华自科技股份有限公司
未来三年（2022 年—2024 年）股东回报规划
为进一步规划华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配及现金
分红有关事项，进一步细化《华自科技股份有限公司章程》中关于利润分配政策
的条款，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营和分配进
行监督，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》
（证监发[2012]37 号）《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》（证监会
公告[2013]43 号），结合公司的实际情况，公司董事会制定了《华自科技股份有
限公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划》（以下简称“本规划”），并
经第四届董事会第十八次会议审议通过，该规划尚需提交公司股东大会审议通过
后生效。规划具体如下：
一、本规划制定的考虑因素
公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司目前及未来盈利规模、现金流
量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、股东要求和意愿、本次发行募集资
金情况、银行信贷及外部融资环境等因素，建立对投资者持续、稳定、科学的回
报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性
和稳定性。
二、本规划的制定原则
处理好短期利益及长远发展的关系，公司进行利润分配不得超过累计可分配的利
润总额，不得损害公司持续经营能力。
三、未来三年（2022—2024 年）具体股东回报规划
（一）利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配利润。在符合现金
分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配；公司原则上按
年进行利润分配，在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
（二）利润分配的条件及比例
公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值；
（2）保证公司正常经营业务和长期发展且无重大投资计划或重大现金支出
等事项发生。公司任何三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实
现的年均可分配利润的 30%。
公司采用现金与股票相结合的方式分配利润的，公司董事会应当综合考虑所
处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排
等因素，区分下列情形，按照《公司章程》的规定，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
股东大会授权董事会每年在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，根据上述原则提出当年利润
分配方案。
在公司经营状况良好，且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规
模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取
发放股票股利的方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，
应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利
增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合
全体股东的整体利益和长远利益。
四、股东分红回报规划的相关决策机制
（1）每个会计年度结束后，由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定公
司利润分配方案，董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜。独立董事
应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会
审议。
（2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事
会审议。
（3）股东大会审议利润分配方案时，应通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参
会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
（4）公司董事会未做出现金利润分配预案的，应在年度报告中披露原因，
以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事
发表意见后提交股东大会审议。
（5）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的
情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配预案的，就相关
政策、规划执行情况发表专项说明和意见；
（6）股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预
案进行表决。
若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续
经营时，公司可以根据内外部环境修改利润分配政策，调整后的利润分配政策不
得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
公司提出修改利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益
的保护，并在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因。有关调整利润分配政
策的议案，由董事会向股东大会提出。董事会提出的利润分配政策需经全体董事
过半数通过并经二分之一以上独立董事过，独立董事应当对利润分配政策的制订
或修改发表独立意见；由股东大会审议并经出席股东所持表决权的三分之二以上
同意通过。
五、本规划的生效
本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执
行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效。
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