中德证券有限责任公司
关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司以简易程序向特定对象
发行股票之限售股份上市流通事项的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为沈阳
蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“蓝英装备”或“公司”）2021
年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对蓝英装
备本次以简易程序向特定对象发行股票之限售股份上市流通事项进行了认真、审
慎核查，核查情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3339号）核准，蓝英装备
以简易程序向特定对象发行人民币普通股10,335,917股，具体情况如下：
获配股数 获配金额 锁定期
序号 发行对象
（股） （元） （月）
北京衍恒投资管理有限公司-衍
恒云起一号私募证券投资基金
北京衍恒投资管理有限公司-衍
恒云起三号私募证券投资基金
总计 10,335,917 119,999,996.37
本次发行新增10,335,917股股份上市日期为2021年11月17日，股份限售期为6
个月，从上市首日起算，预计可上市流通时间为2022年5月20日。
本次限售股形成后至今公司股本数量未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售股东在以简易程序向特定对象发行股份获配时均承
诺获配的股份自本次发行的股票上市之日起6个月内不转让。
截至本核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，无违反承诺的情形。截至本核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东
后续未追加承诺。
截至本核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
上市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
可上市流通数量为10,335,917股，占公司总股本3.69%。
所持限售条 本次解除限售股 本次实际可上
序号 发行对象 件股份总数 份数量 市流通数量
（股） （股） （股）
北京衍恒投资管理有限公司-衍
恒云起一号私募证券投资基金
北京衍恒投资管理有限公司-衍
恒云起三号私募证券投资基金
总计 10,335,917 10,335,917 10,335,917
四、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况
本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（+，-） 数量（股） 比例
有限售条件股份 10,335,917 3.69% -10,335,917 - -
无限售条件股份 270,000,000 96.31% +10,335,917 280,335,917 100.00%
股本总计 280,335,917 100.00% - 280,335,917 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；
规章、有关规则和股东承诺；
其在认购蓝英装备向特定对象发行股票时做出的股份锁定承诺；
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股
份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之限售股份上市流通事项的核查意
见》之签章页）
保荐代表人： ______________ _______________
李波 刘奥
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