中信证券股份有限公司
关于深圳华大基因股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：华大基因
保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-6083 6950
保荐代表人姓名： 黄彪 联系电话：0755-2383 5050
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是。保荐机构已督导公司建立健
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 全规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 常规按月检查加专项检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
（1）发表专项意见次数 19 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 22 日
募集资金使用、公开承诺履行、
关联交易和资金占用、对外担保、上
（3）培训的主要内容
市公司信息披露有关规定及相关违规
案例等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及
行承诺
解决措
施
（一）股份限售承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司承诺：
不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因的股
份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分
派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵守上述承
诺。2、若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持
的，该等股票的减持价格将不低于发行价；华大基因上市后
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价的，其直接
是 不适用
或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间
华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，
上述价格相应调整。3、若不履行本承诺所约定的义务和责任，
本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因
此所受到的任何损失，违规减持华大基因股票的收益将归华
大基因所有。4、本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规
则》 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》的相关规定。
（2）汪建承诺：
人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分 是 不适用
派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，本人
仍将遵守上述承诺。2、本人在公司担任董事期间，每年转让
的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的
内再行卖出公司股份的，则所得收益归公司所有。3、若本人
直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等
股票的减持价格将不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
股票的锁定期限自动延长 6 个月。期间公司如有派发股利、
送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。4、若
不履行本承诺所约定的义务和责任，本人将承担公司、公司
其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公
司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所
获收益，公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪
酬/津贴直至履行上缴上述收益的承诺。5、本人将遵守中国
证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳
证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
规定。
（3）华泰证券股份有限公司、天津礼仁投资管理合伙企业（有
限合伙）、招商证券股份有限公司、中央企业贫困地区产业投
资基金股份有限公司承诺：
本公司作为华大基因向特定对象发行 A 股股票的发行对象，
现就本次认购作出如下承诺：1、本公司同意自华大基因本次 是 不适用
发行结束之日（指本次发行的股份上市之日即 2021 年 2 月 9
日）起，六个月内不转让本次认购的股份。2、本公司保证在
不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损
失。
（二）填补被摊薄即期回报的承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺：
公司将履行填补被摊薄即期回报措施，若未履行填补被摊薄
即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填补被
是 不适用
摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易
中遭受损失的，公司将依法赔偿。
（2）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
保证不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实
履行对公司填补回报的相关措施。若违反上述承诺并给公司 是 不适用
或者投资者造成损失的，其愿意依法承担对公司或者投资者
的补偿责任及监管机构的相应处罚。
（3）公司董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、王俊、
吴淳、李英睿、赵谦、王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、徐
爱民、蒋昌建、谢宏、吴育辉、张凌、刘娜、陈轶青、李治
是 不适用
平、王威、徐茜承诺：
益，也不采用其他方式损害公司利益；2、接受对自身的职务
消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与本人履行
职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或提名与薪酬
考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩；5、承诺如公司未来实施股权激励，则股权激励的行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、若违反上
述承诺并给公司或者投资者造成损失的，其愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。
（三）股份减持承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司承诺：
年减持股票数量不超过华大基因首次公开发行股票前其持有
华大基因股份的 10%。2、减持价格：该等股票的最低减持
价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如有派发股利、
送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。减持
方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等
方式。信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露义务，
在持有股份超过 5%以上期间，减持前 3 个交易日将发布减 是 不适用
持提示性公告。在减持股份期间，其将严格遵守有关法律法
规及华大基因规章制度。3、本公司将遵守中国证监会《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股
票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未
履行上述承诺减持华大基因股票，将把该部分出售股票所取
得的收益（如有）上缴华大基因所有，并承担相应法律后果，
赔偿因未履行承诺而给华大基因或投资者带来的损失。
（2）深圳前海华大基因投资企业（有限合伙）承诺：
华大基因的股票，最高可减持所持的全部股份。2、减持价格：
该等股票的减持价格不低于发行价格，期间公司如有派发股
利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系
统等方式。信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露
义务，在持有股份超过 5%以上期间，减持前 3 个交易日将
是 不适用
发布减持提示性公告。在减持股份期间，其将严格遵守有关
法律法规及公司规章制度。3、本企业将遵守中国证监会《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所
《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。4、如
果其未履行上述承诺减持公司股票，将把该部分出售股票所
取得的收益（如有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，
赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。
（3）深圳和玉高林股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
完毕所持华大基因的全部股票。2、减持价格：该等股票的减
持价格不低于发行价格的 80%，期间公司如有派发股利、送
股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。减持方
式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方
式。信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露义务，
在持有股份超过 5%以上期间，减持前 3 个交易日将发布减
持提示性公告。在减持股份期间，其将严格遵守有关法律法
规及公司规章制度。3、本企业将遵守中国证监会《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。4、如果其未
履行上述承诺减持公司股票，将把该部分出售股票所取得的
收益（如有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因
未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。
（四）其他承诺
（1）深圳华大基因股份有限公司承诺：
重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成
重大、实质影响的，在中国证监会对本公司作出行政处罚决
定之日起 30 日内，本公司将依法启动回购首次公开发行的全
部新股的程序，本公司将通过深圳证券交易所以发行价并加
算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部新股。在此期
间，本公司如发生除权除息事项的，上述回购价格及回购股
份数量相应进行调整。2、如果本次发行的招股意向书有虚假
是 不适用
记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、如果本公司
未能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉，并按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向
投资者依法进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证
监会或深圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的
相关责任及后果有不同规定，本公司自愿无条件地遵从该等
规定。
（2）深圳华大基因科技有限公司承诺：
大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政处罚决定
之日起 30 日内，其将以发行价并加算银行同期存款利息依法
购回锁定期结束后其在二级市场减持的股份（不包括本次公
是 不适用
开发行时其他股东公开发售部分）。在此期间，发行人如发生
除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量相应进行调
整。2、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，其将
依法赔偿投资者损失。3、如果其未能履行上述承诺，将在发
行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺
发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取股东分红，
同时其直接或间接所持有的发行人股份将不得转让，直至其
按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、
法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对其因违
反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，其自愿
无条件地遵从该等规定。
（3）汪建承诺：
大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政处罚决定
之日起 30 日内，本人将以发行价并加算银行同期存款利息依
法购回锁定期结束后本人在二级市场减持的股份（不包括本
次公开发行时其他股东公开发售部分）。在此期间，发行人如
发生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量相应进
行调整。2、如果本次发行的招股意向书有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 是 不适用
本人将依法赔偿投资者损失。3、如果本人未能履行上述承诺，
将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履
行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上
述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取薪酬、
津贴及股东分红，同时本人直接或间接所持有的发行人股份
将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实
施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或
深圳证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任
及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规定。
（4）公司董事、监事、高级管理人员：公司董事、高级管理
人员：汪建、尹烨、孙英俊、王俊、吴淳、李英睿、赵谦、
王洪涛、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、
吴育辉、李松岗、李雯琪、胡宇洁、张凌、刘娜、陈轶青、
李治平、王威、徐茜承诺：
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。如果招股
意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
是 不适用
遭受损失的，公司全体董事、监事、高级管理人员将依法赔
偿投资者损失，不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作
出的承诺。2、如果发行人全体董事、监事、高级管理人员未
能履行上述承诺，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊
上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和社会公众投资
者道歉，并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止
在公司处领取薪酬、津贴及股东分红，同时发行人全体董事、
监事、高级管理人员直接或间接所持有的公司股份将不得转
让，直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。
若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所
对发行人全体董事、监事、高级管理人员因违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定，发行人全体董事、监
事、高级管理人员自愿无条件地遵从该等规定。
（5）中信证券股份有限公司、安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）、国浩律师（深圳）事务所、深圳德正信国际资产
评估有限公司承诺：
中信证券股份有限公司承诺，因其为发行人首次公开发行制
作、出具的文件有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，给
投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中信证券股份 是 不适用
有限公司、国浩律师（深圳）事务所、安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）、深圳德正信国际资产评估有限公司承诺，
因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成损失的，其
将依法承担相应责任。
（6）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
避免欠缴员工社保和住房公积金对公司未来经营业绩造成影
响，公司控股股东华大控股和实际控制人汪建先生承诺：在
华大基因首次公开发行股票并上市前，如因华大基因（含华
大基因前身）及其控股子公司、分公司未依法为员工缴纳社
是 不适用
会保险费及/或住房公积金，根据有权部门的要求或决定，华
大基因及/或其控股子公司、分公司产生补缴义务或遭受任何
罚款或损失的，其愿意在毋须华大基因及其控股子公司、分
公司支付对价的情况下，无条件、自愿承担所有补缴金额和
相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。
（7）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
对于招股说明书述及租赁房产存在的法律瑕疵，公司控股股
东和实际控制人已出具了书面承诺，承诺如下："1. 若华大
基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门处罚，并
责令搬迁，本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下
承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬迁所产生的成本
与费用，并对其搬迁期间因此造成的经济损失承担足额、全
是 不适用
面的经济补偿；2．若华大基因因租赁合同被有权部门认定为
无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷或因租赁合同存在的
法律瑕疵而与出租方或其他第三方发生诉讼、仲裁等纠纷的，
本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担华大基
因因该等纠纷而支付的律师费、诉讼费、案件受理费等所有
成本与费用，以保证华大基因不因该等租赁合同可能存在的
瑕疵而遭受任何损失或潜在损失。
（8）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
人/本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及 是 不适用
本人/本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本
人/本公司违反或未能履行上述承诺，本人/本公司同意中国
证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照
其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本公司作出相关处
罚或采取相关监管措施。如本人/本公司违反或未能履行上述
承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人/本公司愿意依法
承担赔偿责任。3、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中
国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及
其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本
人/本公司承诺将按照相关规定出具补充承诺。
（9）公司全体董事、高级管理人员：汪建、尹烨、孙英俊、
杜玉涛、王洪涛、陈鹏辉；蒋昌建、徐爱民、吴育辉；刘娜、
陈轶青、李治平、徐茜承诺：
公司全体董事、高级管理人员为维护广大投资者的利益，对
公司本次向特定对象发行股的发行摊薄即期回报采取填补措
施事宜作出以下承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人
承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费
活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺未来公司
如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公 是 不适用
司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺切实履行公
司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填
补回报措施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人
同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管
机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关
处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，
给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责任。
委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的
规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相
关规定出具补充承诺。
（五）关于避免同业竞争的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
为避免同业竞争，维护公司及其他股东的利益，公司控股股
东华大控股、实际控制人汪建先生出具了《关于避免同业竞
争的承诺函》。其中，公司的控股股东华大控股承诺如下：1、
华大控股及其控制的其他企业目前没有，将来也不从事与华
大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营
是 不适用
活动，华大控股及其控制的其他企业也不会通过投资于其它
经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制
的其他企业主营业务相同的竞争性业务。2、如果华大基因及
其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营
业务范围，而华大控股及其控制的其他企业对此已经进行生
产、经营的，只要其仍然是华大基因的控股股东，华大控股
及其控制的其他企业同意在合理期限内对该相关业务进行转
让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。3、对于华大
基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步
拓展其经营业务范围，而华大控股及其控制的其他企业目前
尚未对此进行生产、经营的，只要其仍然是华大基因的控股
股东，华大控股及其控制的其他企业将不从事与华大基因及
其控制的其他企业相竞争的该等新业务。4、华大控股及其控
制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及
其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他
机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息
等商业机密。5、华大基因股票在深圳证券交易所上市交易后
且其依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东期
间，其将不会变更、解除本承诺。6、其将忠实履行上述承诺，
并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责
任，其将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因
此所受到的任何损失。公司的实际控制人汪建先生承诺如下：
关系密切的家庭成员"指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹
及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和
子女配偶的父母）目前没有，将来也不从事与华大基因及其
控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本人
及本人控制的其他企业也不会通过投资于其它经济实体、机
构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主
营业务相同的竞争性业务，本人也不会在该等与华大基因有
竞争关系的经济实体、机构、经济组织担任董事、高级管理
人员或核心技术人员。2、如果华大基因及其控制的其他企业
在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、
本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属对此已经进
行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控制人，
本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属同意
在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业
条件下有优先收购权。3、对于华大基因及其控制的其他企业
在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而
本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前
尚未对此进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实
际控制人，本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的
近亲属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该
等新业务。4、本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切
的近亲属目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控
制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、
组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业
机密。5、华大基因股票在深圳证券交易所上市交易后且本人
依照所适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人期
间，本人将不会变更、解除本承诺。6、本人将忠实履行上述
承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所约定的义
务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益
相关方因此所受到的任何损失。
（六）关于避免或减少关联交易的承诺
（1）深圳华大基因科技有限公司、汪建承诺：
为避免或减少将来可能与公司及其全资、控股子公司产生的
关联交易，公司控股股东华大控股、实际控制人汪建先生出
具了《关于避免或减少关联交易的承诺函》。其中，公司的控
股股东华大控股承诺如下：1、不利用自身的地位及控制性影
响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方面给予
华大控股及其控制的其他企业优于市场第三方的权利；2、不
利用自身的地位及控制性影响谋求华大控股及其控制的其他
企业与华大基因及其控制的其他企业达成交易的优先权利；
条件与华大基因及其控制的其他企业进行交易，不会利用关
联交易转移、输送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华
大基因及其控制的其他企业利益的行为；4、华大控股及其控
制的其他企业将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制
的其他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发
生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、《公司章程》
和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法程序，
及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大基因及其
他股东的合法权益；5、华大基因股票在深圳证券交易所上市
交易后且华大控股依照所适用的上市规则被认定为华大基因
是 不适用
的控股股东期间，其将不会变更、解除本承诺；6、其将忠实
履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所
赋予的义务和责任，其将承担华大基因、华大基因其他股东
或利益相关方因此所受到的任何损失。公司的实际控制人汪
建先生承诺如下：1、本人承诺并促使本人控制的其他企业、
与本人关系密切的家庭成员（"关系密切的家庭成员"指配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女
及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）不利用本人
的地位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业
务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2、本人承诺并促
使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不利用
本人的地位及控制性影响谋求与华大基因及其控制的其他企
业达成交易的优先权利；3、本人承诺并促使本人控制的其他
企业、与本人关系密切的家庭成员不以低于或高于市场价格
的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交易，不会利用
关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交易从事任何损害
华大基因及其控制的其他企业利益的行为；4、本人承诺并促
使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员尽量避
免或减少并规范与华大基因及其控制的其他企业之间的关联
交易。如果有不可避免的关联交易发生，所涉及的关联交易
均会按照相关法律法规、《公司章程》和《关联交易管理制度》
等文件的相关规定履行合法程序，及时进行信息披露，保证
不通过关联交易损害华大基因及其他股东的合法权益；5、华
大基因股票在深圳证券交易所上市交易后且本人依照所适用
的上市规则被认定为华大基因的实际控制人期间，本人将不
会变更、解除本承诺；6、本人将忠实履行上述承诺，并承担
相应的法律责任，若不履行本承诺所约定的义务和责任，本
人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所
受到的任何损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
因公司向特定对象发行的新增股票已于
延延更为焦延延、黄彪。
国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
者保荐的公司采取监管措施的事项：
对我公司保荐的浙江正元智慧科技股份有限公司
（以下简称“正元智慧”）出具《关于对浙江正
元智慧科技股份有限公司及相关人员采取出具警
示函措施的决定》。监管措施认定：2020 年 1 月
至 2020 年 7 月期间，正元智慧向浙江尼普顿科技
股份有限公司提供财务资助，合计 4,048.18 万元，
直至 2020 年 9 月 21 日召开董事会进行审议，公
司未及时对前述事项履行相应的审议程序、未及
所对保荐机构或者其保荐的 司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十
公司采取监管措施的事项及 条的规定。
整改情况 2、2021 年 1 月 8 日，中国证监会浙江监管局
对我公司保荐的熊猫乳品集团股份有限公司（以
下简称“熊猫乳品”）出具《关于对熊猫乳品集
团股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施
的决定》。监管措施认定：2020 年 10 月 29 日，
熊猫乳品收到与收益相关的政府补助 900 万元，
占公司最近一个会计年度经审计归属于上市公司
股东净利润的 13.51%，公司于 2020 年 11 月 25
日才披露《关于公司获得政府补助的公告》，未
及时履行信息披露义务。公司及相关人员的上述
行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二
条、第三条、第三十条和第三十一条的相关规定。
局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
份有限公司采取责令改正措施的决定》，上述监
管措施认定：私募基金托管业务内部控制不够完
善，个别项目履职不谨慎；个别首次公开发行保
荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等
情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入
确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问
题；公司个别资管产品未按《证券公司定向资产
管理业务实施细则》规定。上述行为违反了《证
券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基
金监督管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业
务管理办法》等规定。
局对我公司保荐的浙江开山压缩机股份有限公司
（以下简称“开山股份”）出具《关于对浙江开
山压缩机股份有限公司采取责令改正措施的决
定》。监管措施指出，浙江局在现场检查中发现
开山股份存在：2019 年、2020 年定期报告业绩核
算不准确；2019 年至 2020 年期间，公司内部治理
存在资金使用不规范、会议流程不规范、人员不
独立的问题。上述行为违反《上市公司信息披露
管理办法》第二条的规定。
对我公司保荐的博雅生物制药集团股份有限公司
（以下简称“博雅生物”）出具《关于对博雅生
物制药集团股份有限公司、廖昕晰、梁小明、范
一沁采取责令改正行政监管措施的决定》。监管
措施指出，经查，博雅生物存在以下问题：未及
时履行关联交易的审议程序及信息披露义务，未
披露重大事件进展及未按规定履行关联交易信息
披露义务。2017 年 4 月至 2020 年 1 月，博雅生物
以采购款方式向博雅（广东）累计支付资金 8.23
亿元。期间，博雅生物未披露相关进展或者变化
情况及可能产生的影响，交易构成关联方占用上
市公司资金。上述行为违反了《上市公司信息披
露管理办法》第二条、第三条、第三十二条、第
四十八条和《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条
的相关规定。博雅生物公司董事长、总经理、时
任董事会秘书未履行勤勉尽责义务，对上述违规
行为负有责任。
局对我公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下
简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份
有限公司、梁允超、林志成、吴卓艺、唐金银采
取出具警示函措施的决定》。监管措施指出，汤
臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权
和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在
以下违规行为：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险；未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；未充分披露商誉和无形资产减值测试相关信
息；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据；
减值测试关于资产可回收金额的计量不规范；内
幕信息知情人登记不完整。监管措施认定：汤臣
倍健董事长、总经理、财务总监、董事会秘书未
按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第 40 号）第三条和《关于上市公司建立内幕信息
知情人登记管理制度的规定》第七条的规定履行
勤勉尽责义务，分别对公司相关违规行为负有主
要责任。
局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司
（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医
惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函
措施的决定》。监管措施指出，思创医惠存在以
下违规事项：2018 年至 2020 年期间，大股东及其
关联方占用思创医惠对外支付的采购款和股权转
让款累计发生额为 33,845.70 万元。思创医惠未及
时对上述关联交易履行相应决策程序，未按相关
规定履行信息披露义务。上述行为违反 2007 年发
布施行的《上市公司信息披露管理办法》第二条、
第三条、第四十八条和《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通
知》第一条的相关规定。
局对我公司保荐的北京碧水源科技股份有限公司
（以下简称“碧水源”）出具《关于对北京碧水
源科技股份有限公司采取出具警示函行政监管措
施的决定》。监管措施指出，碧水源全资子公司
汕头市碧水源就汕头市潮南区经济建设投资发展
有限公司增资威县德青源农业科技有限公司为北
京德青源农业科技股份有限公司及其子公司威县
德青源提供担保。德青源在上述担保合同签署时
是碧水源的关联人，但公司未针对该担保事项履
行相关审议程序、未及时披露。上述行为违反了
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40
号）第二条、第三十条、第四十八条的规定。
公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，深交所指出：中信证券作为思创医恵科技
股份有限公司（以下简称思创医恵）向不特定对
象发行可转债项目保荐人，未按照《保荐人尽职
调查工作准则》的规定，核查金额较大、期限较
长的预付账款产生的原因及交易记录、资金流向
等，调查公司是否存在资产被控股股东或实际控
制人及其关联方控制和占用的情况，发表的核查
意见不真实、不准确，出具的《承诺函》与公司
实际情况不符。中信证券履行保荐职责不到位，
内部质量控制存在一定的薄弱环节，违反了《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年）》
第 1.4 条、《深圳证券交易所创业板上市公司证券
发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）
第十七条、第二十八条以及《深圳证券交易所创
业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》六
十一条第二款第（三）项等规定。
司保荐的国元证券股份有限公司（以下简称“国
元证券”）出具《关于对国元证券股份有限公司
采取出具警示函的决定》。监管措施指出，经查，
国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决
策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位
等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管
理业务管理办法》第六十一条规定。
管局对我公司保荐的东华软件股份公司（以下简
称“东华软件”）出具《关于对东华软件股份公
司、薛向东、吕波、叶莉采取出具警示函措施的
决定》。监管措施指出，经查，东华软件 2018 年
和 2019 年发生多笔贸易类业务，相关业务收入确
认不符合企业会计准则，导致公司 2018 年和 2019
年年度财务报告分别虚增营业收入 6,522.63 万元
和 3,623.27 万元，占当年营业总收入的比例分别
为 0.77%和 0.41%。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条规
定。
管局对我公司保荐的深圳市奥拓电子股份有限公
司（以下简称“奥拓电子”）出具《深圳证监局
关于对深圳市奥拓电子股份有限公司采取责令改
正措施的决定》。监管措施指出，自 2021 年 7 月
起对奥拓电子进行了现场检查。检查发现，公司
存在：三会运作不规范、内幕信息知情人登记存
在遗漏等公司治理的问题，子公司收入及成本会
计核算不审慎、2019 年商誉减值测试不审慎、对
个别涉诉其他应收款未按照单项进行减值测试等
财务管理和会计核算的问题，关联方交易披露不
完整的问题。上述情况反映出公司在公司治理、
内幕信息知情人登记管理、财务管理与会计核算
及信息披露等方面存在不规范情况。根据《上市
公司股东大会规则》、《关于上市公司建立内幕
信息知情人登记管理制度的规定》、《关于上市
公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上
市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管
理办法》的相关规定，决定对奥拓电子采取责令
改正的监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对
私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度
和流程规范，保障业务规范开展。严格遵守法律
法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则等规
定，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、
准确、完整，谨慎勤勉履行职责。
我公司在上述上市公司收到监管函件后高度
重视，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落
实整改，督促各公司相关人员加强法律、法规的
学习，完善信息披露工作，切实提升公司规范运
作水平，杜绝类似情况再次发生。
公司保荐的北京碧水源科技股份有限公司（以下
简称“碧水源”）出具《关于对北京碧水源科技
股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》，深交所认定：2018 年 4 月，碧水源全
资子公司汕头碧水源和汕头市潮南区经济建设投
资发展有限公司、北京德青源农业科技股份有限
公司、威县德青源农业科技有限公司签署投资协
议、担保协议等协议。对于上述对外担保事项，
碧水源未及时履行审议程序并对外披露。碧水源
的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018
年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 7.9 条、第
任财务总监未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了《创业板股票上市规则（2018 年修订）》
第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的相关规定，
对碧水源上述违规行为负有重要责任。
公司保荐代表人出具《关于对保荐代表人马齐玮、
徐峰给予通报批评处分的决定》，深交所认定：
马齐玮、徐峰作为中信证券股份有限公司推荐的
思创医恵科技股份有限公司向不特定对象发行可
转债项目的保荐代表人，直接承担了对发行人经
营状况的核查把关、申报文件的全面核查验证等
职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》的
规定，核查金额较大、期限较长的预付账款产生
的原因及交易记录、资金流向等，调查公司是否
存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控
制和占用的情况，发表的核查意见不真实、不准
确，出具的《承诺函》与公司实际情况不符合。
保荐代表人履行保荐职责不到位，违反了《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》
第 1.4 条，《深圳证券交易所创业板上市公司证券
发行上市审核规则》第十七条、第二十八条以及
《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承
销业务实施细则》第六十一条第二款第（三）项
的规定。
公司保荐的博雅生物制药集团股份有限公司出具
《关于对博雅生物制药集团股份有限公司及相关
当事人给予通报批评处分的决定》，深交所指出：
经查明，2017 年 4 月至 2020 年 1 月，博雅生物
向原控股股东管理的基金控制的公司支付采购款
累计 8.23 亿元采购原料血浆，但该公司未向博雅
生物供应，构成关联方占用上市公司资金。博雅
生物的上述行为违反了本所《创业板股票上市规
则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条和《创业板上
市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 2.1.4
条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高
度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务
规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原
则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业
质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
我公司在知悉上述上市公司受到纪律处分后
高度重视，督促上市公司及相关当事人应当引以
为戒，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履
行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营
合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司
保荐代表人：_________________ _________________
焦延延 黄彪
中信证券股份有限公司
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