股票简称：西部证券 股票代码：002673.SZ
债券简称：20 西部 01 债券代码：149176.SZ
债券简称：20 西部 02 债券代码：149216.SZ
西部证券股份有限公司
公司债券受托管理事务报告（2021 年度）
发行人：
陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
债券受托管理人：
苏州工业园区星阳街 5 号
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投
资者）（第一期）募集说明书》、《西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公
司债券（面向专业投资者）（第二期）募集说明书》、《西部证券股份有限公司
券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向专业投资者）之债券受托管理
协议》、《西部证券股份有限公司 2020 年证券公司短期公司债券受托管理协议》
等相关规定和约定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及西
部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“发行人”或“公司”）出具的
相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人东吴证券股份
有限公司（以下简称“东吴证券”）编制。东吴证券对报告中所包含的相关引述
内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完
整性作出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东吴证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，东吴证
券不承担任何责任。
目 录
（一）持续跟踪发行人报告期内的重大事项，出具受托管理事务临时报告和
（二）持续跟踪、督导发行人报告期内公司债券的年度付息的信息披露、兑
一、核准文件及发行规模
（一）20 西部 01、20 西部 02
债务融资规模及债务融资工具一般性授权的提案》，决议一致同意提请股东大会
授权公司董事会、并由公司董事会转授权公司董事长，在确保风险控制指标、流
动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合相关法律法规以及监管
机构规定的前提下，择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定
债务融资品种、融资金额、发行时间、期限、利率、融资资金使用及管理等，上
述提案需提交股东大会审议。
《关于提请审议公司公开发行公司债券方案的提案》，决定面向专业投资者公开
发行公司债券，发行规模为不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核同意并经中国证监会注册（证
监许可[2020]893 号），公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿
元的公司债券。本次债券采用分期发行的方式，首期发行自中国证监会同意注册
之日起 12 个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会同意注册之日起 24
个月内完成。
（二）20 西部 D1
债务融资规模及债务融资工具一般性授权的提案》，决议一致同意提请股东大会
授权公司董事会、并由公司董事会转授权公司董事长，在确保风险控制指标、流
动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合相关法律法规以及监管
机构规定的前提下，择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定
债务融资品种、融资金额、发行时间、期限、利率、融资资金使用及管理等，上
述提案需提交股东大会审议。
深交所于 2020 年 6 月 8 日出具《关于西部证券股份有限公司 2020 年证券公
司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函﹝2020﹞465 号），
允许公司向专业机构投资者发行面值总额不超过净资本 60%的证券公司短期公
司债券并在深交所上市。
二、公司债券概况
（一）20 西部 01
本期债券的发行主体为西部证券股份有限公司。
本期债券的名称为西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向
专业投资者）（第一期）。
本期债券的发行规模为 20 亿元。
本期债券的期限为 3 年期。
本期债券每张票面金额为 100 元，按面值平价发行。
本期债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立
的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的
规定进行债券的转让、质押等操作。
本期债券票面年利率为 3.77%。
本期债券发行期限的第一日，即 2020 年 7 月 24 日。
发行首日至 2020 年 7 月 27 日，共 2 个交易日。
本期债券的起息日为 2020 年 7 月 27 日。
本期债券存续期内每年的 7 月 27 日为该计息年的付息日，如遇法定节假日
或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
本期债券兑付日为 2023 年 7 月 27 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至
下一个工作日，顺延期间不另计息。
本期债券存续期间，利息登记日按照深圳证券交易所和证券登记机构相关规
定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本
期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
本期债券本息支付按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单。
采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随
本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日
起不另计利息。
本期债券无担保。
（1）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：中国工商银行股份有限公司西安市东新街支行
银行账号：3700012129200900118
（2）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：招商银行股份有限公司西安分行营业部
银行账号：129902986610369
（3）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：中国农业银行股份有限公司西安钟楼支行
银行账号：26145001040023776
经联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）1综合评定，公司的主体
信用级别为 AAA 级，本期债券的信用级别为 AAA 级。
本期债券的主承销商、受托管理人为东吴证券股份有限公司。
本期债券由主承销商东吴证券组织承销团，以余额包销的方式承销。
本期债券发行采取面向网下专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的
发行方式。发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证
券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。本期债券上市后被实施投
公司聘请联合评级对公司债券 20 西部 01 和 20 西部 02 进行评级。联合评级的母公司联合
资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）于 2020 年 10 月 26 日发布公告《关于联
合资信评估股份有限公司承继联合信用评级有限公司证券评级业务的公告》，西部证券及上
述公司债券的后续评级工作由联合资信承继。
资者适当性管理，仅限专业投资者参与交易，普通投资者认购或买入的交易行为
无效。专业投资者的申购资金来源必须符合国家有关规定。
本期债券不向公司股东优先配售。
深圳证券交易所。
本期发行公司债券的募集资金扣除相关发行费用后，用于偿还公司到期债
务。
公司的主体长期信用等级为 AAA 级，本期债券的信用等级为 AAA 级，本
期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按登记公司的相
关规定执行。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款
由投资者承担。
（二）20 西部 02
本期债券的发行主体为西部证券股份有限公司。
本期债券的名称为西部证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券（面向
专业投资者）（第二期）。
本期债券的发行规模为 20 亿元。
本期债券的期限为 2 年期。
本期债券每张票面金额为 100 元，按面值平价发行。
本期债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立
的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的
规定进行债券的转让、质押等操作。
本期债券票面年利率为 3.68%。
本期债券发行期限的第一日，即 2020 年 8 月 27 日。
发行首日至 2020 年 8 月 28 日，共 2 个交易日。
本期债券的起息日为 2020 年 8 月 28 日。
本期债券存续期内每年的 8 月 28 日为该计息年的付息日，如遇法定节假日
或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。
本期债券兑付日为 2022 年 8 月 28 日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至
下一个交易日，顺延期间不另计息。
本期债券存续期间，利息登记日按照深圳证券交易所和证券登记机构相关规
定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本
期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
本期债券本息支付按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单。
采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随
本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日
起不另计利息。
本期债券无担保。
（1）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：中国工商银行股份有限公司西安市东新街支行
银行账号：3700012129200900118
（2）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：招商银行股份有限公司西安分行营业部
银行账号：129902986610369
（3）账户名称：西部证券股份有限公司
开户银行：中国农业银行股份有限公司西安钟楼支行
银行账号：26145001040023776
经联合评级综合评定，公司的主体信用级别为 AAA 级，本期债券的信用级
别为 AAA 级。
本期债券的主承销商、受托管理人为东吴证券股份有限公司。
本期债券由主承销商东吴证券组织承销团，以余额包销的方式承销。
本期债券发行采取面向网下专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的
发行方式。发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A 股证
券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。本期债券上市后实施投资
者适当性管理，仅限专业投资者参与交易，普通投资者认购或买入的交易行为无
效。专业投资者的申购资金来源必须符合国家有关规定。
本期债券不向公司股东优先配售。
深圳证券交易所。
本期发行公司债券的募集资金扣除相关发行费用后，用于偿还公司到期债务
和补充公司营运资金。
公司的主体长期信用等级为 AAA 级，本期债券的信用等级为 AAA 级，本
期债券符合进行质押式回购交易的基本条件，具体折算率等事宜按登记公司的相
关规定执行。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款
由投资者承担。
（三）20 西部 D1
西部证券股份有限公司 2020 年非公开发行证券公司短期公司债券（第一
期），债券简称“20 西部 D1”。
本期债券的发行规模为 30 亿元。
本期债券每张票面金额为 100 元，按面值平价发行。
本期发行的债券期限一年。
本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
到期一次还本付息。本期债券的本息兑付按照本期债券登记机构的有关规定
统计债券持有人名单；本息兑付方式及其他具体安排按照本期债券登记机构的有
关规定办理。
本期债券的起息日为 2020 年 11 月 27 日。
本期债券的付息日为 2021 年 11 月 27 日。如遇法定假日或休息日，则顺延
至其后的第 1 个交易日。
本期债券的到期日为 2021 年 11 月 27 日。
本期债券的兑付日为 2021 年 11 月 27 日。如遇法定假日或休息日，则顺延
至其后的第 1 个交易日。
本期债券的计息期限为 2020 年 11 月 27 日至 2021 年 11 月 26 日。
本期债券的票面利率为 4.20%。
本期债券以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力且符合《管理办法》
的专业机构投资者发行，在债券存续期内固定不变。
本期债券由发行人自行承销。
本期债券在深圳证券交易所依法向发行对象发行、转让。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款
由投资者承担。
公司本期债券募集资金扣除发行费用后用于偿还到期债务和补充营运资金。
三、受托管理人履行职责情况
报告期（指 2021 年，下同）内，受托管理人依据《执业行为准则》以及《受
托管理协议》等的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司
债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集
说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债
券持有人的合法权益。
受托管理人 2021 年履行职责主要事项如下：
（一）持续跟踪发行人报告期内的重大事项，出具受托管理事务
临时报告和年度报告
受托管理人针对发行人本报告期内的重大事项出具报告情况如下：
受托管理报告公告时
序号 事项
间
西部证券当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二
十事项
西部证券当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之四
十事项
（二）持续跟踪、督导发行人报告期内公司债券的年度付息的信
息披露、兑付事项
发行人按要求履行信息披露义务，并已于 2021 年 7 月 27 日完成公司债 20
西部 01 的利息兑付，2021 年 8 月 28 日完成公司债 20 西部 02 的利息兑付，2021
年 11 月 27 日完成证券公司短期公司债 20 西部 D1 的本金和利息兑付工作。
四、发行人 2021 年度经营情况和财务状况
（一）发行人 2021 年度经营情况
风险、强监管、促稳定，推动资本市场投融资实现总体平衡和协同发展。证券
行业充分发挥资本中介职能，坚持服务实体经济定位，主动融入新发展格局，
扎实推进资金要素市场化配置改革，行业经营情况整体向好。根据中国证券业
协会数据显示，2021 年证券行业实现营业收入 5,024.10 亿元，较上年同期增长
业发展新动态，加快战略规划重点工作落地实施，统筹年度融资需求，加强平
台化管控能力建设，扎实推进金融科技业务赋能，深耕优势核心区域，切实做
到“以客户为中心”，推动各板块业务向“专精特新”等科技型企业靠前布局，
全面提升合规风控能力，合理调整组织架构，稳步扩充子公司资本实力，提升
业务协同效应，增强公司整体金融服务输出质量和能力，积极做好证券公司企
业文化建设，实现公司经营业绩、品牌号召力和市场影响力的稳步提升。
报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）67.51 亿元，同比上升 30.22%；
实现归母净利润 14.10 亿元，同比上升 26.23%。
（二）发行人 2021 年度主要会计数据和财务指标
单位：元
本年比上年
项目 2021 年 2020 年
增减
营业收入 6,751,022,663.82 5,184,163,900.03 30.22%
归属于上市公司股东的净利润 1,409,991,295.62 1,117,003,407.01 26.23%
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
其他综合收益 15,294,861.22 -2,582,492.71 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -13,719,347,140.44 -1,138,710,507.24 不适用
基本每股收益（元/股） 0.32 0.32 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.32 0.32 0.00%
减少 0.87 个
加权平均净资产收益率（%） 5.31 6.18
百分点
本年末比上
项目 2021 年末 2020 年末
年末增减
资产总额 85,117,942,657.24 63,862,883,987.81 33.28%
负债总额 57,908,995,323.42 37,754,888,216.16 53.38%
归属于上市公司股东的净资产 27,101,743,347.30 26,016,145,400.03 4.17%
单位：元
本年比上年
项目 2021 年 2020 年
增减
营业收入 3,785,521,473.99 3,494,327,984.91 8.33%
净利润 1,343,075,354.73 1,106,137,154.25 21.42%
扣除非经常性损益的净利润 1,322,132,197.67 1,088,876,587.09 21.42%
其他综合收益 15,294,861.22 -2,582,492.71 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -13,638,430,238.75 -447,642,553.81 不适用
基本每股收益（元/股） 0.30 0.32 -6.25%
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.32 -6.25%
减少 1.04 个
加权平均净资产收益率（%） 5.03 6.07
百分点
本年末比上
项目 2021 年末 2020 年末
年末增减
资产总额 80,239,704,199.58 60,493,018,164.59 32.64%
负债总额 53,052,936,332.96 34,324,932,304.35 54.56%
所有者权益总额 27,186,767,866.62 26,168,085,860.24 3.89%
五、发行人募集资金使用及专项账户运作情况
（一）公司债券募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]893 号文核准，发行人分别于
分别于 2020 年 7 月 27 日、2020 年 8 月 28 日汇入发行人指定的银行账户。
经深交所于 2020 年 6 月 8 日出具《关于西部证券股份有限公司 2020 年证券
公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函﹝2020﹞465 号），
发行人于 2020 年 11 月面向专业投资者非公开发行证券公司短期公司债券“20
西部 D1”，发行规模为 30 亿元，扣除发行费用后的募集资金于 2020 年 11 月
根据公告的募集说明书的相关内容，公司发行的公司债券和短期公司债券募
集资金扣除发行费用后，均用于偿还到期债务和补充公司营运资金。截至本报告
出具日，公司债券募集资金均已按照募集说明书约定用途使用。
（二）募集资金专项账户运作情况
报告期内，公司债券发行募集资金均存放于单独开立的募集资金专项账户，
募集资金专项账户用于债券募集资金的接收、存储、划转和本息偿付，未存放非
募集资金或用作其它用途，有效保证了募集资金的专款专用。
六、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况
（一）内外部增信机制及变动情况
报告期内的公司债券均未设定增信机制。
（二）偿债保障措施及变动情况
为了充分、有效地维护报告期内公司债券持有人的合法权益，发行人为报告
期内公司债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，形成了一套确保债券安
全兑付的保障措施。
公司严格按照公司财务管理制度的要求使用债券募集资金。公司指定资金管
理部牵头负责并由证券事务部协调债券偿付工作，在每年的资金安排中落实债券
本息的偿付资金，保证本息的如期偿付，保障债券持有人的利益。在债券每年的
利息偿付日之前和/或本金兑付日之前的十五个工作日内，公司将专门成立偿付
工作小组，偿付工作小组成员由公司资金管理部和证券事务部等相关部门的人员
组成，负责本金和利息的偿付及与之相关的工作。
公司财务政策稳健，资产负债结构较为合理，流动资产变现能力较强，净资
本对债务覆盖率高。公司将积极推进转型发展和创新发展，持续增强传统业务和
创新业务的发展，不断提升主营业务的盈利能力，并持续优化资产负债结构。
七、偿债保障措施的执行情况及本期债券的本息偿付情况
（一）偿债保障措施的执行情况
报告期内，发行人的偿债保障措施有效运行，及时履行信息披露，按照募集
说明书的约定完成了 20 西部 D1 的本息兑付工作。
（二）公司债券的本息偿付情况
报告期内，受托管理人及时督促发行人按时履约，关注发行人的信息披露情
况，收集、保存与公司债券偿付相关的信息资料，未发生预计发行人不能偿还债
务的情况。
发行人已按要求履行信息披露义务，并已于 2021 年 11 月 29 日完成 20 西部
D1 的本息兑付工作（本期债券的约定兑付日为 2021 年 11 月 27 日，因遇 11 月
。
八、募集说明书中约定的其他义务的执行情况
根据募集说明书，公司债券存续期间，发行人应当聘请资信评级机构进行定
期和不定期跟踪信用评级。发行人和资信评级机构至少于每年六月三十日前披露
上一年度的债券信用跟踪评级报告。
公司聘请联合评级对公司债券 20 西部 01 和 20 西部 02 进行评级。联合评级
的母公司联合资信于 10 月 26 日发布公告《关于联合资信评估股份有限公司承继
联合信用评级有限公司证券评级业务的公告》，西部证券及上述公司债券的后续
评级工作由联合资信承继。
根据联合资信出具的《西部证券股份有限公司公开发行公司债券 2021 年跟
踪评级报告》（联合[2021]4385 号），维持公司公司债券“20 西部 01”和“20 西
部 02”债项信用等级为 AAA，维持公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为
稳定。
根据联合资信出具的《西部证券股份有限公司 2021 年主体长期信用评级报
告》（联合[2021]9007 号），确定西部证券股份有限公司主体长期信用等级为
AAA，评级展望为稳定。
联合资信将在公司债券存续期内，公司发布年度报告后 2 个月内对公司债券
进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关可能导致信用等级变化的情
况进行不定期跟踪评级。
九、债券持有人会议召开的情况
人会议。
十、发行人出现重大事项的情况
报告期内，发行人出现的重大事项主要包括高级管理人员、变更财务报告审
计机构、新增借款等事项，具体参见本报告“三、受托管理人履行职责情况”之
“1、持续跟踪发行人报告期内的重大事项，出具受托管理事务临时报告和年度
报告”章节相关内容。
发行人已按照要求履行了信息披露义务，并严格按照相关规定的要求执行。
十一、其他事项
（一）对外担保情况
截至报告期末，公司无重大对外担保。
（二）诉讼情况
公司前期已披露诉讼事项的相关后续进展情况如下：
（1）公司已于 2017 年 7 月对股票质押式回购业务客户贾跃亭向陕西省高级
人民法院（简称“陕西高院”）提起民事诉讼，要求贾跃亭支付融资本金、利息、
违约金共计约 48,291.77 万元等。在答辩期间，被告贾跃亭提出管辖权异议，2018
年 3 月 20 日最高人民法院作出终审裁定，维持了陕西高院驳回贾跃亭管辖异议
的裁定。2018 年 7 月 4 日追加贾跃亭配偶甘薇为共同被告。2018 年 11 月 22 日，
公司与贾跃亭及其配偶签署《和解协议》，《和解协议》已经陕西高院确认并于
生效，贾跃亭及其配偶未履行《民事调解书》确定的义务，公司于 2018 年 11 月
贾跃亭方面于 2019 年 10 月在美国申请个人破产重整，向公司发送了相关文件资
料，公司聘请专业律师开展了相关工作。经执行，未发现被执行人有财产可供执
行。2020 年 12 月，法院裁定终结本次执行。
（2）公司已于 2017 年 7 月对股票质押式回购业务客户贾跃民向陕西高院提
起民事诉讼，要求贾跃民支付融资本金、利息、违约金共计约 30,308.29 万元等。
在答辩期间，被告贾跃民提出管辖权异议，2018 年 3 月 20 日最高人民法院作出
终审裁定，维持了陕西高院驳回贾跃民管辖异议的裁定。2018 年 7 月 4 日追加
贾跃民配偶张榕为共同被告。2018 年 11 月 22 日，公司与贾跃民及其配偶签署
《和解协议》，《和解协议》已经陕西高院确认并于 2018 年 11 月 23 日出具《民
事调解书》。《民事调解书》于 2018 年 11 月 26 日生效，贾跃民及其配偶未履
行《民事调解书》确定的义务，公司于 2018 年 11 月 28 日向陕西高院申请强制
执行，陕西高院指定西安铁路运输中级法院具体执行，取得部分执行款项；2020
年公司协助法院处置了大部分贾跃民质押股票。2020 年 12 月，未发现被执行人
有其他财产可供执行，法院裁定终结本次执行。2021 年 8 月，公司向西安铁路
运输中级法院申请恢复执行，法院裁定恢复案件执行；2021 年 12 月 23 日，公
司收到执行款 485,827.49 元，已协助法院完成对贾跃民质押股票处置；因未发现
被执行人有其他财产可供执行，2021 年 12 月，法院裁定终结本次执行。
（3）公司已于 2018 年 2 月向陕西高院提起民事诉讼，要求刘弘、单留欢共
同支付融资本金、利息、违约金共计约 24,309.04 万元等。在答辩期间，被告刘
弘提出管辖权异议，2018 年 5 月 24 日陕西高院裁定驳回了管辖异议，刘弘已就
陕西高院一审裁定向最高人民法院提起上诉。2018 年 7 月 25 日最高人民法院作
出终审裁定，维持了陕西高院驳回刘弘管辖异议的裁定。2019 年 3 月 15 日，公
司与刘弘及其配偶签署了《和解协议》，《和解协议》已经陕西高院确认并于
生效，刘弘及其配偶未履行《民事调解书》确定的义务，公司于 2019 年 3 月 21
日向陕西高院申请强制执行，陕西高院指定西安市中级人民法院具体执行，取得
部分执行款项；2020 年公司协助法院完成刘弘质押股票的处置。经执行，未发
现被执行人有其他财产可供执行。2020 年 10 月 27 日公司收到西安市中级人民
法院《执行裁定书》，裁定终结本次执行。
（4）公司已于 2018 年 2 月向西安市新城区人民法院（简称“新城区法院”）
提起民事诉讼，要求杨丽杰、赵龙共同支付融资本金、利息、违约金共计约人民
币 933.66 万元等。在答辩期间，被告杨丽杰提出管辖权异议，2018 年 5 月 24
日西安市中级人民法院作出终审裁定，维持了新城区法院驳回杨丽杰管辖异议的
裁定。2018 年 8 月 27 日，公司收到新城区法院一审判决：杨丽杰、赵龙于判决
生效后 10 日内支付本金 900 万元及违约金、公司在质押股票 185.8 万股处置范
围内优先受偿。9 月 13 日，公司收到杨丽杰、赵龙上诉状。公司于 2018 年 11
月处置杨丽杰质押股票 170.8 万股，取得处置资金 609 万元。2019 年 1 月 7 日，
新城区法院出具了《裁判文书生效证明》，确定一审判决生效。杨丽杰及其配偶
未履行《民事判决书》确定的义务，公司于 2019 年 1 月 15 日向新城区法院申请
强制执行，截止 2019 年 12 月 31 日，杨丽杰案件取得部分执行款项。2021 年 10
月 21 日，法院拍卖赵龙房产，公司收到 694,541.65 元执行款。
（5）2017 年 5 月 25 日，公司设立“西部恒盈保理 8 号集合资产管理计划”
（以下简称“集合计划”），产品期限原则上不超过 1 年。募集资金全部投资于国
通信托有限责任公司（原名“方正东亚信托有限责任公司”，以下简称“国通信托”）
作为受托人的“方正东亚•恒盈保理 1 号集合资金信托计划”。
信托计划期限届满，其未收到实际融资人上海中青世邦商业保理有限公司（原名
“深圳市天启成商业保理有限公司”，以下简称“中青保理”）应于当日支付的还款，
担保人中国青旅实业发展有限责任公司（以下简称“中青旅实业”）亦未履行保证
义务，已构成违约。
为维护投资者的合法权益，公司于 2018 年 6 月 1 日向上海市第二中级人民
法院（以下简称“上海二中院”）提起民事诉讼，要求中青保理支付融资款、违约
金、律师费等共计人民币 2.157 亿元，北京黄金交易中心有限公司在应付账款相
应金额范围内优先偿付上述债务，中青旅实业对上述债务承担连带责任。上海二
中院于 2018 年 6 月 5 日出具了财产保全的《民事裁定书》，2018 年 6 月 19 日
向公司送达了《受理案件通知书》。上海二中院于 2019 年 6 月 14 日向公司送达
了一审《民事判决书》，判决上海中青世邦商业保理有限公司应于本判决生效之
日起十日内支付回购价款、违约金、律师费等款项，中国青旅实业发展有限责任
公司对上述债务承担连带清偿责任。若中青保理不履行上述付款义务，北京黄金
交易中心有限公司在应付账款相应金额范围内优先偿付上述债务。2019 年 7 月
诉，本案已于 2020 年 1 月 8 日二审开庭，法院裁决维持一审结果。公司已于 2020
年 6 月 8 日向上海二中院申请强制执行，2020 年 7 月 2 日，上海二中院已受理
公司的强制执行申请，经执行，未发现被执行人有财产可供执行。2020 年 10 月
（6）2018 年 5 月，因中南重工违约与公司签署的《股票质押式回购交易协
议书》《股票质押式回购交易业务协议》《西部证券股份有限公司股票质押式回
购交易补充质押申请书》等协议文件，中南重工在公司合计质押中南文化 2,040
万股、剩余待购回本金人民币 8,100 万元，为维护公司合法权益，公司于 2018
年 9 月 18 日向无锡市中级人民法院提交《强制执行申请书》，要求强制中南重
工支付公司剩余待购回本金、延期利息、违约金及公司为实现质权所产生的所有
费用。
请。2019 年 12 月 26 日，公司参加中南重工破产重整程序债权人会议。
月 3 日，中南重工第二次债权人会议召开。中南重工持有的 34,034 万股中南文
化股票已于 2020 年 4 月被司法拍卖，公司取得部分款项。此外，为全力追回债
权、维护公司利益，公司已提起针对中南重工实际控制人陈少忠及其配偶周满芬
的诉讼，其与公司签署连带责任保证合同，公司于 2020 年 3 月 11 日向西安市中
级人民法院起诉，请求判决保证人陈少忠及其配偶周满芬承担连带清偿责任，向
公司支付欠付本金 8,100 万元及相应的利息、延期利息、违约金及因实现债权所
发生的费用。公司于 2020 年 4 月 27 日收到西安市中级人民法院(2020)陕 01 民
初 238 号《受理案件通知书》，2020 年 8 月 21 日，收到西安市中级人民法院《民
事裁定书》，裁定驳回起诉。2020 年 4 月，中南重工持有的 34,034 万股中南文
化股票被司法拍卖。公司按照享有的债权比例获得拍卖价款的分配清偿。公司已
收到 2,055 万元清偿款项。2021 年 8 月 9 日，公司继续收到 54.8 万元清偿款项。
配偶周满芬承担连带清偿责任，向公司支付欠付本金 6,045 万元及相应的利息、
延期利息、违约金及因实现债权所发生的费用，后经公司追加，诉讼金额调整为
本金 8,723 万元及相应的利息、延期利息、违约金及因实现债权所发生的费用，
披露日，已申请法院强制执行。
（7）王靖与公司于 2015 年 8 月 7 日、2015 年 8 月 11 日、2015 年 9 月 18
日、2018 年 2 月 2 日签订了《股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式
回购交易协议书》、《关于<股票质押式回购交易业务协议>的补充协议》等协
议文件。王靖将其持有的 7,000 万股信威集团（证券代码：600485，2019 年 4
月 30 日起被实施退市风险警示）股票质押给公司，与公司开展股票质押式回购
交易，融资借款人民币 50,000 万元。王靖到期未清偿债务，已构成违约。公司
于 2019 年 9 月 5 日向北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）申请
强制执行，要求王靖支付欠付本金 50,000 万元以及相应的利息、延期利息、违
约金及因实现债权所发生的费用，包括但不限于诉讼费（或仲裁费）、律师费、
差旅费、评估费、拍卖费等（以实际发生为准）。北京一中院于 2019 年 9 月 9
日受理本案，公司于 2019 年 9 月 12 日收到北京一中院（2019）京 01 执 885 号
《执行案件受理通知书》。2019 年 9 月 18 日，北京市一中院做出民事裁定，对
王靖未偿还公司债务范围内进行存款及相应利息的冻结、划拨，并于 9 月 20 日
开始强制执行，2020 年 6 月，北京一中院裁定终结本次执行。此外，为全力追
回债权、维护公司利益，公司已提起针对其配偶董蔚然的诉讼，因其在业务存续
期间签署配偶承诺书，故公司向董蔚然提起诉讼，要求其履行还款承诺，支付融
资本金、同期利息、违约金合计 2,000 万元。北京市西城区法院已开庭审理，尚
未裁决。
（8）钟葱于 2015 年 3 月、2016 年 6 月与公司分别签订了《股票质押式回
购交易业务协议》、《西部证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》等协
议文件。钟葱以质押金一文化（证券代码：002721）1,865 万股股票方式，融入
初始交易本金 8,758 万元，约定购回日期为 2018 年 6 月 27 日。钟葱未清偿到期
债务，已构成违约，公司于 2019 年 8 月 30 日向西安市中级人民法院起诉，请求
判决钟葱、邵蕾及葛力溶（邵蕾、葛力溶为钟葱时任和现任配偶）共同向公司清
偿欠付融资本金 8,758 万元及相应的利息、延期利息、违约金及因实现债权所发
生的费用。公司于 2020 年 4 月 27 日收到《受理案件通知书》，本案已于 2020
年 6 月 5 日案件一审开庭，2020 年 12 月 25 日，西安市中级人民法院作出一审
判决，公司主张的本金、利息及延期利息和违约金已基本得到支持。因公司及钟
葱对违约起始日的认定存在异议，钟葱和公司均提起上诉。2021 年 5 月 13 日，
公司收到二审判决，判决自 2018 年 6 月 21 日起，按照 24%年化计算延期利息及
违约金，支持了公司针对钟葱及其配偶的诉讼请求。2021 年 5 月 31 日，公司向
西安市中级人民法院申请强制执行,该案进入强制执行程序。
除上述已披露诉讼事项外，公司其余小额诉讼及仲裁事项请参见《西部证券
股份有限公司 2021 年度财务报告》之“十、或有事项”。
（三）处罚及整改情况
荐工作的关注函》(湘证监函[2021]2 号）。
监函[2021]365 号）。
监函[2021]362 号）。
公司已按照监管要求报送了相关整改工作报告，当前公司经营情况正常。报
告期内，公司不存在受到重大行政处罚的情形。
东吴证券作为公司债券 20 西部 01 和 20 西部 02 的受托管理人，后续将密切
关注发行人对上述债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响
的事项，并将严格按照《管理办法》、《执业行为准则》及《受托管理协议》等
规定和约定履行债券受托管理人职责。
（四）资产权利受限情况
截止报告期末，公司之子公司西部利得的银行存款中包含使用受限的存款
弥补尚未识别的可能性损失的一般风险准备，并统一存管于开立的一般风险准备
专户中，统一管理，统一使用。
期末银行存款余额中包含公司使用受限的存款 57,798,542.47 元，因盛运环
保诉讼案件，由泰信基金管理有限公司申请财产保全而被司法冻结。
截止报告期末，公司持有的交易性金融资产中账面价值为 22,405,939,615.17
元的债券用于卖出回购金融资产的质押物，账面价值为 301,310,592.00 元的债券
用于债券借贷质押物，账面价值为 461,621,646.88 元的股票系限售期股票，账面
价值为 11,018,622.80 元的股票、基金为已融出证券。
截止报告期末，公司持有的其他债权投资中账面价值为 53,391,260.27 元的
中期票据用于卖出回购资产的质押物。
截至报告期末，公司自有现金流充裕，资产流动性好，变现能力强，资产质
量优良，对各项存在减值情形的资产已按照会计准则的规定谨慎地提取了减值准
备，并具有较强的偿债能力，不存在债务偿还风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2021
年度）》之盖章页）
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