中银国际证券股份有限公司关于
成都康弘药业集团股份有限公司 2021 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：康弘药业
保荐代表人姓名：蒋志刚 联系电话：021-20328635
保荐代表人姓名：吴佳 联系电话：021-20328906
一、保荐工作概述
项目 工作内容
是，已按照相关规定在公司信息披露文件公
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
告前或公告后审阅公司文件内容
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见公司于巨潮资讯网披露的《中银国际证
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份
有限公司 2021 年定期现场检查报告》。
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 有
“一项多中心、双盲、随机、剂量范围试验，
评估康柏西普眼用注射液治疗新生血管性年
龄相关性黄斑变性患者的疗效和安全性”全
球 III 期临床试验项目（以下简称“KH916
项目”）试验科学指导委员会专题会议的临
（2）关注事项的主要内容 床数据中期评议结果，根据委员会的专业评
估和建议，公司认为继续推进试验已经无法
获得具有注册价值的结果，经过慎重研究决
定停止该项目临床试验。该项目为公司 2020
年公开发行可转换债券募投项目之一“康柏
西普眼用注射液国际 III 期临床试验及注册
上市项目”。
保荐机构将密切跟进该事项，并督促公司按
（3）关注事项的进展或者整改情况
照规定及时披露进展。
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 4 月 29 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露相关规定和案例
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
易所上市公司管理二部对公司
出具了《关于对成都康弘药业集
团股份有限公司的监管函》（公
司部监管函〔2021〕第 83 号）， 保荐机构发现上述情况后
认为公司未按规定在 2021 年 1 高度重视，督促相关人员加
了深交所《股票上市规则（2020 完善信息披露工作，杜绝违
年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、 规情况再次发生。
第 11.3.1 条和《上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》第 1.2
条、第 5.3.1 条、第 5.3.2 条的规
定。
无 不适用
行
动
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
在美国召开的 KH916 项目试验
科学指导委员会专题会议的临
床数据中期评议结果，根据委员
会的专业评估和建议，公司认为
继续推进试验已经无法获得具
有注册价值的结果，经过慎重研
务发展、财务状况、管理状 临床试验为公司 2020 年公开发 项，并督促公司按照规定及
况、核心技术等方面的重大 行可转换债券募投项目之一“康 时披露进展。
变化情况） 柏西普眼用注射液国际 III 期临
床试验及注册上市项目”。由于
上述事项属于资产负债表日后
调整事项，该项目预计未来无法
带来经济利益的流入，截至 2020
年末相关开发支出累计金额
入 2020 年度当期损益。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
高级管理人员关于股份锁定的承诺
是 不适用
稳定的承诺
股 5%以上股东、董事关于股份减持的承 是 不适用
诺
是 不适用
避免同业竞争的承诺
诺
是 不适用
的承诺
理人员对公开发行可转换公司债券摊薄 是 不适用
即期回报采取填补措施的承诺
注：上述 1-6 项具体承诺事项详见招股说明书“重大事项提示”之“一、本次发行相关的重
要承诺和说明”；第 7 项具体承诺详见股东未来分红回报计划（2020-2022）、股东未来
分红回报计划（2017-2019）
、股东未来分红回报计划（2014-2016）；第 8 项具体承诺详
见公开发行可转换公司债券募集说明书之“重大事项提示”之“六、本次公开发行可转换
公司债券相关承诺主体的承诺”。
四、其他事项
报告事项 说明
无
及其理由
原因为公司副总经理、财务总监兼董事会秘书钟建军在发行人 2020 年
业绩快报公布前 10 日内买入发行人股票 77,300 股，金额 2,877,337 元，
违反了深交所《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4
条、第 3.1.8 条和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》第 3.8.14 条的规定。
监会和本所对保荐 规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。公司也已采
机构或者其保荐的 取相应自查整改措施。
公司采取监管措施 2、2021 年 7 月 8 日，深圳证券交易所上市公司管理二部对公司出具了
的事项及整改情况 《关于对成都康弘药业集团股份有限公司的监管函》（公司部监管函
〔2021〕第 83 号），认为公司未按规定在 2021 年 1 月 31 日前进行业
绩预告，违反了深交所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条、第 11.3.1 条和《上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
第 1.2 条、第 5.3.1 条、第 5.3.2 条的规定。
保荐机构发现上述情况后高度重视，督促相关人员加强相关法律、法
规的学习，完善信息披露工作，杜绝违规情况再次发生。
无
重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限
公司 2021 年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
蒋志刚 吴 佳
中银国际证券股份有限公司
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