上海市锦天城（西安）律师事务所 法律意见书
上海市锦天城（西安）律师事务所
关于海默科技（集团）股份有限公司
法律意见书
地址：陕西省西安市高新区丈八一路 10 号中铁西安中心 32 层
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关于海默科技（集团）股份有限公司
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致：海默科技（集团）股份有限公司
上海市锦天城（西安）律师事务所（以下简称“本所”）接受海默科技（集
团）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以
下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件以及《海默科技（集团）股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
媒体上刊登《海默科技（集团）股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的
通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方
法、登记和联系地址等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 16 日（星期五）下午 14:30 在甘肃省
兰州市城关区张苏滩 593 号海默科技(集团)股份有限公司四楼会议室如期召开。
网络投票时间：2022 年 5 月 16 日，其中：
① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 16 日
上午 9：15-9：25、9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
② 通过互联网系统投票的具体时间为 2022 年 5 月 16 日 9：15-15：00 期间
的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
经核查，根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司截至 2022 年 5 月 11
日下午深圳证券交易所收市后登记在册的《股东名册》,出席本次股东大会的股
东共 19 人，代表有表决权股份 76,604,710 股，所持有表决权股份数占公司股份
总数的 19.9094％，其中：
（1）出席现场会议的股东
根据公司出席会议股东签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股
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东大会现场会议的股东为 6 名，代表公司股份 71,343,210 股，占公司有表决权
股份总数的 18.5420%。
经本所律师验证，上述股东均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资
格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 13 人，代表有表决权股份 5,261,500 股，占公司股份总
数的 1.3675%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小股东共计 13 人，代表有表决权股份
其中：出席本次股东大会现场会议的中小股东 1 人，代表公司股份 470,800
股，占公司有表决权股份总数的 0.1224%；通过网络投票出席本次股东大会的中
小股东 12 人，代表公司股份 2,782,500 股，占公司有表决权股份总数的 0.7232%。
(注：中小股东，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东。)
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和部分
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议的议案共 8 项，议案为：
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票的议案》；
依据《海默科技（集团）股份有限公司章程》有关规定，本次股东大会拟审
议的第 7 项议案为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持有效表决权的 2/3 以上通过方为有效；其余提案为普通决议，须经出席本次
股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过方为有效。
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
进行了投票表决，并按《公司章程》和《上市公司股东大会规则》规定的程序进
行计票监票。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次会议网络投票的资料，
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。
审议事项的表决投票，分别由一名公司股东代表、一名监事和一名律师参加清点，
并由清点人代表当场公布表决结果。出席本次股东大会现场会议的股东指定股东
代表及监事林学军、火欣以及律师窦方旭为表决投票的清点人，其中火欣为清点
人代表，林学军、窦方旭为监票人，对审议事项的投票表决进行清点和监督，符
合《公司章程》的有关规定。
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程的提案逐项进行了表决，该表决方式符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》
的有关规定。
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
总表决情况：同意：76,357,310 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 99.6770%；反对：247,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 0.3230%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，网络投票表决结果为：同意 5,014,100 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 95.2979%；反对 247,400 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 4.7021%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,005,900 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 92.3954%；反对 247,400 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 7.6046%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
总表决情况：同意 76,357,310 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.6770%；反对 247,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,014,100 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 95.2979%；反对 247,400 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 4.7021%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,005,900 股，占出席本次股东大会中小股东所持
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有效表决权股份总数的 92.3954%；反对 247,400 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 7.6046%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
总表决情况：同意 76,401,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.7342%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,057,900 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 96.1304%；反对 203,600 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 3.8696%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,049,700 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 93.7417%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 6.2583%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
总表决情况：同意 76,401,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.7342%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,057,900 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 96.1304%；反对 203,600 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 3.8696%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,049,700 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 93.7417%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会中小
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股东所持有效表决权股份总数的 6.2583%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
总表决情况：同意 76,433,310 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.7763%；反对 171,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,090,100 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 96.7424%；反对 171,400 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 3.2576%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,081,900 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 94.7315%；反对 171,400 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 5.2685%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
总表决情况：同意 76,401,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.7342%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,057,900 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 96.1304%；反对 203,600 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 3.8696%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,049,700 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 93.7417%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 6.2583%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
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股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
行股票的议案》
总表决情况：同意 76,401,110 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.7342%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,057,900 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 96.1304%；反对 203,600 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 3.8696%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,049,700 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 93.7417%；反对 203,600 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 6.2583%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 2/3 以上通过。
总表决情况：同意 76,357,310 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.6770%；反对 247,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
其中，网络投票表决结果为：同意 5,014,100 股，占网络投票股东所持有效
表决权股份总数的 95.2979%；反对 247,400 股，占网络投票股东所持有效表决
权股份总数的 4.7021%；弃权 0 股，占网络投票股东所持有效表决权股份总数的
中小股东表决情况：同意 3,005,900 股，占出席本次股东大会中小股东所持
有效表决权股份总数的 92.3954%；反对 247,400 股，占出席本次股东大会中小
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股东所持有效表决权股份总数的 7.6046%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小
股东所持有效表决权股份总数的 0%。
该议案获得出席本次股东大会有效表决权股份总数 1/2 以上通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城（西安）律师事务所关于海默科技(集团)股份
有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)
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负责人：陈欣荣 经办律师：窦方旭
经办律师：刘宝元
二〇二二年五月十六日
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