中国银河证券股份有限公司
关于广东宏川智慧物流股份有限公司
保荐机构名称： 中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称： 宏川智慧
保荐代表人姓名： 李欣静 联系电话： 010-80927581
保荐代表人姓名： 朱晓丹 联系电话： 010-66568857
现场检查人员姓名： 朱晓丹、潘蔚、王博
现场检查对应时间： 2021年度
现场检查时间： 2022年4月22日-4月29日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、治理制度及信息披露文件；查阅公司历次董事会、监事会、股
东大会材料；访谈相关管理人员等。由于疫情影响，对公司现场检查采取了视频及查阅资料相
结合的方式进行。
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度；查阅公司内部审计部门资料、审计委员会资料；查
阅公司内部控制自我评价报告及会计师内部控制鉴证报告；访谈相关管理人员等。
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司历次董事会、监事
会、股东大会材料；访谈相关管理人员等。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；查阅关于关联交易、对外担保的审议程序及信息披露文件；访谈相关管理人员等。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭
证、审议及信息披露文件等资料；访谈相关管理人员等。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；查阅同行业上市公司的业绩
情况，与公司进行对比分析等；访谈相关管理人员等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及相关股东所作出的承诺文件；查阅公司定期报告、临时报告等信
息披露文件；访谈相关管理人员等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司对外投资、重大合
同、大额资金支付等事项的相关资料；访谈相关管理人员等。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于广东宏川智慧物流股份有
限公司2021年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： 李欣静 朱晓丹
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