证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2022-049
债券代码：143285 债券简称：G17风电1
债券代码：143723 债券简称：G18风电1
转债代码：113051 转债简称：节能转债
中节能风力发电股份有限公司
第四届董事会第四十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事
会第四十次会议于 2022 年 4 月 29 日以电子邮件形式发出会议通知，
于 2022 年 5 月 13 日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，
实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、
法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议审议并通过了如下议案：
一、通过了《关于公司符合公开发行绿色公司债券条件的议案》。
本议案需提交公司股东大会审议。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，结合公司实际情况并
对照上市公司公开发行绿色公司债券的条件，经认真逐项自查，认为
公司符合现行公开发行绿色公司债券相关政策和法律法规规定的条
件与要求，具备公开发行绿色公司债券资格。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、逐项审议通过了《公司本次发行绿色公司债券具体方案》。
本方案需提交公司股东大会审议。
本次公司公开发行绿色公司债券的具体方案如下：
（一）发行规模
本次发行的绿色公司债券票面总额不超过人民币 20 亿元（含 20
亿元）（以下简称“本次绿色公司债券”），具体发行规模提请公司
股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时的市场情况在
前述范围内确定。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）票面金额及发行价格
本次绿色公司债券面值 100 元，平价发行。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）发行对象及向公司股东配售的安排
本次绿色公司债券向具备相应风险识别及承担能力的、符合《中
华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》的专业投
资者发行，投资者以现金方式认购。本次绿色公司债券不向公司股东
优先配售。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）债券期限
本次绿色公司债券期限为不超过 5 年（含 5 年），可以为单一期
限品种，也可以为多种期限的混合品种，本次绿色公司债券的具体期
限构成和各期限品种的发行规模提请公司股东大会授权董事会在发
行前根据相关规定及市场情况确定。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）债券利率及还本付息
本次绿色公司债券为固定利率债券，票面利率将根据网下询价结
果，提请公司股东大会授权董事会与主承销商按照国家有关规定根据
簿记建档结果最终确定。本次债券采用单利计息，付息频率为按年付
息，到期一次还本。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（六）发行方式
本次绿色公司债券由主承销商组织承销团，通过簿记建档、集中
配售的方式公开发行。本次绿色公司债券在注册后，可以一次发行或
分期发行。具体发行方式拟提请股东大会授权董事会根据本公司资金
需求情况和发行时的市场情况确定。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（七）担保情况
本次绿色公司债券为无担保发行。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（八）募集资金使用范围
本次绿色公司债券募集资金拟用于绿色产业项目建设、运营、收
购或偿还绿色产业项目的贷款及补充公司流动资金等其他符合监管
要求的用途。董事会提请公司股东大会授权董事会根据公司财务状
况、项目投入情况、市场行情情况等实际情况具体实施。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（九）上市安排
在满足上市条件的前提下，公司在本次绿色公司债券发行结束后
将尽快向上海证券交易所提出关于本次绿色公司债券上市交易的申
请。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（十）本次绿色公司债券偿债保障措施
公司提请股东大会授权董事会在公司债券存续期间，当公司出现
预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时做出
如下决议并采取相应措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（十一）决议的有效期
本次绿色公司债券决议的有效期为自股东大会作出决议之日起
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本次绿色公司债券发行的具体方案经公司股东大会审议通过后，
尚待取得中国证券监督管理委员会核准及其他必要批准后方可实施，
并最终以中国证券监督管理委员会核准的方案为准。
详情请见公司于 2022 年 5 月 14 日在上交所网站上披露的《公司
债券发行预案公告》（公告编号：2022-050）。
三、通过了《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
理本次公开发行绿色公司债券相关事宜的议案》。本议案需提交股东
大会审议。
根据公司本次绿色公司债券发行及上市的安排，为合法、高效、
有序地完成相关工作，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、
《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及《公
司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会及
其授权人士全权办理与本次绿色公司债券有关的全部事宜，具体内容
包括但不限于：
根据公司和市场的具体情况，制定本次绿色公司债券的具体发行方案
以及修订、调整本次绿色公司债券的发行条款，包括但不限于具体发
行规模、债券期限、债券品种、发行方式、发行对象及向公司股东配
售的安排、债券利率及确定方式、发行时机（包括是否分期发行、发
行期数及各期发行规模和期限的安排等）、发行价格、是否设计回售
条款和赎回条款、是否提供担保及担保方式、评级安排、具体申购办
法、具体配售安排、偿债保障安排、还本付息的期限及决定募集资金
具体使用方式和金额等与本次绿色公司债券发行有关的一切事宜；
《债券持有人会议规则》；
金的接受、存储、划转与本息偿付，并签署相应的监管协议；
后，办理本次绿色公司债券的相关上市事宜，包括但不限于制定、批
准、授权、签署、执行、修改、完成与本次绿色公司债券发行及上市
相关的所有必要的文件、合同/协议、合约（包括但不限于募集说明
书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、募集资金
监管协议、担保合同（如有）、上市协议、各种公告及其他法律文件
等）和根据法律法规及其他规范性文件进行适当的信息披露；
程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策
变化，或市场条件变化，对与本次绿色公司债券具体发行方案等相关
事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展本次绿色公司
债券的发行工作；
项；
之日止。
公司董事会拟根据股东大会授权范围授权董事长或董事长授权
的其他人士为本次发行的获授权人士，根据股东大会决议及董事会的
授权具体办理与本次绿色公司债券有关的事务。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、通过了《关于投资设立中节能（河北）风力发电有限公司的
议案》。
同意公司投资设立全资子公司中节能（河北）风力发电有限公司
（暂定名，以工商注册为准），注册资本金为人民币 1,000 万元。授
权公司管理层负责办理中节能（河北）风力发电有限公司的设立事宜。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
详情请见公司于 2022 年 5 月 14 日在上交所网站上披露的《公司
对外投资公告》（公告编号：2022-051）。
五、通过了《中节能风力发电股份有限公司对外捐赠管理办法》。
本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
详情请见公司于 2022 年 5 月 14 日在上交所网站上披露的《公司
对外捐赠管理办法》。
六、通过了《关于收购巨鹿县腾煌新能源科技有限公司 100%股
权的议案》。
下简称“腾煌公司”）100%股权。股权收购对价以腾煌公司股东全部
权益在评估基准日 2021 年 6 月 30 日的市场价值人民币 12.30 万元为
基础，经双方友好协商，确定以人民币 5.7 元收购腾煌公司 100%股
权；同意公司承债金额不高于 49,478.99 万元（最终以审计结果为
准）；
不高于 49,478.99 万元贷款，用以提前偿还腾煌公司于《融资租赁合
同》项下剩余全部租金及其他费用、建设施工成本等全部债务；
资产为项目贷款提供担保。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
详情请见公司于 2022 年 5 月 14 日在上交所网站上披露的《公司
关于收购腾煌公司 100%股权的公告》（公告编号：2022-052）。
七、通过了《关于召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
详情请见公司于 2022 年 5 月 14 日在上交所网站上披露的《公司
关于召开2022 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-054）。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
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