东海证券股份有限公司
关于上海华峰超纤科技股份有限公司
保荐机构名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：华峰超纤
保荐代表人姓名：盛玉照 联系电话：021-20333541
保荐代表人姓名：江成祺 联系电话：021-20333541
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
次数 无
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
募集资金已使用完毕。2021年1月，公司
（1）查询公司募集资金专户次数
已经将募集资金专户注销。
（2）公司募集资金项目进展是否与信
息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 未列席，审阅了历次会议通知及其决议
未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数
未列席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定
报送 无
（3）现场检查发现的主要问题及整改
情况 无
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
意见 无
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
合规 是
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 1 月 7 日
保荐机构培训人员为培训对象提供了培训
材料，并重点对上市公司规范运作、内幕
信息管理等方面进行了介绍，并结合相关
案例进行详细地讲解。本次培训促使华峰
（3）培训的主要内容 超纤董事、监事、高级管理人员等培训对
象增强法制观念和诚信意识，加强理解作
为上市公司管理人员在公司日常规范运作
和避免内幕交易等方面所应承担的责任和
义务。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
公司一致行动人（尤小平及其
直系亲属尤金焕、尤小华、尤
小燕、尤小玲、陈林真）将其
持有的公司股份327,205,309股 保荐机构培
表决权委托给华峰集团有限公 训人员对公
司，华峰集团有限公司受托公 司实际控制
司一致行动人本次表决权委托
后，可以实际支配的公司表决
权股份486,861,202股（占上市 生进行了实
公司总股本的27.65%）。本次 际控制人培
表决权委托后，公司控股股东 训。
变更为华峰集团有限公司，实
际控制人变更为华峰集团有限
公司之控股股东尤小平先生。
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措
施
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向 是 不适用
等承诺
是 不适用
开发行的全部新股的承诺
是 不适用
高级管理人员关于依法赔偿投资者损失的承诺
是 不适用
理人员关于稳定公司股价的承诺
未出现未
能履行承
诺相关情
形
四、其他事项
报告事项 说明
构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
(以下无正文)
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于上海华峰超纤科技股份有限公
司2021年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
盛玉照 江成祺
东海证券股份有限公司
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