称“中小投资者”）8 人，代
表公司有表决权股份数 1,615,259 股，占公司股份总数的 0.1963%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书及本所律师现场
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上海证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2021 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（二）《2021 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（三）《2021 年度财务决算报告》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（四）《2021 年度利润分配方案》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（五）《2021 年年度报告及摘要》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（六）
《关于公司及子公司 2022 年度向银行申请综合授信并对子公司提供担保
的议案》
表决情况：同意 498,945,421 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 584,600 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 36.1923%；反对 1,030,659 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 63.8077%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（七）《关于向控股子公司提供借款的议案》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（八）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
（九）《关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案》
表决情况：同意 499,720,580 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 1,359,759 股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 84.1821%；反对 255,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 15.8179%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的 0%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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