华泰联合证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司
关于顺丰控股股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、中国国际金
融股份有限公司（以下简称“中金公司”）为顺丰控股股份有限公司（以下简
称“公司”、“上市公司”或“顺丰控股”）2021 年度非公开发行 A 股股票
的联席保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对顺丰控股非公开发行限售
股份上市流通事项进行了审慎的核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份概况和股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 16 日签发的《关于核准顺丰
控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2721 号），顺丰
控股 2021 年度非公开发行人民币普通股（A 股）349,772,647 股，新增股份已
于 2021 年 11 月 19 日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司股份总数由
续。
截至 2022 年 5 月 12 日，公司股本总数为 4,895,202,373 股，其中尚未解
除限售的股份数量为 392,195,643 股，占公司股份总数的 8.01%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东做出的相关承诺：“本单位承诺自顺丰控股
非公开发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本单位所认购的股份。”
上述承诺。
营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次限售股份可上市流通安排
涉及 130 个股东证券账户，
具体解除限售及上市流通情况如下：
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
Barclays Bank
PLC
Caisse de depot et
Quebec
GIC Private
Limited
安联环球投资新加坡有限公司－安联
神州 A 股基金（交易所）
安联环球投资新
加坡有限公司
环球投资基金－安联全方位中国股票 1,109,444 1,109,444
基金（交易所）
中国工商银行股份有限公司－财通内
需增长 12 个月定期开放混合型证券投 524,659 524,659
资基金
财通基金－华鑫证券有限责任公司－
财通基金鑫量 4 号单一资产管理计划
财通基金－济宁市意德通国际供应链
财通基金管理有
限公司
单一资产管理计划
财通基金－西部证券股份有限公司－
财通基金西部定增 1 号单一资产管理计 96,187 96,187
划
财通基金－浙江省发展资产经营有限
公司－财通基金发展资产 1 号单一资产
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
管理计划
财通基金－浙江来益投资有限公司－
财通基金君享佳熙单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－
财通基金君享佳鑫单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧
东源 6 号集合资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－
财通基金君享天成单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限公司－
财通基金天禧定增 15 号单一资产管理 69,954 69,954
计划
财通基金－青岛玉麟源投资有限公司
－财通基金天禧 588 号单一资产管理计 874,431 874,431
划
财通基金－青岛金之桥投资管理有限
公司－财通基金天禧 388 号单一资产管 874,431 874,431
理计划
财通基金－须蜜蜜－财通基金天禧定
增 40 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚益”定增封闭
式理财产品 2020 年第 1 期－财通基金 17,489 17,489
建兴诚益 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置
混合类封闭式产品 2020 年第 2 期－财 17,489 17,489
通基金建兴诚鑫 2 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置
混合类最低持有 2 年开放式产品－财通
基金建兴诚鑫多元开放 1 号单一资产管
理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置
混合类封闭式产品 2020 年第 8 期－财 17,489 17,489
通基金建兴诚鑫 8 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置
混合类封闭式产品 2020 年第 9 期－财 17,489 17,489
通基金建兴诚鑫 9 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置
混合类封闭式产品 2020 年第 10 期－财
通基金建兴诚鑫 10 号单一资产管理计
划
财通基金－万和证券股份有限公司－
财通基金玉泉 976 号单一资产管理计划
财通基金－招商证券股份有限公司－
财通基金升腾 1 号单一资产管理计划
财通基金－姚锦海－财通基金星耀定
增 1 号单一资产管理计划
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
财通基金－魏松－财通基金土星定增 1
号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－
财通基金天禧定增 12 号单一资产管理 52,466 52,466
计划
财通基金－陈培良－财通基金诚意定
增 1 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－
财通基金天禧定增 56 号单一资产管理 69,955 69,955
计划
财通基金－慧创蚨祥裕子私募证券投
资基金－财通基金慧创裕子 3 号单一资 34,977 34,977
产管理计划
财通基金－慧创蚨祥裕己 1 号私募证券
投资基金－财通基金慧创蚨祥裕己 1 号 87,443 87,443
单一资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥裕己 2 号私募证券
投资基金－财通基金慧创蚨祥裕己 2 号 17,489 17,489
单一资产管理计划
财通基金－江苏信托致远 1 号（定增）
集合资金信托计划－财通基金玉泉江 34,977 34,977
苏信托 2 号单一资产管理计划
财通基金－华能贵诚信托有限公司－
财通基金贵诚 1 号单一资产管理计划
财通基金－江海证券有限公司－财通
基金玉泉 998 号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－
财通基金汇通 2 号单一资产管理计划
财通基金－天合尊享定制 1 号私募证券
投资基金－财通基金天合尊享定制 1 号 34,977 34,977
单一资产管理计划
财通基金－上海渊流价值成长五号私
募证券投资基金－财通基金玉泉 1090 17,489 17,489
号单一资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有限责任公
司－财通基金安吉 53 号单一资产管理 524,659 524,659
计划
财通基金－爱建智赢－证券投资 1 号集
合资金信托计划－财通基金安吉 114 号 262,329 262,329
单一资产管理计划
财通基金－东方证券股份有限公司－
财通基金安吉 100 号单一资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏 1 号
单一资产管理计划
财通基金－南京盛泉恒元投资有限公
司－财通基金价值定增 26 号单一资产 52,466 52,466
管理计划
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
财通基金－云南国际信托有限公司－
财通基金逐鹿 1 号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券股份
有限公司
财通基金－天堂硅谷元方 1 号私募证券
投资基金－财通基金玉泉 899 号单一资 69,955 69,955
产管理计划
财通基金－天堂硅谷元方 2 号私募证券
投资基金－财通基金玉泉 867 号单一资 69,955 69,955
产管理计划
中国工商银行股份有限公司－富国文
体健康股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国低
碳新经济混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国价
值优势混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国美丽中
国混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－富国新
活力灵活配置混合型发起式证券投资 87,443 87,443
基金
中国工商银行股份有限公司－富国新
机遇灵活配置混合型发起式证券投资 349,773 349,773
基金
上海浦东发展银行股份有限公司－富
国融泰三个月定期开放混合型发起式 332,284 332,284
富国基金管理有 证券投资基金
限公司 647,079 647,079
选 12 个月持有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－富国沪深 300
基本面精选股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富国天合稳
健优选混合型证券投资基金
富国富增股票型养老金产品－中国银
行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－富国天
惠精选成长混合型证券投资基金 1,748,863 1,748,863
（LOF）
富国基金－国泰君安证券－富国基金
－安信证券资产管理计划
富国基金－西部证券股份有限公司－
富国基金西部证券定增精选资产单一 139,909 139,909
资产管理计划
全国社保基金一一四组合 3,497,726 3,497,726
国泰基金管理有 全国社保基金一一二组合 6,995,453 6,995,453
限公司 国泰基金－招商银行－国泰基金趋势 34,977 34,977
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
精选 1 号集合资产管理计划
山东省（柒号）职业年金计划－建设银
行
山东省（捌号）职业年金计划－交通银
行
国泰基金－上海银行－国泰优选配置
集合资产管理计划
国泰基金－建设银行－国泰安弘 1 号集
合资产管理计划
广东省捌号职业年金计划－浦发银行 139,909 139,909
国泰多策略绝对收益混合型养老金产
品－中信银行股份有限公司
四川省壹拾壹号职业年金计划－建设
银行
河北省伍号职业年金计划－交通银行 104,932 104,932
国泰基金－建设银行－国泰安和 1 号集
合资产管理计划
四川省叁号职业年金计划－工商银行 104,932 104,932
国泰高分红策略股票型养老金产品－
招商银行股份有限公司
北京市（柒号）职业年金计划－建设银
行
河南省玖号职业年金计划－光大银行 87,443 87,443
浙江省捌号职业年金计划－农业银行 87,443 87,443
湖北省（拾壹号）职业年金计划－农业
银行
云南省壹号职业年金计划－工商银行 87,443 87,443
国泰基金－国泰全球投资管理有限公
司（代表国泰全球－恒泰委托管理项 69,955 69,955
目）－德林 1 号单一资产管理计划
国泰基金－农业银行－国泰蓝筹价值 1
号集合资产管理计划
国泰基金－招商银行－国泰基金－德
林 2 号集合资产管理计划
广西壮族自治区玖号职业年金计划－
工商银行
山西省捌号职业年金计划－民生银行 34,977 34,977
重庆市伍号职业年金计划－光大银行 34,977 34,977
全国社保基金一一一组合 1,748,863 1,748,863
兴业银行股份有限公司－国泰兴泽优
选一年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－国泰金 349,773 349,773
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
牛创新成长混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－国泰聚信价
值优势灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰金
泰灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰金鹿混
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰消费优
选股票型证券投资基金
中国建设银行－国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰区位优
势混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰央企改
革股票型证券投资基金
国泰君安证券股 国泰君安证券股份有限公司 11,105,281 11,105,281
份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 6,785,589 6,785,589
中国农业银行股份有限公司－交银施
罗德先进制造混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德
均衡成长一年持有期混合型证券投资 699,545 699,545
基金
中国建设银行股份有限公司－交银施
罗德启明混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－交银施罗德
新成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施
罗德精选混合型证券投资基金
交银施罗德基金
管理有限公司
瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基 961,875 961,875
金
中国农业银行股份有限公司－交银施
罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投 1,713,886 1,713,886
资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施
罗德主题优选灵活配置混合型证券投 524,659 524,659
资基金
中信银行股份有限公司－交银施罗德
品质增长一年持有期混合型证券投资 1,049,318 1,049,318
基金
麦格理银行有限
Bank Limited)
上海景林资产管 上海景林资产管理有限公司－景林价
理有限公司 值基金
本次可上市
序 持有限售股
发行对象名称 股东账户名称 流通股数
号 份数（股）
（股）
上海景林资产管 上海景林资产管理有限公司－景林景
理有限公司 泰丰收私募证券投资基金
上海重阳战略投 上海重阳战略投资有限公司－重阳战
资有限公司 略才智基金
上海重阳战略投 上海重阳战略投资有限公司－重阳战
资有限公司 略英智基金
申万宏源证券有 申万宏源证券有限公司 14,025,883 14,025,883
限公司 申万宏源证券有限公司 13,990,906 13,990,906
深圳市远致瑞信
深圳市远致瑞信股权投资管理有限公
混改股权投资基
金合伙企业（有限
金合伙企业（有限合伙）
合伙）
施罗德投资管理（香港）有限公司－施
罗德环球基金系列大中华（交易所）
施罗德投资管理（香港）有限公司－施
罗德环球基金系列寰宇中国股票（交易 297,307 297,307
施罗德投资管理 所）
（香港）有限公司 施罗德投资管理（香港）有限公司－施
罗德环球基金系列中国优势（交易所）
施罗德投资管理（香港）有限公司－施
罗德环球基金系列中国 A 股（交易所）
施罗德投资管理有限公司－施罗德中
国进取股票基金
太平洋资产管理 中国太平洋人寿保险股份有限公司－
有限责任公司 分红-个人分红
易方达泰兴股票型养老金产品－中国
银行股份有限公司
中国建设银行－易方达增强回报债券
易方达基金管理 型证券投资基金
有限公司 中国建设银行股份有限公司－易方达
双债增强债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达岁丰
添利债券型证券投资基金
远海投资有限公
司
合计 349,772,647 349,772,647
四、股本结构变化情况
本次解除限售前后的股本结构变化如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件流
通股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
高管锁定股 41,912,835 0.86% - 41,912,835 0.86%
首发后限售股 350,282,808 7.16% -349,772,647 510,161 0.01%
二、无限售条件流
通股
三、总股本 4,895,202,373 100% - 4,895,202,373 100%
注：上述变动前股本情况为截至 2022 年 5 月 12 日的股本结构；上述比例合计数误差系四舍五入
造成。
五、联席保荐机构核查意见
经核查，联席保荐机构认为：
公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要
求。
综上，联席保荐机构对本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于顺丰控股股份有限公司非公
开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
龙 伟 宁小波
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《关于顺丰控股股份有限公司非公
开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
田 聃 龙 海
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
