深圳市盛弘电气股份有限公司
前次募集资金使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司前次募集资金使用情况报告 3-8
前次募集资金使用情况对照表 9
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 10
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
致同专字(2022)第 441A010221 号
深圳市盛弘电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称盛弘股份公司）截至
次募集资金投资项目实现效益情况对照表。按照中国证监会《关于前次募集资金使用
情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500 号）的规定编制上述前次募集资金使用情况
报告及对照表是盛弘股份公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核的基础上对盛
弘股份公司董事会编制的上述前次募集资金使用情况报告及对照表发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述前次募集资金使
用情况报告及对照表不存在重大错报。在审核工作中，我们结合盛弘股份公司实际情
况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工
作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，盛弘股份公司董事会编制的截至 2021 年 12 月 31 日的前次募集资金
使用情况报告、前次募集资金使用情况对照表和前次募集资金投资项目实现效益情况
对照表符合中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（证监发行字[2007]
本报告仅供盛弘股份公司申请发行可转换公司债券时使用，不得用作任何其他用
途。
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇二二年五月十日
深圳市盛弘电气股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
一、前次募集资金的基本情况
（一）前次募集资金金额、资金到位情况
深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监
许可[2017]1358 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券股份
有限公司通过深圳证券交易所系统于 2017 年 8 月 16 日采用全部向二级市场投资者定价
配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 2,281 万股，发行价为每股人民
币 14.42 元。截至 2017 年 8 月 16 日，本公司共募集资金 32,892.02 万元，扣除发行费用
截至 2017 年 8 月 16 日，募集资金 29,591.71 万元已全部存入本公司账户。上述募集
资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2017]48420007 号《验资报告》
验证。
（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》等文件的规定，
结合本公司实际情况，制定了《深圳市盛弘电气股份有限公司募集资金管理及使用办法》
（以下简称管理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2017 年 9 月起对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管
理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，
本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（三）前次募集资金的存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户的具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 存储余额
招商银行股份有限公司深圳科苑支行 755917030710688 871.76
中国银行股份有限公司深圳内环支行 743269348290 2,625.96
中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行 603328986 313.79
合 计 3,811.51
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金净额 29,591.71 万元，以募集资金累
计投入募投项目 19,398.41 万元，尚未使用募集资金余额为 10,193.30 万元，占募集资金
净额的 34.45%。
募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金对应关系如下：
项 目 金额（万元）
尚未使用募集资金余额 10,193.30
减：募集资金补充流动资金 6,000.00
购买理财产品 4,000.00
加：募集资金闲置时利息收入扣除手续费 3,618.21
募集资金账户存储余额 3,811.51
二、前次募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金累计投入募投项目金额为 19,398.41
万元。具体使用情况详见附件 1：《前次募集资金使用情况对照表》。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司前次募集资金于 2017 年 8 月到位，承诺投资的电能质量产品建设产业化项目
和电动汽车充电系统建设产业化项目原计划于资金到位当年开始建设，在公司租赁的厂
房实施。考虑到募投项目实施场地的稳定性，为降低募集资金使用风险、提高公司运营
效率，公司决定将募投项目改在自有物业上实施，由于物色合适土地和建设自有物业需
要时间，公司对募投项目的实施地点、实施方式、完成时间等进行了变更。具体变更情
况如下：
资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“电能质量产品建设产业化项目”、“电
动汽车充电系统建设产业化项目”的建设延期至 2019 年 8 月完成。
施地点变更及募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”的实施地
点变更为深圳市南山区西丽街道松白路 1002 号百旺信高科技工业园 2 区 6 栋，将该项目
建设完成时间变更为 2021 年 12 月；将“电能质量产品建设产业化项目”、“电动汽车充电
系统建设产业化项目”的建设完成时间延期至 2020 年 12 月。
募投项目及延期的议案》，同意公司将“电能质量产品建设产业化项目”、“电动汽车充电
系统建设产业化项目”进行合并管理，变更为“大功率电力电子设备制造基地（一期）项
目”，项目实施地点由租赁的深圳领亚工业园厂房变更至全资子公司惠州盛弘电气有限公
司位于惠州市仲恺高新区惠环街道惠风二路 49 号盛弘电气工业园的自有物业，并增加
惠州盛弘电气有限公司为项目实施主体之一，将项目的建设完成时间延期至 2023 年 4
月。变更后的项目募集资金承诺投资金额为 23,254.70 万元，原募集资金投资项目承诺投
资金额为 23,077.64 万元，本次募集资金投资项目变更金额占总募集资金净额的 77.99%。
集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”的建设延期至
以上相关事项均已在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、前次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金情况。
六、临时闲置募集资金情况
（一）闲置募集资金购买理财产品情况
年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理
的议案》。在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，同意公司使用不超过
审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
现金管理额度与期限的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经
营的情况下，拟在原有 20,000 万元闲置募集资金和 10,000 万元闲置自有资金进行现金管
理的投资额度上，再增加不超过 5,000 万元人民币（含）闲置募集资金进行现金管理，
在额度内，资金可以滚动使用。
年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不
超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金及不超过人民币 10,000 万元的自有资金进行现
金管理，在额度内，资金可以滚动使用。
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用
不超过人民币 25,000 万元的闲置募集资金及不超过人民币 10,000 万元的自有资金进行现
金管理，在额度内，资金可以滚动使用。
召开 2020 年年度股东大会，审议通过的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金
管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，拟
使用 25,000 万元闲置募集资金和 10,000 万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限为
自股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度内，资金可滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金累计购买理财产品共 245,600
万元，累计实现投资收益 3,215.20 万元，期末尚未到期理财产品余额为 4,000 万元。
公司用闲置募集资金购买理财产品明细情况如下：
用 途 使用资金（万元） 使用时间 收回情况
购买理财产品 5,000.00 2017.10.17-2018.1.17 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2017.10.20-2018.1.29 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2017.10.25-2018.4.24 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2017.11.13-2018.3.27 已到期收回
购买理财产品 4,000.00 2017.11.13-2018.5.28 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2018.1.19-2018.7.19 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2018.1.24-2018.8.14 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2018.4.11-2018.9.25 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2018.4.25-2018.10.24 已到期收回
购买理财产品 3,310.00 2018.5.11-2018.11.8 已到期收回
购买理财产品 2,800.00 2018.5.14-2018.9.19 已到期收回
购买理财产品 890.00 2018.5.16-2018.11.13 已到期收回
购买理财产品 4,000.00 2018.6.4-2019.1.3 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2018.7.19-2019.1.18 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2018.8.23-2018.10.30 已到期收回
购买理财产品 5,800.00 2018.9.26-2019.1.2 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2018.10.25-2019.4.25 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2018.11.2-2019.5.6 已到期收回
购买理财产品 4,200.00 2018.11.16-2019.2.18 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2019.1.7-2019.4.8 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2019.1.23-2019.4.23 已到期收回
购买理财产品 4,200.00 2019.2.20-2019.8.20 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2019.4.9-2019.6.20 已到期收回
购买理财产品 8,000.00 2019.5.21-2019.8.21 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2019.5.22-2019.8.22 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2019.6.20-2019.9.20 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2019.8.28-2019.11.27 已到期收回
购买理财产品 12,200.00 2019.8.29-2020.3.2 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2019.9.23-2019.12.24 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2019.12.11-2020.6.11 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2019.12.24-2020.5.25 已到期收回
购买理财产品 10,000.00 2020.3.6-2020.6.5 已到期收回
购买理财产品 2,200.00 2020.3.11-2020.6.11 已到期收回
购买理财产品 9,800.00 2020.5.29-2020.8.31 已到期收回
购买理财产品 12,200.00 2020.6.19-2020.9.25 已到期收回
用 途 使用资金（万元） 使用时间 收回情况
购买理财产品 3,490.00 2020.9.2-2020.12.7 已到期收回
购买理财产品 3,510.00 2020.9.2-2020.12.8 已到期收回
购买理财产品 10,000.00 2020.9.29-2021.3.15 已到期收回
购买理财产品 7,000.00 2020.12.23-2021.3.23 已到期收回
购买理财产品 4,000.00 2021.3.26-2021.5.25 已到期收回
购买理财产品 6,000.00 2021.3.31-2021.6.30 已到期收回
购买理财产品 3,000.00 2021.5.21-2021.8.20 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2021.7.16-2021.10.18 已到期收回
购买理财产品 2,000.00 2021.9.1-2021.9.30 已到期收回
购买理财产品 2,000.00 2021.9.17-2021.11.18 已到期收回
购买理财产品 5,000.00 2021.9.17-2021.12.20 已到期收回
购买理财产品 4,000.00 2021.10.27-2022.1.26 未到期
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第
十一次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保募集资金项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金人民币 1.5 亿
元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将
归还至募集资金专户。截至 2021 年 4 月 24 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集
资金人民币 9,000 万元归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
公司于 2021 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第
十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保募集资金项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金人民币 1.5 亿
元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将
归还至募集资金专户。截止 2021 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充
流动资金 8,000 万元、归还 2,000 万元至募集资金专户，期末募集资金暂时补充流动资金
的余额为 6,000 万元。
七、前次募集资金投资项目实现效益情况
阶段，无须进行效益对比。
强公司技术和服务的竞争实力，有效增强公司前沿科技研究能力，增加公司的技术储备，
加速公司科研成果转化，增强公司长期盈利能力，提高公司的核心竞争实力，促进公司
的可持续发展，不直接产生经济效益，故无法单独核算效益情况。
法单独核算。
前次募集资金投资项目实现效益情况，详见附件 2：
《前次募集资金投资项目实现效
益情况对照表》。
八、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其
他信息披露文件中披露的有关内容对照，未发现存在重大差异的情况。
深圳市盛弘电气股份有限公司董事会
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市盛弘电气股份有限公司 单位： 人民币万元
募集资金总额： 29,591.71 已累计使用募集资金总额： 19,398.41
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 23,077.64 2017年度： 1,481.07
变更用途的募集资金总额比例： 77.99% 2018年度： -
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到 预定
实际投资金 可使用状态日
募集前承 募集后承 期（或截止日
实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 额与募集后
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 项目完工程
额 投资金额 投资金额 金额 承诺投资金
额 额 度）
额的差额
电能质量产品建设产业化
项目 大功率电力电子设备制造
电动汽车充电系统建设产 基地（一期）项目
业化项目
补充流动资金及偿还银行 补充流动资金及偿还银行
贷款 贷款
合计： 29,591.71 29,768.77 19,398.41 29,591.71 29,768.77 19,398.41 -10,370.36 --
注：上表中“大功率电力电子设备制造基地（一期）项目”、“研发中心建设项目”尚处于建设阶段，尚未达到预定可使用状态，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系
尚未投资金额，建设期募集资金将根据项目进度合理投入，项目完工程度为根据投入的资金占总投入的金额进行估算。
附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：深圳市盛弘电气股份有限公司 单位： 人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目累 最近三年实际效益 截止日累计实现
承诺效益 是否达到预计效益
计产能利用率 效益
序号 项目名称 2019年度 2020年度 2021年度
大功率电力电子设备制
造基地（一期）项目
补充流动资金及偿还银
行贷款
注1：“大功率电力电子设备制造基地（一期）项目”承诺达产年税前利润总额为5,165.46万元，该项目尚处于建设阶段。
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