一心堂药业集团股份有限公司
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第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）、《上市公司治理准
则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》、《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及《一心堂药业集团股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，为进一步规
范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）关于涉及与实际控制人共同客户、
供应商交易及资金往来，切实保障广大股东的合法权益，结合公司实际情况，制定本制度。
第二章 控制要点
第二条 定期获取关联方的客户及供应商清单，并与取得的关联方客户及供应商清单
核对，确定公司与关联方共同客户及供应商。
第三条 定期检查公司的共同客户及供应商的合同、发货单、入库单、发票、运输单
据等业务资料，核查交易是否与账面记录一致，会计处理是否正确。
第四条 定期检查关联方与共同客户、供应商的合同、关联方与公司的合同，关注定价
依据、付款条件、信用期等交易条件，核查其交易及资金往来是否公允。
第五条 定期取得关联法人出具的调查函回复、客户和供应商清单，核实关联法人对其
与公司是否存在共同客户或供应商的情形，核实关联法人与公司的客户、供应商是否存在
业务交易或资金往来以及具体情况，确认关联法人不存在通过共同客户、供应商进行利益
输送或损害公司利益的情形。
第六条 定期取得实际控制人出具的调查函回复，实际控制人确认与公司的客户、供应
商是否存在业务交易或资金往来的情形，确认实际控制人不存在通过共同客户、供应商向
公司进行利益输送或损害公司利益的情形。
第三章 控制程序
第七条 公司证券部每个季度在充分取得相关数据的基础上，会同其他相关部门编制
《关于公司与实际控制人共同客户、供应商交易及资金往来的专项报告》。
第八条 公司内部审计部门审核通过《关于公司与实际控制人共同客户、供应商交易及
资金往来的专项报告》
。
第九条 公司证券部每个季度向公司审计委员会、全体独立董事提交经内部审计部门审
核通过的《关于公司与实际控制人共同客户、供应商交易及资金往来的专项报告》。
第十条 在充分审核的基础上，由全体独立董事对《关于公司与实际控制人共同客户、
供应商交易及资金往来的专项报告》审议并对实际控制人及关联法人不存在通过共同客户、
供应商进行利益输送或损害公司利益的情形发表意见。
第十一条 在充分审核的基础上，公司审计委员会对《关于公司与实际控制人共同客户、
供应商交易及资金往来的专项报告》审议并对实际控制人及关联法人不存在通过共同客户、
供应商进行利益输送或损害公司利益的情形发表意见。
第十二条 上述《关于公司与实际控制人共同客户、供应商交易及资金往来的专项报告》
的编制、审核、审议与公司的定期报告同步进行。
第四章 监督和控制
第十三条 公司应高度关注涉及实际控制人共同客户、供应商交易及资金往来情况，及
时获得相关交易、资金往来信息，确保相关交易、资金往来的真实、完整、准确、公允性，
确保涉及上述情况的信息披露的真实、准确、完整性。
第十四条 公司应高度重视独立董事、公司审计委员会对此类事项的督导及发表的专业
意见，落实相关督导意见，并为上述工作的落实提供全方位的支持服务。
第十五条 公司应在保荐机构的年度现场检查、日常持续督导、会计师事务所的年度审
计过程中，充分向上述机构披露相关信息，提供相关资料，高度重视上述机构保荐机构、
会计师事务所的督导和专业指导意见，落实相关督导意见，并为上述工作的落实提供全方
位的支持服务。
第五章 附则
第十六条 附非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相
同。
第十七条 本制度未尽事宜或与法律、规范性文件、公司股票上市地证券交易所相关规
定、经合法程序制定修改的《公司章程》相抵触时，执行法律、规范性文件、公司股票上
市地证券交易所相关规定和《公司章程》的规定。
第十八条 制度的解释权和修改权属于公司董事会，董事会审议通过之日起生效。
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