兴业证券股份有限公司
关于上海矩子科技股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：矩子科技
保荐代表人姓名：沈中华 联系电话：021-38565756
保荐代表人姓名：朱萍 联系电话：021-38565756
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 是
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
”之“5、募集资金存放及使用”
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月27日
（3）培训的主要内容 募集资金管理和使用要点及案例分析
进行整合，物色并竞拍了新地块用于实施“机器视觉检测设
备产能扩张建设项目”和“营销网络及技术支持中心建设项
目”，并变更上述募投项目的实施主体和实施地点。上述资
源重新整合过程涉及内部审议、土地物色考察、土地竞拍、
投资规划、投资项目备案、建筑设计等多个环节，同时受疫
情等多方面因素的影响，矩子科技部分募投项目投资进度较
慢，但相关募投项目可行性未发生重大变化。
保荐机构督促矩子科技持续关注募投项目的可行性和江浙
沪地区疫情对募投项目实施的影响，若募投项目可行性发生
重大变化或募投项目存在延期风险，矩子科技应当及时启动
论证和审议程序并履行披露义务。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐机构现场检查发现，矩子科技及
其子公司在募集资金拨划和使用过程中， 为修正该错误，保荐机构已督促矩
误将子公司512905407910501专户视为“机 子科技召开董事会及监事会审议变更
器视觉检测设备研发中心项目”专户使用 （含追溯变更）相关募集资金专户对
，误将子公司512905407910302专户视为“ 应募投项目，并及时履行信息披露义
机器视觉检测设备产能扩张建设项目”专 务1。保荐机构已与矩子科技及其子公
户使用。相关事项未造成募集资金挪用或 司、募集资金专户开户行重新签订相
损失，未改变募集资金指定增资款的用途 关监管协议。
，亦未对募投项目建设产生不利影响。 此外，保荐机构已督促上市公司进
上述事项已披露于《兴业证券股份有 一步加强募集资金管理，坚决杜绝此
限公司关于上海矩子科技股份有限公司 类事项再次发生。
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
长锁定期限以及相关股东持股及减持意向的承诺
矩子科技已就相关事项进行了详细披露，具体内容详见公司于 2022 年 1 月 10 日公告的《上海矩子科技
股份有限公司关于变更部分募集资金专户对应募投项目的公告》 （公告编号：2022-005）和 2022 年 2 月 9
日公告的《上海矩子科技股份有限公司关于公司及子公司签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：
。
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
实性、准确性、完整性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人谢雯女士因工作变动
原因，不再负责公司的持续督导工作。兴业证
券委派保荐代表人沈中华先生接替谢雯女士
负责公司的持续督导工作。
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海矩子科技股份有限公司
保荐代表人：
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沈中华 朱 萍
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