现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于杭州长川科技股份有限公司
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：长川科技
保荐代表人姓名：陶劲松 联系电话：021-38966904
保荐代表人姓名：张东 联系电话：021-38966988
现场检查人员姓名：陶劲松、金华东
现场检查对应期间：2021 年 10 月至 2021 年 12 月
现场检查时间：2022 年 5 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司相关高级管理人员进行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规
章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对相关人员进行访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审
部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
现场检查报告
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况；对相关人员进行访谈
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司的关联交易管理制度、对外担保制度等文件，查阅三会文件；与公
司高级管理人员访
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、明细账
等资料
现场检查报告
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告；访谈相关人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项；访谈相关人员
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；查
阅公告等；实地走访公司生产经营场所；访谈有关人员
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州长川科技股份有限公司
保荐代表人：
陶劲松 张 东
华泰联合证券有限责任公司
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