中国国际金融股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公
被保荐公司简称：九强生物
司
保荐代表人姓名：刘华欣 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈洁 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：刘华欣、黄小米、李思渊、杜蜀萍
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年4月26日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了九强生物的公司章程、股东
大会、董事会和监事会的议事规则、募集资金管理制度等相关公司治理制度，查阅了九
强生物董事会、股东大会、监事会的议案、会议决议、会议记录等资料，并与相关负责
人员进行了沟通，重点关注了三会会议召开方式与程序是否合法合规。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了九强生物的内控制度，检查
了公司内控制度的执行情况，并与相关负责人员进行了沟通。
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）1
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了公司信息披露相关制度、信
息披露文件及其他相关文件，对公司信息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告
与实际情况的一致性进行了核查，并对公告事项的进展进行了解。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司《公司章程》、《关联交
易管理制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟
通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
截至2020年12月31日，公司存放募集资金的银行账户已经全部销户，本年度不涉及募集资金存放及使用问题
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了公司募集资金专户资料、使
用台账、银行对账单等文件和有关募集资金使用的审议程序情况及公告文件，并与相关
负责人员进行了沟通。
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：保荐机构查阅了公司有关定期报告、
行业研究报告、互联网信息报道等文件资料，并就公司经营情况、近期行业及市场的变
化等情况与公司部分高级管理人员和相关负责人员进行了沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司定期报告等资料；查阅公
司关于承诺履行情况的公告；核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、现金分红制度等制
度，核查公司现金分红的执行情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理
层等相关人员进行沟通等。
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐机构认为：九强生物制订了公司治理等一系列规章制度，依据相关规章制度规
范公司日常的经营和管理活动，各项内部控制制度合理、有效，得到有效执行；公司信
息披露情况符合深圳证券交易所的相关规定；公司资产完整，人员、机构、业务、财务
独立，未发现关联方违规占用公司资金的情形；公司不存在违规存放或违规使用募集资
金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在重大违法违规现
象；2021 年，公司净利润为 46,965.84 万元，较 2020 年同比上升 285.99%；公司管理状况
正常。
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