航天发展: 关于发行股份购买资产事项新增股份部分解除限售的提示性公告

证券之星 2022-05-12 00:00:00
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证券代码:000547       证券简称:航天发展           公告编号:2022-019
              航天工业发展股份有限公司
    关于发行股份购买资产事项新增股份部分解除限售的
                    提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
?
特别提示:
次解除限售的股份股数量为 27,795,487 股,占公司总股本 1,603,685,112 股
的 1.7332%;
    一、本次限售股基本情况
    本次限售股上市的类型为本次重组中发行股份购买资产的部分限售股上
市流通。
    (一)核准情况
股份有限公司向王建国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许
可[2018]1978 号,以下简称“《批复》”)核准,航天发展向王建国发行 17,595,884
股股份、向谢永恒发行 17,595,884 股股份、向飓复(上海)投资管理中心(有
限合伙)(现更名为湖南飓复企业管理合伙企业(有限合伙),以下简称“飓
复投资”)发行 12,785,440 股股份、向上海镡镡投资管理中心(有限合伙)
(现更名为湖南镡镡企业管理合伙企业(有限合伙),以下简称“镡镡投资”)
发行 11,565,620 股股份、向铢镰(上海)投资管理中心(有限合伙)(现更
名为湖南铢镰企业管理合伙企业(有限合伙),以下简称“铢镰投资”)发行
股股份、向宋有才发行 3,910,196 股股份、向成建民发行 2,057,998 股股份、
      向张有成发行 8,510,189 股股份、向欧华东发行 3,697,899 股股份、向汪云飞
      发行 3,184,870 股股份、向黄日庭发行 2,866,383 股股份、向周金明发行
      股股份、向朱喆发行 884,686 股股份、向石燕发行 864,662 股股份、向周海霞
      发行 424,649 股股份、向航天科工资产管理有限公司发行 14,178,315 股股份、
      向北京航天科工信息产业投资基金(有限合伙)发行 4,232,333 股股份、向共
      青城航科源投资管理中心(有限合伙)发行 2,342,596 股股份、向冷立雄发行
      元。
           (二)股份登记情况
           公司于 2018 年 12 月 25 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
      司出具的《股份登记申请受理确认书》,确认公司发行股份购买资产增发股份
      登记数量为 135,618,718 股(有限售条件的流通股),上市首日为 2018 年 12
      月 28 日。
           公司于 2019 年 1 月 10 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
      出具的《股份登记申请受理确认书》,确认公司发行股份募集配套资金增发股
      份登记数量为 40,431,266 股(有限售条件的流通股),上市首日为 2019 年 1
      月 17 日。
         二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况
           (一)业绩承诺
承诺方        出具承诺名称              承诺的主要内容                        履行情况
                     标的公司北京锐安科技有限公司(以下简称
                                                         截至本公告披露日,承诺已
                     “锐安科技”)在 2017 年、2018 年、2019 年
                                                         履行完毕,锐安科技于 2018
       航天工业发展股份      和 2020 年的整体业绩承诺(对应 100%股权)
                                                         年完成交割,发行股票购买
       有 限 公 司与 谢永   为相关年度经审计的扣除非经常性损益后归
                                                         资产增发的股份自 2018 年
本次交易   恒、王建国、沈志      属于母公司所有者的净利润不低于 16,000 万
的交易对   卫、丁晓东、宋有      元、19,710 万元、23,200 万元和 26,500 万元。
                                                         期,本次解除限售以 2017
方之除王   才、成建民、飓复      若锐安科技在盈利承诺期内当年实现的当期
                                                         年至 2020 年累计计算业绩
建国外的   投资、镡镡投资、      期末累积实现净利润数低于当期期末累积承
                                                         承诺完成情况。
其他锐安   铢镰投资关于北京      诺净利润数,即未完成承诺业绩,补偿责任方
科技股东   锐安科技有限公司      同意按相关约定比例对航天发展进行补偿;如
                                                         盈利数为 85,410.00 万元,
       之发行股份购买资      本次重组于 2018 年 12 月 31 日前交割完成,
       产协议           则本次重组的业绩承诺涉及的累积业绩承诺
                                                         实现盈利数为 86,711.05 万
                     补偿年度期间不少于三年(即 2018 年至 2020
                                                         元,完成业绩承诺。
                     年),暂不需要顺延。
 承诺方       出具承诺名称                承诺的主要内容                         履行情况
                       标的公司南京壹进制信息技术股份有限公司
                       (已更名为南京壹进制信息科技有限公司,以                 截至本公告披露日,承诺已
        航天工业发展股份
                       下简称“壹进制”或“南京壹进制”)在 2017              履行完毕,壹进制于 2018
        有 限 公 司与 张有
                       年、2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年的整     年完成交割,发行股票购买
        成、欧华东、汪云
                       体业绩承诺为相关年度经审计的扣除非经常                  资产增发的股份自 2018 年
        飞、黄日庭、周金
                       性损益后归属于母公司所有者的净利润不低                  12 月 28 日起上市进入限售
本 次 交 易 明、南京壹家人投
                       于 1,500 万元、1,880 万元、2,350 万元、2,930   期,本次解除限售以 2017
的 交 易 对 资合伙企业(有限
                       万元和 3,520 万元。若壹进制利润补偿年度实             年至 2020 年累计计算业绩
方 之 壹 进 合伙)、朱喆、石
                       现的实际累积净利润数低于上述当年累积净                  承诺完成情况。
制股东     燕、周海霞关于南
                       利润承诺数的,则补偿责任方按照本次交易前                 2017 年至 2020 年累计承诺
        京壹进制信息技术
                       其拥有南京壹进制相应股份比例向上市公司                  盈利数为 8,660.00 万元,
        股份有限公司之标
                       进行补偿;如本次重组于 2018 年 12 月 31 日         2017 年至 2020 年实现累计
        的资产业绩承诺补
                       前交割完成,则本次重组的业绩承诺涉及的累                 实现盈利数为 9,673.78 万
        偿协议
                       积业绩承诺补偿年度期间不少于三年(即 2018              元,完成业绩承诺。
                       年至 2021 年),暂不需要顺延。
          (二)发行股份购买资产新增股份的锁定期承诺
        出具承诺
承诺方                              承诺的主要内容                             履行情况
         名称
                 本承诺人其持有超过 12 个月的锐安科技股权认购的上市公司股份,
                 自股份上市之日起 12 个月内不得以任何形式转让;本承诺人以持有
                 不超过 12 个月的锐安科技股权认购的上市公司股份,自股份上市之
                 日起 36 个月内不得以任何形式转让。同时,为保证本次重组盈利预
                 测补偿承诺的可实现性,本承诺人于本次交易中所获股份自上述锁                    截至本公告披露
                 定期届满后,分三期解禁完毕,具体安排如下:                            日,承诺正在履行
                 (1)自股份上市之日起 12 个月届满且目标公司已足额兑现 2017 年             中:1、承诺人用
                 度、2018 年度累积净利润承诺数或本承诺人支付了当期应补偿金额                 以认购航天发展
                 后之日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本次发行股份的                    股份的锐安科技
        关 于 限售   年度、2018 年度、2019 年度累积净利润承诺数或本承诺人支付了当              个月;
本次 交易   期 内 不转   期应补偿金额后之日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本
的交 易对   让 本 次交   次发行股份的 70%(该 70%中含前述的 40%可解锁股份);自股份
                                                                  购买资产的新增
方之 除王   易 所 认购   上市之日起 36 个月届满且目标公司已足额兑现 2017 年度、2018 年
                                                                  股份上市之日为
建国 外的   航 天 工业   度、2019 年度、2020 年度累积净利润承诺数或本承诺人支付了当期
其他 锐安   发 展 股份   应补偿金额后之日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本次
                                                                  日,已满 36 个月;
科技 自然   有 限 公司   发行股份的 100%(该 100%中含前述的 70%可解锁股份)。
人股东     股 份 的承   (2)除前述约定以外,若本次交易完成后本承诺人担任航天发展的                   3、2017 年、2018
        诺函       董事和/或高级管理人员职务,则本承诺人通过本次交易取得的航天                   年、2019 年、2020
                 发展股份的锁定期在按照上述约定锁定及解锁时,还需遵守《公司                    年累计业绩承诺
                 法》关于股份有限公司的董事、监事及高级管理人员在任职期间每                    已完成;
                 年转让的股份不得超过其所持有该公司股份总数的 25%的限制及其
                 他相关限制。                                           4、本次解除限售
                 前述股份解锁时需按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定以                    比例为承诺人总
                 及本次重组交易相关方签署的发行股份购买资产协议、业绩承诺和                    持 股 数的 30% 暨
                 补偿协议的相关约定条款执行。如本次交易因涉嫌所提供或披露的                    剩余全部股份。
                 信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦
                 查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,暂停
                 转让本人在上市公司拥有权益的股份。
        出具承诺
承诺方                             承诺的主要内容                         履行情况
         名称
                 本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期,最终将按照中国
                 证监会或深圳证券交易所的相关规定执行。
                 本承诺人其持有超过 12 个月的锐安科技股权认购的上市公司股份,
                 自股份上市之日起 12 个月内不得以任何形式转让;本承诺人以持有
                 不超过 12 个月的锐安科技股权认购的上市公司股份,自股份上市之            截至本公告披露
                 日起 36 个月内不得以任何形式转让。同时,为保证本次重组盈利预            日,承诺正在履行
                 测补偿承诺的可实现性,本承诺人于本次交易中所获股份自上述锁               中:1、承诺人用
                 定期届满后,分三期解禁完毕,具体安排如下:                       以认购航天发展
                 自股份上市之日起 12 个月届满且目标公司已足额兑现 2017 年度、         股份锐安科技股
        关 于 限售   日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本次发行股份的 40%;            月;
        期 内 不转   自股份上市之日起 24 个月届满且目标公司已足额兑现 2017 年度、
本次 交易   让 本 次交   2018 年度、2019 年度累积净利润承诺数或本承诺人支付了当期应补
                                                             购买资产的新增
的交 易对   易 所 认购   偿金额后之日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本次发行
                                                             股份上市之日为
方之 锐安   航 天 工业   股份的 70%(该 70%中含前述的 40%可解锁股份);自股份上市之
科技 非自   发 展 股份   日起 36 个月届满且目标公司已足额兑现 2017 年度、2018 年度、2019
                                                             日,已满 36 个月;
然人股东    有 限 公司   年度、2020 年度累积净利润承诺数或本承诺人支付了当期应补偿金
        股 份 的承   额后之日起,本承诺人可解锁各自本次认购航天发展本次发行股份               3、2017 年、2018
        诺函       的 100%(该 100%中含前述的 70%可解锁股份)。               年、2019 年、2020
                 前述股份解锁时需按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定以               年累计业绩承诺
                 及本次重组交易相关方签署的发行股份购买资产协议、业绩承诺和               已完成;
                 补偿协议的相关约定条款执行。如本次交易因涉嫌所提供或披露的
                 信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦               4、本次解除限售
                 查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,暂停               比例为承诺人总
                 转让本人在上市公司拥有权益的股份。                           持 股 数的 30% 暨
                 本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期,最终将按照中国               剩余全部股份。
                 证监会或深圳证券交易所的相关规定执行。
                 若本承诺人取得本次发行的股份时,用于认购本次航天发展发行股
                 份的南京壹进制股份持续拥有权益的时间不足 12 个月的,则本承诺
                                                             截至本公告披露
                 人通过本次交易取得的航天发展股份,自该等股份上市之日起 36 个
                                                             日,承诺正在履行
                 月内不得转让;若本承诺人用于认购本次航天发展发行股份的南京               中:1、承诺人用
                 壹进制股份持续拥有权益的时间已满 12 个月的,则通过本次交易取
                                                             以认购航天发展
                 得的航天发展股份,自该等股份上市之日起 12 个月内不得转让。同
                                                             股份壹进制股权
        关 于 限售   时,为保证本次重组盈利预测补偿承诺的可实现性,本承诺人于本
                                                             全部已满 36 个月;
        期 内 不转   次交易中所获股份自上述锁定期届满后,分四期解禁完毕,具体安
本次 交易   让 本 次交   排如下:                                        2、本次发行股份
的交 易对   易 所 认购   (1)自股份上市之日起 12 个月届满且南京壹进制已足额实现业绩            购买资产的新增
方之 壹进   航 天 工业   承诺期间 2017 年度、2018 年度累积净利润承诺数或补偿义务人支付        股份上市之日为
制自 然人   发 展 股份   了当期应补偿金额后,锁定股份可解禁 25%;自股份上市之日起 24           2018 年 12 月 28
股东      有 限 公司   个月届满且南京壹进制已足额实现业绩承诺期间截至 2019 年度累积           日,已满 36 个月;
        股 份 的承   净利润承诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后,锁定股份可
        诺函       再解禁 20%,自股份上市之日起 36 个月届满且南京壹进制已足额实
                                                             年累计业绩承诺
                 现业绩承诺期间截至 2020 年度累积净利润承诺数或补偿义务人支付
                                                             已完成;
                 了当期应补偿金额后,锁定股份可再解禁 25%,自股份上市之日起
                 累积净利润承诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后,30%的剩             比例为承诺人总
                 余锁定股份可全部解禁。                                 持股数的 25%。
                 (2)本承诺人解禁股份数量应扣除依据本承诺人按《发行股份购买
        出具承诺
承诺方                           承诺的主要内容                      履行情况
         名称
                 资产协议》中关于“业绩承诺和补偿”及“期末减值测试与补偿”
                 的约定应向航天发展补偿金额及本次交易中航天发展向南京壹进制
                 股东发行股份的价格计算得出的股份数量。
                 (3)除前述约定以外,若本次交易完成后本承诺人担任航天发展的
                 董事和/或高级管理人员职务,则本承诺人通过本次交易取得的航天
                 发展股份的锁定期在按照上述约定锁定及解锁时,还需遵守《公司
                 法》关于股份有限公司的董事、监事及高级管理人员在任职期间每
                 年转让的股份不得超过其所持有该公司股份总数的 25%的限制及其
                 他相关限制。
                 如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
                 或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,
                 在案件调查结论明确以前,本承诺人不转让在上市公司拥有权益的
                 股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申
                 请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本承诺人向深圳证
                 券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申
                 请的,授权董事会核实后直接向深圳证券交易所和登记结算公司报
                 送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向深圳证
                 券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,
                 授权深圳证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结
                 论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投
                 资者赔偿安排。
                 本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期,最终将按照中国
                 证监会或深圳证券交易所的审核要求执行。
                 若本承诺人取得本次发行的股份时,用于认购本次航天发展发行股
                 份的南京壹进制股份持续拥有权益的时间不足 12 个月的,则本承诺
                 人通过本次交易取得的航天发展股份,自该等股份上市之日起 36 个
                 月内不得转让;若本承诺人用于认购本次航天发展发行股份的南京
                                                        截至本公告披露
                 壹进制股份持续拥有权益的时间已满 12 个月的,则通过本次交易取
                                                        日,承诺正在履行
                 得的航天发展股份,自该等股份上市之日起 12 个月内不得转让。同
                                                        中:1、承诺人用
                 时,为保证本次重组盈利预测补偿承诺的可实现性,本承诺人于本          以认购航天发展
                 次交易中所获股份自上述锁定期届满后,分四期解禁完毕,具体安
                                                        股份壹进制股权
        关 于 限售   排如下:
                                                        全部已满 36 个月;
        期 内 不转   (1)自股份上市之日起 12 个月届满且南京壹进制已足额实现业绩
本次 交易   让 本 次交   承诺期间 2017 年度、2018 年度累积净利润承诺数或补偿义务人支付   2、本次发行股份
的交 易对   易 所 认购   了当期应补偿金额后,锁定股份可解禁 25%;自股份上市之日起 24      购买资产的新增
方之 壹进   航 天 工业   个月届满且南京壹进制已足额实现业绩承诺期间截至 2019 年度累积      股份上市之日为
制股 东南   发 展 股份   净利润承诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后,锁定股份可          2018 年 12 月 28
京壹家人    有 限 公司   再解禁 20%,自股份上市之日起 36 个月届满且南京壹进制已足额实     日,已满 36 个月;
        股 份 的承   现截至业绩承诺期间 2020 年度累积净利润承诺数或补偿义务人支付
        诺函       了当期应补偿金额后,锁定股份可再解禁 25%,自股份上市之日起
                                                        年累计业绩承诺
                                                        已完成;
                 累积净利润承诺数或补偿义务人支付了当期应补偿金额后,30%的剩
                 余锁定股份可全部解禁。                            4、本次解除限售
                 (2)本承诺人解禁股份数量应扣除依据本承诺人按《发行股份购买         比例为承诺人总
                 资产协议》中关于“业绩承诺和补偿”及“期末减值测试与补偿”          持股数的 25%。
                 的约定应向航天发展补偿金额及本次交易中航天发展向南京壹进制
                 股东发行股份的价格计算得出的股份数量。
                 如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
        出具承诺
承诺方                         承诺的主要内容               履行情况
         名称
                 或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,
                 在案件调查结论明确以前,本承诺人不转让在上市公司拥有权益的
                 股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申
                 请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本承诺人向深圳证
                 券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申
                 请的,授权董事会核实后直接向深圳证券交易所和登记结算公司报
                 送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向深圳证
                 券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,
                 授权深圳证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结
                 论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投
                 资者赔偿安排。
                 本承诺人本次交易所认购上市公司新股的限售期,最终将按照中国
                 证监会或深圳证券交易所的审核要求执行。
          (三)其他重要承诺
        出具承诺
承诺方                           承诺的主要内容                 履行情况
         名称
                 为了维护上市公司生产经营的独立性,保护上市公司其他股东的合法权益。
                 本次重组完成后,本承诺人将保证上市公司人员独立、资产独立、机构独
                 立、业务独立、财务独立,具体如下:
                 一、保证上市公司人员独立
                 继续保持上市公司人员的独立性;
                 诺人;
                 进行, 本承诺人不干预上市公司董事会和股东大会已做出的人事任免决定。
本次 交易
                 二、保证上市公司资产独立、完整
的交 易对
方 谢 永
        关 于 保证   2、本承诺人及本承诺人的控制的其他公司、企业或经济组织(以下统称“本   告 披 露
恒、 沈志
        航 天 工业   承诺方的关联企业”)不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。      日 , 严格
卫、 丁晓
        发 展 股份   三、保证上市公司机构独立                         履 行 遵守
东、 宋有
        有 限 公司   1、上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构;    承 诺 ,未
才、 成建
        独 立 性的   2、上市公司与本承诺人的关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面    出 现 违反
民、 铢镰
        承诺       完全分开。                                承 诺 的情
投资 、镡
                 四、保证上市公司业务独立                         形。
镡投 资、
飓复投资
                 市场自主经营的能力,在经营业务方面具有独立运作能力;
                 本承诺人的关联企业与上市公司之间的关联交易;对于确有必要存在的关
                 联交易,其关联交易价格按照公平合理及市场化原则确定,确保上市公司
                 及其他股东利益不受到损害并及时履行信息披露义务。
                 五、保证公司财务独立
                 理制度;
        出具承诺
承诺方                          承诺的主要内容                 履行情况
         名称
                 行账户;
                 市公司的资金使用;
                 本承诺人作为本次交易的交易对方,就本次交易事项作出如下承诺:      截 至 本公
                 一、本承诺人已向上市公司提交全部所需文件及相关资料,同时承诺提供    告 披 露
                 的纸质版和电子版资料均完整、真实、可靠,有关副本材料或者复印件与    日 , 承诺
        关 于 所提
                 原件一致,文件上所有签字/签章皆真实、有效,复印件与原件相符。     已 履 行完
        供 资 料真
                 二、本承诺人保证所提供的信息真实、准确、完整,如因提供的信息存在    毕 , 承诺
        实 性 、准
                 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,   人 严 格履
        确 性 和完
                 将依法承担相应的法律责任。                       行 遵 守承
        整 性 的承
                 三、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述    诺 , 未出
        诺函
                 或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案    现 违 反承
                 件调查结论明确之前,暂停转让本单位在上市公司拥有权益的股份。      诺 的 情
                 四、本承诺函自签字/签章之日起生效。                  形。
                 为维护上市公司及中小投资者的合法权益,对于本承诺人和本承诺人控制
                 的其他公司、企业或经济组织(以下统称“本承诺人的关联企业”)与上
                 市公司及其控制的企业的关联交易事项,作出如下承诺:
                 一、本承诺人及本承诺人的关联企业与上市公司将来不可避免发生关联交
                 易时,本承诺人及本承诺人的关联企业保证遵循市场交易的公平原则及政
                 策的商业条款与上市公司发生交易。如未按照市场交易的公平原则与上市
                 公司发生交易,而给上市公司造成损失或已经造成损失,由本承诺人依法
                 承担相关责任。
                 二、本承诺人将善意履行作为上市公司股东的义务,充分尊重上市公司的
                 独立法人地位,保障上市公司独立经营、自主决策。本承诺人及本承诺人
                                                     截 至 本公
                 的关联企业,将来尽可能避免与上市公司发生关联交易。
                                                     告 披 露
                 三、本承诺人及本承诺人的关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项
        关 于 减少                                       日 , 严格
                 或者其他方式占用上市公司资金,也不要求上市公司为本承诺人及本承诺
        和 规 范关                                       履 行 遵守
                 人的关联企业进行违规担保。
        联 交 易的                                       承 诺 ,未
                 四、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本承诺人或本承诺人的关联
        承诺函                                          出 现 违反
                 企业发生不可避免的关联交易,本承诺人将促使此等交易严格按照国家有
                                                     承 诺 的情
                 关法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定以及
                                                     形。
                 上市公司的章程等内部治理相关制度的规定履行有关程序,在上市公司股
                 东大会对关联交易进行表决时,严格履行回避表决的义务;与上市公司依
                 法签订协议,及时进行信息披露;保证按照正常的商业条件进行,且本承
                 诺人及本承诺人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比任何一项市
                 场公平交易中第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害上市公司及
                 其他股东的合法权益。
                 五、本承诺人及本承诺人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订
                 的各种关联交易协议。本承诺人及本承诺人的关联企业将不会向上市公司
                 谋求任何超出上述协议规定之外的利益或收益。
                 六、如违反上述承诺给上市公司造成损失,本承诺人将依法承担相关责任。
本次 交易   关 于 持有   一、本承诺人已依法履行对锐安科技的出资义务,锐安科技不存在股东出    截 至 本公
的交 易对   标 的 资产   资不实、抽逃出资以及其他影响其合法存续、正常经营的情况。        告 披 露
方 谢 永   股权/股     二、本承诺人作为锐安科技的股东,合法、完整、有效地持有锐安科技股    日 , 承诺
恒、 沈志   份 合 法、   权,本承诺人不存在代其他主体持有锐安科技股权的情形,亦不存在委托    已 履 行完
卫、 丁晓   完 整 、有   他人持有锐安科技的股权的情形。本承诺人依法有权处置该部分股权。该    毕 , 承诺
      出具承诺
承诺方                           承诺的主要内容                 履行情况
        名称
东、 宋有 效 性 的承     部分股权产权清晰,不存在抵押、质押等权利限制的情形,不存在涉及诉     人 严 格履
才、 成建 诺          讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情形。     行 遵 守承
民、 铢镰            三、在本次交易实施完成前,本承诺人将确保标的资产产权清晰,不发生     诺 , 未出
投资 、镡            抵押、质押等权利限制的情形,不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等     现 违 反承
镡投 资、            重大争议或者妨碍权属转移的其他情形。同时,本承诺人保证将在约定期     诺 的 情
飓复投资             限内办理完毕该等股权的权属转移手续。                   形。
                 如果上述承诺不实,本承诺人愿意承担相应的法律责任。
                 为了维护上市公司生产经营的独立性,保护上市公司其他股东的合法权益。
                 本次重组完成后,本承诺人将保证上市公司人员独立、资产独立、机构独
                 立、业务独立、财务独立,具体如下:
                 一、保证上市公司人员独立
                 继续保持上市公司人员的独立性;
                 诺人;
                 进行, 本承诺人不干预上市公司董事会和股东大会已做出的人事任免决定。
                 二、保证上市公司资产独立、完整
                 承诺方的关联企业”)不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
                 三、保证上市公司机构独立
                                                      截 至 本公
本次 交易            1、上市公司依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构;
        关 于 保证                                        告 披 露
的交 易对            2、上市公司与本承诺人的关联企业之间在办公机构和生产经营场所等方面
        航 天 工业                                        日 , 严格
方 张 有            完全分开。
        发 展 股份                                        履 行 遵守
成、 欧华            四、保证上市公司业务独立
        有 限 公司                                        承 诺 ,未
东、 汪云            1、上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向
        独 立 性的                                        出 现 违反
飞、 黄日            市场自主经营的能力,在经营业务方面具有独立运作能力;
        承诺                                            承 诺 的情
庭、 周金            2、除通过行使合法的股东权利外,不干预上市公司的经营业务活动;
                                                      形。
明、朱喆、            3、依据减少并规范关联交易的原则,采取合法方式减少或消除本承诺人及
石燕 、周            本承诺人的关联企业与上市公司之间的关联交易;对于确有必要存在的关
海霞 、壹            联交易,其关联交易价格按照公平合理及市场化原则确定,确保上市公司
家人               及其他股东利益不受到损害并及时履行信息披露义务。
                 五、保证公司财务独立
                 理制度;
                 行账户;
                 市公司的资金使用;
                 如果上述承诺不实,本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公司或者投资者
                 造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。
        关 于 所提   根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关    截 至 本公
        供 资 料真   于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规范上市公司信     告 披 露
        实 性 、准   息披露及相关各方行为的通知》等法律、法规及规范性文件的要求,本承     日 , 承诺
        确 性 和完   诺人保证为本次交易事项所提供的有关信息均真实、准确和完整;保证上     已 履 行完
      出具承诺
承诺方                        承诺的主要内容                 履行情况
        名称
      整 性 的承   述信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真    毕 , 承诺
      诺函       实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在    人 严 格履
               虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,   行 遵 守承
               本承诺人将依法承担个别和连带的法律责任。如本次交易因涉嫌所提供或    诺 , 未出
               者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案    现 违 反承
               侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,暂停转让    诺 的 情
               本单位在上市公司拥有权益的股份。                    形。
               为维护上市公司及中小投资者的合法权益,对于本承诺人和本承诺人控制
               的其他公司、企业或经济组织(以下统称“本承诺人的关联企业”)与上
               市公司及其控制的企业的关联交易事项,作出如下承诺:
               一、本承诺人及本承诺人的关联企业与上市公司将来不可避免发生关联交
               易时,本承诺人及本承诺人的关联企业保证遵循市场交易的公平原则及政
               策的商业条款与上市公司发生交易。如未按照市场交易的公平原则与上市
               公司发生交易,而给上市公司造成损失或已经造成损失,由本承诺人依法
               承担相关责任。
               二、本承诺人将善意履行作为上市公司股东的义务,充分尊重上市公司的
               独立法人地位,保障上市公司独立经营、自主决策。本承诺人及本承诺人
               的关联企业,将来尽可能避免与上市公司发生关联交易。
                                                   截 至 本公
               三、本承诺人及本承诺人的关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项
                                                   告 披 露
               或者其他方式占用上市公司资金,也不要求上市公司为本承诺人及本承诺
      关 于 减少                                       日 , 严格
               人的关联企业进行违规担保。
      和 规 范关                                       履 行 遵守
               四、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本承诺人或本承诺人的关联
      联 交 易的                                       承 诺 ,未
               企业发生不可避免的关联交易,本承诺人将促使此等交易严格按照国家有
      承诺函                                          出 现 违反
               关法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定以及
                                                   承 诺 的情
               上市公司的章程等内部治理相关制度的规定履行有关程序,在上市公司股
                                                   形。
               东大会对关联交易进行表决时,严格履行回避表决的义务;与上市公司依
               法签订协议,及时进行信息披露;保证按照正常的商业条件进行,且本承
               诺人及本承诺人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比任何一项市
               场公平交易中第三者更优惠的条件,保证不通过关联交易损害上市公司及
               其他股东的合法权益。
               五、本承诺人及本承诺人的关联企业将严格和善意地履行与上市公司签订
               的各种关联交易协议。本承诺人及本承诺人的关联企业将不会向上市公司
               谋求任何超出上述协议规定之外的利益或收益。
               六、如果上述承诺不实,本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公司或者投
               资者造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。本承诺持续有效且不可
               变更或撤销,直至本承诺方不再持有上市公司股份为止。
               一、本承诺人已依法履行对标的公司的出资义务,标的公司不存在股东出
                                                   截 至 本公
               资不实、抽逃出资以及其他影响其合法存续、正常经营的情况。
                                                   告 披 露
               二、承诺人作为标的公司的股东,合法、完整、有效地持有标的公司股权/
      关 于 持有                                       日 , 承诺
               股份,承诺人不存在代其他主体持有标的公司股权/股份的情形,亦不存在
      标 的 资产                                       已 履 行完
               委托他人持有标的公司的股权/股份的情形,不存在期权、优先购买权等第
      股权/股                                         毕 , 承诺
               三人权利。承诺人依法有权处置该部分股权/股份。该部分股权/股份产权
      份 合 法、                                       人 严 格履
               清晰,不存在抵押、质押、担保、冻结等权利限制的情形,不存在禁止转
      完 整 、有                                       行 遵 守承
               让、限制转让的协议、承诺或安排,不存在涉及诉讼、仲裁、司法强制执
      效 性 的承                                       诺 , 未出
               行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情形。同时,承诺人保证持有
      诺                                            现 违 反承
               的标的公司股权将维持该等状态直至变更登记到上市公司名下。
                                                   诺 的 情
               三、在本次交易实施完成前,承诺人将确保标的资产产权清晰,不发生抵
                                                   形。
               押、质押等权利限制的情形,不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重
      出具承诺
承诺方                         承诺的主要内容                履行情况
       名称
               大争议或者妨碍权属转移的其他情形。同时,承诺人保证将在约定期限内
               办理完毕该等股权的权属转移手续。如果上述承诺不实,承诺人愿意对违
               反上述承诺给上市公司或者投资者造成的一切损失承担个别和连带的法律
               责任。
               一、本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业目前不存在与上市公
               司从事直接或间接竞争业务的情形。
                                                   截 至 本公
               二、自承诺函签署日,本承诺人及本承诺人直接或间接控制的其他企业将
                                                   告 披 露
               不新增与上市公司产生直接或间接竞争的经营业务。如未来与上市公司构
本次 交易                                              日 , 严格
      关 于 避免   成同业竞争的情形,本承诺人将采取合法有效的措施予以规范或避免。
的交 易对                                              履 行 遵守
      同 业 竞争   三、本承诺人保证遵守上市公司章程的规定,与其他股东一样平等地行使
方之 壹进                                              承 诺 ,未
      的承诺函     股东权利、履行股东义务,保障上市公司独立经营、自主决策。不利用股
制股东                                                出 现 违反
               东地位谋求不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法利益。
                                                   承 诺 的情
               如果上述承诺不实,本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公司或者投资者
                                                   形。
               造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。本承诺持续有效且不可变更
               或撤销,直至本承诺人不再持有上市公司股份为止。
               一、本单位目前不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何与航
               天发展、锐安科技从事的主营业务(本承诺不包括航天发展未来拓展业务
               范围所形成的同业竞争)相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的
               情形。
               二、自本单位承诺签署后,本单位将不会通过投资关系或其他安排控制或
               重大影响任何其他与航天发展、锐安科技从事主营业务(本承诺不包括航
               天发展未来拓展业务范围所形成的同业竞争)相同或相似业务的企业。
               三、如航天发展认定本单位将来产生的业务与航天发展、锐安科技主营业
               务(本承诺不包括航天发展未来拓展业务范围所形成的同业竞争)存在实
               质性同业竞争,则在航天发展提出异议后,经过双方认可的机构合理分析,
               确认将来产生的业务与航天发展、锐安科技主营业务存在实质性同业竞争
               的,本单位将及时转让上述业务。如航天发展提出受让请求,则本单位应
                                                   截 至 本公
               经有证券从业资格的中介机构评估后的市场公允价格将上述业务和资产优
                                                   告 披 露
本次 交易          先转让给航天发展。
                                                   日 , 严格
的交 易对 关 于 避免   四、本单位如从第三方获得的商业机会与航天发展、锐安科技的主营业务
                                                   履 行 遵守
方之 锐安 同 业 竞争   有实质性竞争或可能构成实质性竞争的,在同等条件下,本单位尽力将该
                                                   承 诺 ,未
科技 非自 的承诺函     商业机会转让给航天发展或锐安科技。
                                                   出 现 违反
然人股东           五、本单位将利用对所控制的其他企业的控制权,促使该等企业按照同样
                                                   承 诺 的情
               的标准遵守上述承诺。
                                                   形。
               六、本单位保证遵守航天发展章程的规定,与其他股东一样平等地行使股
               东权利、履行股东义务,保障航天发展独立经营、自主决策。不利用股东
               地位谋求不当利益,不损害航天发展和其他股东的合法权益。
               七、为避免歧义和误解,对承诺中涉及的容易引起误解的词语作如下解释:
               航天发展的主营业务、锐安科技的主营业务应以公开市场披露的年报、重
               组报告书等公开信息并经航天发展、锐安科技确认的主营业务为准。
               判断是否构成实质性同业竞争应从相关公司的历史沿革、资产、人员、业
               务和技术等方面的关系、客户和供应商、采购和销售渠道等方面进行个案
               分析判断,该分析判断应符合中国证监会的相关规定。
               上述承诺自签署之日起生效,对本单位具有法律约束力,若违反上述承诺,
               本单位将承担相应的法律责任。本承诺持续有效且不可变更或撤销,直至
               本单位不再持有航天发展的股份为止。
本次 交易 关 于 避免   一、本人目前不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何与航天 截 至 本公
的交 易对 同 业 竞争   发展、锐安科技从事的主营业务(本承诺不包括航天发展未来拓展业务范 告 披 露
      出具承诺
承诺方                        承诺的主要内容                 履行情况
       名称
方之 锐安 的承诺函     围所形成的同业竞争)相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情    日 , 严格
科技 自然          形。                                  履 行 遵守
人股东            二、自本人承诺签署后,本人将不会通过投资关系或其他安排控制或重大    承 诺 ,未
               影响任何其他与航天发展、锐安科技从事主营业务(本承诺不包括航天发    出 现 违反
               展未来拓展业务范围所形成的同业竞争)相同或相似业务的企业。       承 诺 的情
               三、如航天发展认定本人将来产生的业务与航天发展、锐安科技主营业务    形。
               (本承诺不包括航天发展未来拓展业务范围所形成的同业竞争)存在实质
               性同业竞争,则在航天发展提出异议后,经过双方认可的机构合理分析,
               确认将来产生的业务与航天发展、锐安科技主营业务存在实质性同业竞争
               的,本人将及时转让上述业务。如航天发展提出受让请求,则本人应经有
               证券从业资格的中介机构评估后的市场公允价格将上述业务和资产优先转
               让给航天发展。
               四、本人如从第三方获得的商业机会与航天发展、锐安科技的主营业务有
               实质性竞争或可能构成实质性竞争的,在同等条件下,本人尽力将该商业
               机会转让给航天发展或锐安科技。
               五、本人将利用对所控制的其他企业的控制权,促使该等企业按照同样的
               标准遵守上述承诺。
               六、本人保证遵守航天发展章程的规定,与其他股东一样平等地行使股东
               权利、履行股东义务,保障航天发展独立经营、自主决策。不利用股东地
               位谋求不当利益,不损害航天发展和其他股东的合法权益。
               七、为避免歧义和误解,对承诺中涉及的容易引起误解的词语作如下解释:
               航天发展的主营业务及锐安科技的主营业务应以公开市场披露的年报、重
               组报告书等公开信息并经航天发展、锐安科技确认的主营业务为准。
               判断是否构成实质性同业竞争应从相关公司的历史沿革、资产、人员、业
               务和技术等方面的关系、客户和供应商、采购和销售渠道等方面进行个案
               分析判断,该分析判断应符合中国证监会的相关规定。
               上述承诺自签署之日起生效,对本人具有法律约束力,若违反上述承诺,
               本人将承担相应的法律责任。本承诺持续有效且不可变更或撤销,直至本
               人不再持有航天发展的股份为止。
                                                   截 至 本公
               一、本承诺人最近五年诚信状况良好,现时不存在负有数额较大债务到期    告 披 露
               未清偿,且处于持续状态的情形,不存在任何证券市场失信行为;       日 , 承诺
本次 交易          二、本承诺人最近五年均未受到过与证券市场有关的行政处罚、其他行政    已 履 行完
的交 易对 关 于 无违   处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼及仲裁的情形,未    毕 , 承诺
方之 锐安 法 违 规的   受到过中国证监会的行政处罚、行政监管措施,也未受到过证券交易所公    人 严 格履
科技 非自 承诺函      开谴责或处分等情况;                          行 遵 守承
然人股东           三、本承诺人最近五年内不存在任何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行    诺 , 未出
               为,不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证    现 违 反承
               监会等行政主管部门立案调查之情形。                   诺 的 情
                                                   形。
               一、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年诚信状况良好,现时不存    截 至 本公
               在负有数额较大债务到期未清偿,且处于持续状态的情形,不存在任何证    告 披 露
本次 交易
               券市场失信行为;                            日 , 承诺
的交 易对 关 于 无违
               二、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年均未受到过与证券市场有    已 履 行完
方之 壹进 法 违 规的
               关的行政处罚、其他行政处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民    毕 , 承诺
制非 自然 承诺函
               事诉讼及仲裁的情形,未受到过中国证监会的行政处罚、行政监管措施,    人 严 格履
人股东
               也未受到过证券交易所公开谴责;                     行 遵 守承
               三、本承诺人及本承诺人主要管理人员最近五年内不存在任何重大违法行    诺 , 未出
      出具承诺
承诺方                             承诺的主要内容                            履行情况
       名称
               为或者涉嫌有重大违法行为,不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或 现 违 反承
               涉嫌违法违规正被中国证监会等行政主管部门立案调查之情形。      诺 的 情
               上述声明均为真实、准确、完整的,且不存在任何虚假、误导及遗漏之处。 形。
               如果上述承诺不实,本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公司或者投资者
               造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。
                                                 截 至 本公
               一、本承诺人最近五年诚信状况良好,现时不存在负有数额较大债务到期 告 披 露
               未清偿,且处于持续状态的情形,不存在任何证券市场失信行为;     日 , 承诺
本次 交易          二、本承诺人最近五年均未受到过与中国证券市场有关的行政处罚、其他 已 履 行完
的交 易对 关 于 无违   行政处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼及仲裁的情形, 毕 , 承诺
方之 锐安 法 违 规的   未受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚、行政监管措施,也未受到 人 严 格履
科技 自然 承诺函      过证券交易所公开谴责或处分等情况;                 行 遵 守承
人股东            三、本承诺人最近五年内不存在任何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行 诺 , 未出
               为,不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证 现 违 反承
               券监督管理委员会等行政主管部门立案调查之情形            诺 的 情
                                                 形。
               一、本承诺人最近五年诚信状况良好,现时不存在负有数额较大债务到期
                                                 截 至 本公
               未清偿,且处于持续状态的情形,不存在任何证券市场失信行为;
                                                 告 披 露
               二、本承诺人最近五年均未受到过与中国证券市场有关的行政处罚、其他
                                                 日 , 承诺
               行政处罚、刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼及仲裁的情形,
本次 交易                                            已 履 行完
               未受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚、行政监管措施,也未受到
的交 易对 关 于 无违                                     毕 , 承诺
               过证券交易所公开谴责;
方之 壹进 法 违 规的                                     人 严 格履
               三、本承诺人最近五年内不存在任何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行
制自 然人 承诺函                                        行 遵 守承
               为,不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证
股东                                               诺 , 未出
               券监督管理委员会等行政主管部门立案调查之情形。
                                                 现 违 反承
               上述声明均为真实、准确、完整的,且不存在任何虚假、误导及遗漏之处,
                                                 诺 的 情
               如果上述承诺不实,本承诺方愿意对违反上述承诺给上市公司或者投资者
                                                 形。
               造成的一切损失承担个别和连带的法律责任。
        截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东已经或正在严格履行相
      关承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情形。
       三、本次解除限售股份的上市流通安排
      资产交易对方中除航天科工资产管理有限公司、北京航天科工信息产业投资基
      金(有限合伙)、共青城航科源投资管理中心(有限合伙)以外的其余 17 位;
      清单:
                    本次解禁股                                          冻结的
                              本次解除限 本次解除限售股份          剩余限售股数
序号     股东名称         东所持限售                                          股份数
                              售数量(股) 数量占总股本比例          量(股)
                     股份总数                                          量(股)
                       (股)
      湖南飓复企业管理合伙
      企业(有限合伙)
      湖南镡镡企业管理合伙
      企业(有限合伙)
      湖南铢镰企业管理合伙
      企业(有限合伙)
      南京壹家人投资合伙企
      业(有限合伙)
           合计         35,372,668      27,795,487             1.7332%      7,577,181          0
            注:1.湖南飓复企业管理合伙企业(有限合伙)为原飓复(上海)投资管理中心(有
        限合伙);
        伙)。
            四、本次解除限售前后公司股本结构表
                                                                         单位:股
        股份类型      本次限售股份上市流通前                                  本次限售股份上市流通后
                                              本次变动数
                    股数             比例                            股数               比例
     一、有限售条件股份     371,419,682     23.1604%    -27,795,487      343,624,195       21.4272%
     其中:境内法人持股      17,091,000      1.0657%    -11,208,152        5,882,848        0.3668%
  境内自然人持股        24,399,423     1.5215%   -16,587,335      7,812,088      0.4871%
其中:境外法人持股                -            -                            -           -
  境外自然人持股                -            -                            -           -
二、无限售条件股份    1,232,265,430    76.8396%     27,795,487   1,260,060,917   78.5728%
三、股份总数       1,603,685,112    100.0000%                 1,603,685,112   100.0000%
       五、本次解除股份限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司
   对本次解除股份限售的股东的违规担保等情况的说明
       经核查,本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占
   用、不存在公司对该股东违规担保等损害公司利益行为的情况。
       六、独立财务顾问核查意见
       经核查,独立财务顾问中信证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流
   通事项发表核查意见如下:
       “1、截至本核查意见出具之日,本次解除股份限售的股东不存在违反其
   在重大资产重组时所做出的承诺的行为;
   法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等
   有关法律法规和规范性文件的相关规定;
   项无异议。”
       七、备查文件
   资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通的核查意见。
         特此公告。
     航天工业发展股份有限公司
         董 事 会

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