光大证券股份有限公司
关于华自科技股份有限公司
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称： 华自科技
保荐代表人姓名：郭护湘 联系电话：13911019343
保荐代表人姓名：刘立冬 联系电话：18600828369
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是
规
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021.11.25
具体讲解了《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《创业板上市公司证券
发行管理暂行办法》、《上市公司非公
开发行股票实施细则》、《上市公司股
（3）培训的主要内容 东、董监高减持股份的若干规定》及其
实施细则、《发行监管问答——关于引
导规范上市公司融资行为的监管要求
（修订版）》、《可转换公司债券管理
办法》等。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司填补回报措施能够得到切实 是 不适用
履行作出承诺
公司填补回报措施能够得到切实 是 不适用
履行作出承诺
是 不适用
联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司 2021 年
持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ 2022 年 5 月 16 日
郭护湘
______________ 2022 年 5 月 16 日
刘立冬
保荐机构： 光大证券股份有限公司 2022 年 5 月 16 日
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