会议材料
二〇二二年五月
五、关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年度日常关联交易的
九、关于公司 2022 年捐赠专项资金推动重庆市酉阳县乡村振兴事项的议案 . 40
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制订本须知。
一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开
股东大会的各项工作。
二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原
则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权
等权利。
四、本次大会表决事项均为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中，关联股东重庆渝富资本运营
集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务
区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司和重庆市地产集团有限公司回
避《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年度日常关联交易的
议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的
有效表决总数。
五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司疫情防控相关规定，
认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
会议议程
现场会议时间：2022 年 5 月 17 日（星期二）14:00
网络投票时间：2022年5月17日（星期二）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）
召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：吴坚董事长、总裁
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案
序号 议案
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年度日常关联交
易的议案
六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
议案 1：
关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
光辉岁月，打赢脱贫攻坚战，全面建成小康社会，实现第一个百年奋斗目标，开
启全面建设社会主义现代化国家新征程。2021 年，西南证券股份有限公司（以
下简称公司）以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极贯彻落实党中
央决策部署和重庆市委市政府工作要求，坚定践行国家战略，坚持服务实体经济，
统筹抓好疫情防控和经营管理，进一步夯实发展基础，推动公司持续平稳发展。
一、2021 年董事会主要工作情况
（一）坚持党建引领，全面提高公司治理能力
公司董事会全面落实习近平总书记关于坚持党对国有企业的领导、建立现代
企业制度的重要指示要求，明确党组织在公司治理结构中的法定地位，把党建有
机融合于公司治理之中，持续完善公司治理结构体系。严格履行召集人职责，召
集召开股东大会 3 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，向股东大会
提交 11 项审议议案和 1 个报告事项。贯彻执行股东大会决议，完成 2020 年度利
润分配、扶贫捐赠、审计中介机构聘请、《公司章程》修订备案等系列工作。持
续健全公司制度体系，以公司治理专项自查为契机，根据证券公司廉洁从业、反
洗钱和信息披露相关规定，修订制定完善《廉洁从业管理制度》《反洗钱制度》
《信息披露暂缓与豁免管理制度》《规章制度管理办法》等规章制度。
公司董事会切实履行信息披露义务，严格按照信息披露相关法律法规和规章
指引的要求，真实、准确、完整、及时、公平向投资者传递公司信息，编制披露
各项公告和材料近 80 份，未发生信息披露差错，未出现重大信息遗漏，不存在
补充披露情形，有效提升市场透明度，切实保障投资者合法权益。不断加强投资
者沟通交流，召开两次投资者业绩说明会，就定期报告进行在线沟通，并通过热
线电话、电子邮件、上证 e 互动、辖区投资者集体接待活动等方式持续开展投资
者交流活动，就投资者重点关注事项予以耐心解释和沟通，增进投资者对公司的
信心和对公司价值的认可。2021 年，公司先后获上海证券交易所年度信息披露 A
级评价，中国上市公司协会最佳实践案例，上 证 报金质量公司治理奖，规范运作
水平得到充分肯定。
（二）坚持战略驱动，巩固强化主营业务根基
公司董事会回顾总结前期工作成绩和经验，全面剖析公司发展机遇和问题，
立足实际、科学谋划，制定公司“十四五”战略规划，以促进业务发展和提升管
理水平为重点，明确公司下一阶段的具体目标和举措，为公司高质量发展提供方
向性保障。报告期内，公司实现营业收入 30.96 亿元，同比下降 2.32%；净利润
亿元，所有者权益总额 252.83 亿元，母公司净资本 158.83 亿元，每股收益 0.16
元。
经纪业务指标再上台阶，收入利润、客户规模继续保持稳步增长，网点优化
提质增效，分支机构盈利面进一步扩大；信用交易业务持续贡献稳定收益，财富
管理转型成效显著，核心业务指标连续四年正增长并创历史新高。投行业务复苏
势头较好，“投行+资本”模式效益大幅提升，打造了全国首家深交所分拆上市
企业“凯盛新材”、近两年全市场发行规模最大的可交换债“恒力集团可交债”
等标杆项目，市场影响力稳步提高，行业排名大幅提升，获得 2021 年度万得最
佳投行评选“A 股股权承销快速进步奖”等荣誉。资管业务规范发展，坚决落实
资管新规要求，按照监管规定有效推进资管新规整改工作；持续优化投资能力，
提升产品投资业绩，创新产品体系，新增固收+、FOF 等产品类型，ABS 项目实现
了本地国企 ABS 业务的突破，中选“重庆城投公租房公募 REITs 项目服务机构”。
自营业务探索创新，量化投资坚持多策略、多品种、全市场动态大类资产配置，
综合应用各类金融工具及衍生品平滑市场波动风险，持续为公司创造稳定回报；
方向性投资业务加强投研体系和投研队伍建设，积极探索“多资产+多策略”组
合，较早在市场上开展国债冲抵保证金业务。新三板推荐挂牌和持续督导业务继
续保持在行业第一梯队；场外业务资格逐步落地，收益凭证和报价回购业务持续
优化；研发业务多措并举实现创收增长，获得金牛奖“最具潜力研究机构”等荣
誉；西证创新投资有限公司聚焦碳达峰碳中和、新一代信息技术及医疗卫生健康
等领域，存量投资项目中有 6 家企业在 2021 年实现 IPO；西南期货有限公司经
纪业务收入创历史新高，连续 3 年获评“中国金牌期货研究所”；西证股权投资
有限公司成功落地 2 亿元规模新基金，化解风险项目实现投资收益同比大幅增
长；西证国际证券股份有限公司努力克服环境困难，积极推进减亏脱困和业务转
型。
（三）坚持科学决策，全力支持经营管理提升
公司董事会不断提高决策效率，全面保障经理层行权履职，落实授权管理要
求，提前向股东大会申请境内债务融资续授权，保证公司常态化融资时效，保障
各项业务顺利开展。根据公司股东大会和董事会的授权，公司通过多种方式及时
补充运营资金，其中，非公开发行短期公司债券 1 期，规模 20.00 亿元；发行收
益凭证 259 期，规模合计 48.49 亿元；通过转融通滚动融资 8 期，融资总金额
金使用，除审慎决策延长受新冠疫情影响的信息技术建设项目资金使用时限外，
公司前期非公开发行募集资金陆续投入证券投资业务、信用交易业务、营业网点
及渠道建设和其他业务，将对公司各项业务发展和管理提升产生积极影响。
公司董事会持续优化调整组织架构，细化和前移自营业务合规与风险管理工
作，调整自营合规风控部为一级部门，持续巩固公司在自营投资业务的发展优势，
促进自营部门和其他部门工作联动与协同发展；新设金融科技部，承担金融科技
工作规划和软件开发等职责，实现金融科技组织向更专业化的方向发展，助推公
司智能化、智慧化转型升级。积极支持子公司发展，实施完成向全资子公司西南
期货有限公司的 3.5 亿元增资，促进其强化网点布局和渠道建设，助推各项业务
健康平稳发展，不断提高服务实体经济的能力；实施完成向全资子公司西证创新
投资有限公司的 4 亿元增资，巩固特色发展优势，探索创新非标资产投资模式，
转变投资方式，支持成渝双城经济圈建设；为公司境外控股子公司西证国际证券
股份有限公司发行美元债券提供担保，大幅降低其财务成本，帮助改善其经营环
境。
（四）坚持防范风险，致力推动长期稳健发展
公司董事会始终保持警惕意识，高度关注经营业务合规风险，重点强化归位
尽责、廉洁从业，完善廉洁从业内控制度体系，认真审阅公司合规报告、风险评
估报告、合规管理有效性评估报告、内部控制评价报告、反洗钱工作审计报告、
自营投资额度等议案，按要求对公司合规总监年度合规工作履职情况和总法律顾
问年度履职情况进行考核，对内部控制缺陷认定标准和合规管理有效性评估实施
办法进行修订完善。
公司董事会着力构建以“稳健”为核心的全面风险管理体系，积极推动子公
司风险并表管理，积极落实防范化解重大风险工作部署，建立声誉风险管理工作
机制，完善风险管理流程，强化境外子公司风险管理，持续识别、监测、评估、
报告公司整体风险水平，各项风险控制指标持续符合监管要求。积极开展实施法
治建设工作，推进案件诉讼进程，努力避免重大经济损失。不断完善反洗钱数据
治理长效机制，推进反洗钱工作要求融入日常经营管理，未出现重大洗钱风险。
公司董事会严格把关关联交易事项，按要求分层级履行关联交易审批，落实
独立董事事前认可和独立意见发表，督促外部审计机构出具年度关联方交易专项
审计报告，持续督导机构出具核查意见。定期检查公司与控股股东及关联方非经
营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。
（五）坚持国企担当，积极作为履行社会责任
公司董事会高度重视并致力于全面履行企业社会责任，保持稳健经营，持续
为股东创造价值，近三年实施完成 12.85 亿元现金分红，占比达到同期累计归母
净利润的 54.46%，切实维护股东权益。持续加强人才队伍建设，建立公司首个
青年人才库并启动专项培养计划，推进年轻干部队伍建设，统筹开展员工培训，
提升全员整体素质。坚决贯彻执行疫情防控要求，积极组织开展核酸检测，保障
环境安全和员工健康，维护公司正常经营管理秩序；引入高科技垃圾回收处理等
系统，实现了垃圾分类、环境监控，减少二次污染，努力创造绿色、洁静、健康
的工作环境。
公司董事会积极支持实体经济发展，充分发挥资本市场专业优势，运用投资
银行（含新三板）、资产管理、股权投资、信用交易等方式，全年为境内外 110
家实体企业提供投融资服务超过 360 亿元。大力支持成渝地区双城经济圈建设，
在川渝地区布局 60 家业务机构，为两地企业提供投融资服务金额超 150 亿元；
为重庆当地投融资近百亿元，规模同比增长近 20%；为川渝地方政府和企业发展
提供决策咨询，重点研究并覆盖川渝地区上市公司 20 余家。努力巩固拓展脱贫
攻坚成果，助力推动乡村全面振兴，对口帮扶重庆市酉阳县，捐赠资金 350 万元，
消费帮扶酉阳县、城口县超 70 万元；为重庆涪陵、黔江、万盛等区县融资 55 亿
元，服务 2021 年重庆地区最大的涪陵榨菜再融资项目，完成重庆峡谷城文旅扶
贫专项债，积极服务乡村产业发展。
二、董事薪酬和履职考核情况专项说明
（一）董事薪酬情况
根据《公司董事、监事薪酬及考核管理办法》，公司内部董事的薪酬包括基
本工资、绩效奖金及相关福利，依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按照
上级和公司相关制度执行，公司不再向内部董事另行支付津贴等其它薪酬；公司
外部董事的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得税，股东
单位对其推荐的外部董事领取薪酬有相关规定的，按照其规定执行；法律、法规
对公司董事的薪酬有规定的，从其规定。
公司董事薪酬发放情况详见公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2021 年年度报告》。
（二）董事履职考核情况
相结合方式召开 6 次，审议议案 59 项，听取报告 3 项，并按监管要求完成合规
总监、总法律顾问考核。公司董事严格遵守法律法规和相关规定，忠实、诚信、
勤勉履行董事职责，未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中
的禁止行为。报告期内，公司董事参加全部 7 次董事会，均无缺席情况。
公司董事会下设战略委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与提名委
员会、关联交易决策委员会共 5 个专门委员会，各专门委员会根据相应的工作细
则认真履职，切实为董事会做好前置研究和审议工作，履行相应的决策权和提案
权。报告期内，公司董事会专门委员会共召开会议 17 次，其中战略委员会召开
会议 2 次，听取公司开展企业文化建设工作的情况报告，审议发行境内债务融资
工具及一般性授权；风险控制委员会召开会议 3 次，对合规报告、风险评估报告、
内控评价报告、合规管理有效性评估报告、风险偏好、申请自营投资额度、风险
容忍度和风险限额指标等 10 项议案进行了审议；审计委员会召开会议 4 次，对
定期报告、会计政策变更、计提减值准备、财务决算、内控评价、聘任审计中介
机构、修订内控缺陷标准、募集资金使用延期、反洗钱审计等 14 项议案进行了
审议，并就年报审计情况与审计中介机构进行了沟通；薪酬与提名委员会召开会
议 6 次，对选举董事长、聘任董事会秘书、公司业绩考核、经理层人员考核和薪
酬分配、经理层成员任期制和契约化管理工作方案、合规与风险管理人员薪酬管
理办法等 12 项议案进行了审议；关联交易决策委员会召开会议 2 次，审议公司
日常关联交易执行及预计情况，审批同意采购国资国企监管平台。
公司独立董事忠实、勤勉履行职责，积极参与公司治理，持续关注重大事件，
充分提示防范风险，不断加强与相关方的沟通，提出合理意见建议，有效敦促公
司落实，公司及全体股东的合法权益得到有效保障，公司独立董事较好地履行了
各项工作职责。
公司董事会对公司董事 2021 年度履职情况进行了考核，公司董事 2021 年度
履职考核结果为称职。
三、高级管理人员履职、考核及薪酬情况专项说明
（一）高级管理人员履职情况
新，经纪业务实现稳步提升，投行业务复苏势头较好，资管业务规范发展，自营
业务探索创新，子公司总体表现良好，并在市场化运营体系、财富管理转型、业
务协同联动、创新驱动发展、服务实体经济以及运营管理能力等方面取得积极成
效。
（二）高级管理人员考核情况
公司按照相关规定，结合自身实际，组织实施高级管理人员绩效考核工作。
公司高级管理人员绩效考核采用定量与定性评价相结合的形式，主要考核经营管
理目标完成情况、合规与反洗钱工作、党建工作等内容，待履行相关程序后，公
司董事会对高级管理人员薪酬分配进行确认。
（三）高级管理人员薪酬情况
公司高级管理人员薪酬包括基本年薪、绩效年薪、任期激励。其中，基本年
薪按月支付；绩效年薪按相关规定标准预发，并根据公司董事会确认的薪酬分配
结果调整清算；任期激励收入在任期考核结束后兑现。
公司高级管理人员 2021 年度基本年薪已按月全额支付；绩效年薪已按照相
关规定标准部分预发，待年度考核结束后，将根据高级管理人员年度考核结果调
整清算；任期激励收入将在任期考核结束后兑现；社会保险与其他补贴福利已按
相关规定执行。
公司董事会对合规总监 2021 年度合规工作履职情况进行考核，合规总监的
考核及薪酬发放执行监管相关规定。
公司高级管理人员薪酬发放情况详见公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2021 年年
度报告》。
四、2022 年董事会主要工作安排
（一）促进党建治理融合，推动落实“十四五”规划
作系列重要论述，全面落实中央决策部署，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，
服务新发展格局，把握改革发展机遇，坚持党的领导融入公司治理，推动公司高
质量发展迈上新台阶。按照公司“十四五”规划，坚持稳中求进、提质增效的工
作总基调，聚焦主业、做精专业，充分贯彻和利用好公司地处西部、成渝地区双
城经济圈的各项政策优势积极服务实体经济，持续打造公司核心竞争力。经纪业
务从客户基础、产品体系、客户服务、运营能力等方面，持续推动财富管理转型。
投行业务围绕全面注册制，深化“资本+中介”模式，为客户提供综合性、全链
条的投行类服务。资管业务通过“建渠道、重投研、塑产品、防风险”，持续做
大业务管理规模，探索推进资产管理业务转型。自营业务向“多策略+多资产”
投资进行整体转型，提升整体抗风险能力，确保投资收益的连续性和稳定性。其
他业务继续巩固发展优势，集中推进创新转型，协同提升发展质效。
（二）强化规范治理运作，持续提升治理水平
公司董事会将加强自身建设，认真研究学习各项监管新法新规，梳理优化董
事会及各专门委员会的议事程序，推动结合公司实际完善治理制度，不断健全公
司治理机制，增强董事会对公司战略发展的引领和导向作用，推动公司重大决策
有效落实。严格执行监管规定，修订完善信息披露制度和内幕信息登记办法，始
终围绕定期报告和临时公告，规范开展信息披露，提升披露质量，切实保障公司
投资者的合法权益，维护公司及公司股东的利益。主动加强投资者关系管理，继
续做好现有渠道的投资者关系维护，积极拓展和丰富多种投资者交流方式，充分
呈现公司特点和发展亮点，提高公司的市场关注度，引导发掘公司的投资价值，
维护公司在资本市场的良好形象。
（三）坚守合规风控底线，推动协同监督管理
公司董事会将持续提升合规管理效能，通过覆盖事前事中事后的合规管理手
段，形成合规管理闭环，提升业务条线执业质量和效率；进一步强化客户尽职调
查、可疑交易分析、高风险客户管控等反洗钱工作重点环节，不断优化诉讼案件
管理及督导机制，强化法律服务保障，维护公司合法权益。继续健全全面风险管
理体系，完善风险管理制度流程，加强高风险业务管理，促进提高风险预判和处
置能力，严控市场风险和信用风险总敞口，提高创新业务风险管理能力，全面提
升公司风险管理水平。坚持问题导向，充分发挥协同监督作用，推动审计财务监
督、合规风控监督与巡视巡察、监管检查、监事会监督、纪检监察等形成监督合
力，确保问题整改落实。
（四）履行企业社会责任，全面助推乡村振兴
公司董事会坚持创造经济价值和履行社会责任并重，积极推行 ESG 理念，搭
建充实公司 ESG 架构和内容，推动 ESG 实践。支持绿色金融，通过公司债、ABS、
股权等多种方式，积极为绿色企业融资提供服务，降低绿色项目融资成本；践行
责任投资，将环境风险和碳排放等指标纳入投资因素，开展绿色项目投资；深化
绿色运营，秉持绿色低碳发展理念，实施节能减排政策，长期推行无纸化低碳办
公，持续宣贯绿色办公理念，切实履行环境保护主体责任。体现责任担当，积极
履行国企使命，坚决贯彻落实乡村振兴战略，做好巩固拓展脱贫攻坚与助力乡村
振兴的有效衔接和有机统一，加大对口扶持力度，充分发挥金融中介作用，切实
履行社会公益责任，助力促进共同富裕。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案 2：
关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
各位股东：
《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，依法履行监督职责，在公司董
事会和经理层的支持配合下，协同推进公司规范发展，努力维护公司和广大股东、
利益相关者的合法权益。现将公司监事会 2021 年度履职情况报告如下：
一、报告期内监事会主要工作
（一）召开监事会会议情况
公司监事会严格按照《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求，规范
召集、召开监事会会议，公司监事在会中审慎审议议案、听取报告并规范形成会
议决议及记录，严格按照信息披露要求及时披露相关决议等情况并跟进监督落
实。2021 年，公司监事会组织召开监事会会议 6 次，均为现场会议，分别审议
了公司年报、季度等定期报告，利润分配、财务决算、内控评价等议案，并就公
司重大经营管理事项、内部控制、募集资金使用情况等独立发表意见，同时关注
公司文化建设、廉洁从业、反洗钱、投资者保护等情况。会议情况如下：
庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于<西南证券股份有限公司监事会
对董事、高级管理人员履职评价暂行办法>的议案》，会议决议于 2021 年 1 月 27
日披露于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站。
庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于确认公司监事 2020 年度履职考
核结果的议案》
（分项表决）
《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
《关于
变更公司租赁相关会计政策的议案》
《关于计提资产减值准备的议案》
《关于公司
《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
《关
于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
《关于公司 2020
年年度报告的议案》
《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
《关于公司 2020 年
度合规报告的议案》
《关于公司 2020 年度风险评估报告的议案》
《关于公司 2020
年度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2020 年度社会责任报告的议案》，并
听取了《公司 2021 年度经营计划》《公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预
计 2021 年度日常关联交易的报告》《公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》
《公司反洗钱 2020 年度报告》《公司关于 2020 年度廉洁从业管理情况的报告》
《公司 2021 年度投资项目后评价计划》
《公司设立西证创新投资有限公司后评价
报告》
《关于<公司 2020 年企业文化建设工作推进与落实情况>及<公司 2021 年企
业文化建设工作方案>的报告》。会议决议于 2021 年 4 月 30 日披露于公司选定的
信息披露报纸及中国证监会指定网站。
庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于对蒲锐先生进行离任审计的议
案》。会议决议于 2021 年 6 月 1 日披露于公司选定的信息披露报纸及中国证监会
指定网站。
庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于公司 2021 年半年度报告的议案》
《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
《关于
公司 2021 年半年度风险评估报告的议案》。会议决议于 2021 年 8 月 25 日披露于
公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站。
重庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于公司 2021 年第三季度报告的
议案》，并听取了《关于制定<西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官、首
席信息官 2020 年度考核方案>的报告》。会议决议于 2021 年 10 月 30 日披露于公
司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站。
重庆召开。会议以记名投票方式审议并通过《关于部分募投项目资金使用延期的
议案》，并听取了《关于修订<西南证券股份有限公司内部控制缺陷认定标准>的
报告》。会议决议于 2021 年 12 月 15 日披露于公司选定的信息披露报纸及中国证
监会指定网站。
公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站为：中 国 证 券 报、上海证券
报、证券时报，上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
（二）监事出席股东大会、列席董事会等会议情况
监事会认真履行监督职责，及时跟进监督公司内部控制和重大决策情况，积
极出席、列席公司股东大会、董事会等重要会议。报告期内，就公司召开的所有
股东大会会议（共 3 次）及董事会会议（共 7 次），公司监事会均安排成员出席
或列席了会议，实时监督重大事项决策过程的合法合规性，并独立表达意见。监
事会成员同时还积极出席公司办公会会议，及时了解公司运营管理的规范性及相
关决策的贯彻落实情况等，切实监督履职。
（三）监事及其履职情况
根据《公司章程》，公司监事会成员 3 名。报告期内，公司监事会成员未变
动。公司监事会成员资质及其构成符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》
等的规定。
报告，独立发表意见，持续关注公司合规状况、投资者保护相关落实情况等，与
公司董事会、经理层、审计中介机构保持有效通联，协同推进公司规范运营、不
断提升内控质量水平，为公司长远健康发展发挥积极作用。
报告期内，公司监事严格遵守相关法律法规和规范性文件的要求，未发生《证
券公司治理准则》《公司章程》等规定的禁止行为。
（四）其它相关工作情况
赋权限内，坚持做实做细监督工作，持续开展对董事、高管人员的履职监督及履
职评价，助推公司长远规范发展。报告期内，公司监事会还结合公司发展情况先
后组织开展对公司风险管理信息系统及相关数据治理的专项检查、对公司大额资
金内部控制制度建立及执行情况的专项检查，涉及公司核心风险管理信息系统、
各业务条线相关风险管理子系统、有关数据治理以及对子公司风险数据的管理情
况和相关数据采集协同运行情况；以及公司大额资金内部控制制度建立及执行情
况、大额资金管理情况等。检查中发现在数据质量检核范围、相关子公司风险数
据的系统化采集、公司资金管理系统对全资子公司大额资金的管控、构建统一的
合作银行白名单等方面尚有提升空间。监事会针对上述检查中发现的情况，相应
提出完善优化的意见、建议，得到公司经理层重视并推进落实完善，有效促进提
升公司运营管理质量水平。
内，根据公司《董事、监事薪酬及考核管理办法》，有序完成公司监事的 2020 年
度履职考核工作。积极支持、指导子公司监事工作，拓宽监督工作范围深度。工
作中注重统筹组织公司合规、风控、审计等专业力量，形成集约化监督合力，取
得较好联动效果。持续注重与公司一线的联系沟通，分别采取现场调研、结合疫
情客观情况进行视频调研等方式，与相关分公司、营业部及子公司进行深入沟通
交流，了解一线部门及员工的具体情况和诉求，答复相关问题，并将调研中收集
的情况向经理层反馈，以纵向增进监督工作客观性，并及时向一线传递监督理念
和规范运营要求，扶助业务一线在合规的轨道内有序发展，多向推动监督工作实
效的提升。工作中,监事会还注重提升自身履职能力水平，2021 年内先后组织监
事会成员及监事会工作人员参加《刑法修正案（十一）》
《上市公司监事会专题培
训》等培训活动，以及《2021 年宏观经济形势报告会暨交流活动》
《上市公司风
险防范交流会》等，紧跟行业发展及相关监管精神要求步伐，为有效开展监督工
作不断夯实思想和理论基础。
神并结合公司实际，持续优化完善监事会制度体系，组织制订了《公司监事会对
董事、高级管理人员履职评价暂行办法》，进一步规范提升相关监督评价工作的
针对性和客观性。2021 年内，公司监事会按照上述办法组织开展了对公司董事、
高级管理人员的履职评价工作，通过履职尽责情况，合规经营情况等综合考量，
公司相应董事、高级管理人员均称职。
二、对公司重要事项发表意见情况
《证券法》等法律法规和《公司章程》
的规定，认真、勤勉履职，对公司合规内控、财务状况、关联交易、信息披露等
情况进行监督，并独立发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司建立了相对较为完善的内控制度并根据内外部环境的变化持
续优化，公司董事会、经理层遵循《公司法》《证券法》以及《公司章程》等的
规定，坚持合规运营，不断提升公司治理质量水平，注重并不断强化合规、风控
管理力度，切实履行洗钱风险管理相关职责，公司内控与经营活动持续保持总体
有序。报告期内，公司股东大会、董事会会议的召集、召开程序符合相关法律法
规和《公司章程》的规定。公司经理层在报告期内积极贯彻落实股东大会、董事
会决议，不断优化完善内控体系，积极推进各项业务规范发展。
（二）公司财务管理情况
报告期内，公司监事会持续关注并认真审阅公司财务报表、相关报告及议案，
对公司财务制度执行情况等进行监督。公司 2021 年度财务报告的编制符合《企
业会计准则》的规定，天健会计师事务所对公司 2021 年度财务报表进行审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告，且不存在财务报告内部控制的重大缺陷。
监事会持续关注公司再融资募集资金使用情况。报告期内，公司募集资金使
用总体有序，其中因受外部环境因素等影响，公司部分信息化建设项目完成进度
有所延缓，付款进度相应受到影响，该事项不存在改变或变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情形，公司就该部分募投资金使用延期情况履行了相应审批程
序，符合相关规定及要求。
（三）审核相关报告情况
公司监事会审阅了公司 2021 年第一季度、半年度及第三季度报告，公司 2021
年度审计报告、年度报告等事项，公司上述定期报告的编制和审核程序符合法律、
行政法规和中国证监会以及上海证券交易所的相关要求；报告的内容和格式符合
中国证监会和上海证券交易所的有关规定；该等报告能够真实、准确、完整地反
映公司当期的经营情况和财务状况；未发现参与公司定期报告编制和审议的人员
有违反保密规定的行为，监事会对该等报告的内容无异议并出具了书面审核意
见，公司监事相应签署了书面确认意见。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司关联
交易管理办法》的规定并结合日常经营等需要规范开展。关联股东及董事在相应
会议上回避了对应事项的表决，关联交易的审议、表决及信息披露等符合相关法
律法规及公司内部管理制度的要求，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损
害公司和股东利益的情形。
（五）信息披露情况
报告期内，公司持续重视信息披露工作，严格遵照中国证监会及上海证券交
易所的规定，以及公司信息披露管理、内幕信息知情人管理等制度，规范有序披
露公司各定期报告，按要求及时披露“三会”决议、利润分配等临时公告和公司
相关重大事项，内容真实、准确、完整，未发生信息披露重大差错，切实保障包
括中小投资者在内的广大投资者以及其他利益相关者的知情权，并获得上海证券
交易所 A 档评价。报告期内，未发现存在公司信息披露违法违规的情况。
三、监事薪酬和履职考核情况说明
（一）监事薪酬情况
根据公司《董事、监事薪酬及考核管理办法》，公司内部监事的薪酬包括基
本工资、绩效奖金及相关福利，依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按照
上级和公司相关制度执行，公司不再向内部监事另行支付津贴等其它薪酬；公司
外部监事的薪酬为年度津贴，按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得税，股东
单位对其推荐的外部监事领取薪酬有相关规定的，按照其规定执行；法律、法规
对公司监事的薪酬有规定的，从其规定。
公司监事薪酬的发放情况详见公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2021 年年度报告》，
公司监事会主席 2021 年度的税前薪酬总额尚在确认过程中，待确认后另行披露。
（二）监事履职考核情况
等的规定，忠实、勤勉履职，报告期内共召开监事会会议 6 次，公司监事在履职
期间参加年内监事会会议，均无缺席情况；报告期内，公司监事共审议议案 20
项，包括定期报告、计提减值、会计政策变更、募集资金管理等重大事项，以及
相关合规、内控和风险评估报告等；听取相关报告 10 项，关注公司文化建设、
廉洁从业、反洗钱、投资者保护等情况，秉持客观公正的立场，审慎专业地开展
相关监督工作，积极了解并关注公司财务及规范运营情况，充分发挥监督职责，
切实维护公司及广大股东利益，共同推进公司持续稳健发展。报告期内，公司监
事未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。
公司监事 2021 年度履职情况进行了考核，公司监事 2021 年度履职考核结果均为
称职。
四、公司监事会 2022 年工作思路
求，从维护股东整体利益和公司长远健康发展出发，结合公司实际，以问题为导
向，扎实推进开展监督工作，主要如下：
（一）坚持切实监督履职
监事会将结合所在行业情况、相关监管精神要求以及公司运营客观实际，通
过适时开展集中监督检查、专项监督检查等工作，充分发挥监督效能，切实助推
公司规范发展。监督公司治理的规范运行情况、公司财务情况以及相关报告编制
的准确性、完整性，揭示公司发展中出现的有关问题和情况，针对性提出改进意
见及建议。
（二）持续关注公司发展中出现的重点情况
监事会将紧跟国内国际金融形势及资本市场发展变化，结合国家及监管相关
精神要求和公司实际，持续关注公司发展中出现的相关重点情况。包括当前房地
产企业信用事件多出情况下的公司投资情况；境外子公司后续发展战略和扭亏脱
困的进展落实情况等。
（三）关注募集资金规范使用情况
公司于 2020 年所完成的非公开发行融资工作，募集资金总额 49 亿元人民币，
截至 2021 年末，上述所募集资金处于运用过程中，监事会将持续关注该等募集
资金的后续使用情况，通过查阅相关财务报告，听取有关部门汇报以及与年度审
计机构沟通等方式，协同保障该等资金使用持续保持规范有序。
（四）坚持深化协同联动监督质效
监事会坚持在监督工作中，注重统筹发挥审计、合规风控等公司内控力量和
外部审计等有关力量效能，并坚持监督成果共享，做好协同监督工作，多维推进
监督工作协同联动深广度，不断探索深化监督资源的集约化运用，持续优化提质
公司总体监督效果。
（五）掌握一线情况，增强自身质素
结合客观情况，综合运用有效可行方式，通过现场、视频等多方渠道，深入
了解掌握一线具体实际，深入做实监督工作。同时，持续注重对相关法律法规、
监管精神要求的学习和掌握，组织监事会成员和监事会工作人员积极参加线上、
线下的相关培训和学习交流，不断提升监督履职能力水平。
所赋予的权限内，结合公司实际，合法依规、有序务实地开展监督工作，不断探
索优化工作方法手段，推动提升公司稳健运营水平，致力维护公司、股东及其他
利益相关者的合法权益，切实共促公司高质量发展。
请予审议
西南证券股份有限公司监事会
议案3：
关于公司独立董事 2021 年度工作报告的议案
各位股东：
规则》
《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等法律法规和规章制度，忠
实勤勉履行独立董事职责，主动了解公司经营发展情况，按时出席公司董事会会
议，认真审阅公司相关重大事项并发表事前认可意见和（或）独立意见，切实维
护公司整体利益，充分保障中小股东合法权益。现将公司独立董事 2021 年度履
职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
炜先生和傅达清先生担任公司第九届董事会独立董事。报告期内，公司独立董事
未发生变化，简历如下：
赵如冰先生，金融学硕士，研究员级高级工程师，中共党员，现任公司独立
董事，深圳市深粮控股股份有限公司独立董事，博时基金管理有限公司独立董事。
赵如冰先生曾任葛洲坝水力发电厂主任，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站
站长、书记，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书
记、总经理，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记，景顺长城基
金管理有限公司董事长，阳光资产管理股份有限公司副董事长，广东威华股份有
限公司独立董事，百隆东方股份有限公司独立董事。
罗炜先生，会计学博士，中共党员，现任公司独立董事，北京大学光华管理
学院会计学系副教授、副系主任，信华信技术股份有限公司独立董事，中电科技
（北京）股份有限公司独立董事。罗炜先生曾任中南财经大学会计学院助教，北
京大学光华管理学院会计系助理教授（讲师），北京数字认证股份有限公司独立
董事，北京汇冠新技术股份有限公司独立董事，华油惠博普科技股份有限公司，
新晨科技股份有限公司独立董事，东旭蓝天新能源股份有限公司独立董事。
傅达清先生，法学硕士，现任公司独立董事，泰和泰律师事务所律师，重庆
水务集团股份有限公司独立董事，上海丰华（集团）股份有限公司独立董事，中
国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。傅达清先生曾
任重庆工商大学英语讲师，重庆渝和律师事务所律师，重庆城市交通开发投资（集
团）有限公司外部董事，重庆粮食集团有限责任公司外部董事。
公司独立董事具备相应任职资格，拥有丰富履职经验，不存在任何影响独立
性的情况，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位
或个人的影响，有足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。
二、独立董事履职情况
事会 7 次，审议 59 项议案，听取 3 项报告，公司独立董事认真审阅会议材料，
主动了解相关情况，客观阐述个人意见，按要求对相关事项予以事前认可并发表
独立意见，维护和保障股东特别是中小股东合法权益。报告期内，公司独立董事
出席会议情况如下：
应参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 出席股东大会
独董姓名
次数 次数 次数 次数 次数
赵如冰 7 7 0 0 1
罗 炜 7 7 0 0 0
傅达清 7 7 0 0 2
公司充分保证独立董事有效行使权利，为独立董事履行职责提供了良好的工
作条件和便利。公司与独立董事建立了顺畅的沟通渠道，保持着良好的日常联系，
积极组织独立董事参与相关培训，多方式配合和协助独立董事开展工作，为独立
董事履职提供充分保障。
三、独立董事重点关注事项及发表意见情况
公司独立董事同时担任战略委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、关联
交易决策委员会（主任）委员，报告期内，独立董事对以下事项予以了重点关注，
并就相关事项发表了独立意见：
（一）考核分配事项
报告期内，公司董事会完成了管理层人员 2019 年度薪酬分配、公司董事 2020
年度履职考核、公司主要负责人 2021 年度经营业绩考核目标调整、公司主要负
责人 2020 年度和 2018-2020 年任期经营业绩考核，制定了公司主要负责人 2021
年度和 2021-2023 年任期经营业绩考核目标、公司合规与风险管理人员薪酬管理
办法、公司合规总监、首席风险官、首席信息官 2020 年度考核方案、公司经理
层成员任期制和契约化管理工作方案、公司领导人员 2021 年度与 2021-2023 年
任期考核方案，公司独立董事提出了合理建议，发表了独立意见，认为上述事项
符合监管规定以及公司实际，不存在损害公司及股东利益的情形，审议决策程序
符合监管规定，对所有议案表决同意。
（二）聘任高管人员
报告期内，公司董事会聘任李军先生为董事会秘书，公司独立董事审阅了其
履历等材料，对本次聘任发表了独立意见，认为李军先生拥有履行相应职务的能
力，具有良好的职业道德和个人品质，能够胜任董事会秘书的工作，董事会聘任
程序符合监管规定，对本次聘任发表了同意意见。
（三）聘用会计机构
报告期内，公司董事会、股东大会先后表决同意续聘信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为年审机构，公司独立董事查阅了其相关材料，对其执业资质，
投资者保护能力、诚信状况和独立性等方面予以了事前认可，并对续聘事项发表
了同意意见。后续，因信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）现有金融团队人
员的安排情况，其不能确定在 2022 年 4 月 30 日前能够完成公司 2021 年度报表
审计的全部工作，辞任公司 2021 年报审计工作。报告期后，经公司董事会和股
东大会审议，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度年
报审计及内部控制审计中介机构，公司独立董事认为公司本次变更会计师事务所
理由恰当充分，有利于公司年度审计工作的顺利开展，并审阅了天健会计师事务
所（特殊普通合伙）的相关资料，对本次变更会计师事务所予以了事前认可，并
发表了同意意见。
（四）变更会计政策
报告期内，公司董事会同意根据财政部《企业会计准则第 21 号——租赁》，
变更公司租赁业务会计政策，并自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。公司独
立董事认为，本次会计政策变更系公司根据财政部文件作出的相应变更，变更后
的会计政策能够更加客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，本次会计政策
变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害公司及中小股东的利益，对
此发表了同意意见。
（五）内部控制评价
报告期内，公司董事会按照企业内部控制规范体系及其配套指引、《证券公
司内部控制指引》《上市公司内部控制指引》等监管指引和公司制度开展了年度
内部控制评价，公司独立董事认为，2020 年度公司内部控制制度与机制健全，
各类业务内部控制总体规范、稳健，内部控制评价报告真实、准确、完整，对内
控评价报告发表了同意意见。
就开展 2021 年度内控评价工作，公司董事会结合公司业务发展规模、风险
承受能力、监管环境等对内部控制缺陷认定标准进行了修订，公司独立董事认为
该修订符合公司目前的实际情况，有利于更加合理评价公司的内部控制制度与机
制，本次修订的审议决策程序符合相关监管规定，对此发表了同意意见。
（六）年度利润分配
报告期内，公司董事会制订了年度利润分配预案，公司独立董事对预案进行
了审阅，认为预案符合监管要求，体现了公司分红政策的持续性和稳定性，有利
于维护广大投资者特别是中小投资者的利益，董事会审议表决程序符合相关法
律、法规及《公司章程》的规定，同意公司 2020 年度利润分配预案，并同意将
该事项提交公司股东大会审议。
（七）关联交易管理
报告期内，公司董事会审议了 2021 年度日常关联交易预计事项，公司董事
会关联交易决策委员会审议了采购国资国企监管平台相关事宜，公司独立董事了
解了相关交易背景、交易定价原则、分级审议标准等，予以了事前认可，并认为
相关交易符合监管要求，定价公允，审议及表决严格按照《公司章程》及《公司
关联交易管理办法》执行，不存在损害公司权益及中小投资者利益的情形，就此
发表了同意意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外，
不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（八）对外担保事项
报告期内，公司继续为子公司西证国际证券股份有限公司或其下属公司境外
债务融资提供连带责任担保，该项担保经公司股东大会审议通过，担保总额度不
超过2亿美元（或等值港元），期限不超过三年（含三年）。就该延续担保事项，
公司独立董事认为，该项担保事项已依照法定程序履行了对外担保的审议程序和
信息披露义务，对此发表同意意见。
（九）募集资金使用
报告期内，公司独立董事对公司2020年度和2021年半年度《募集资金存放与
实际使用情况专项报告》进行了审阅，认为上述报告真实、准确、完整地反映了
公司募集资金存放与实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，审议决策程序合法、合规，不存在
损害公司及全体股东利益的情况，并发表了同意意见。
对于公司募投项目资金使用时限延期，公司独立董事核实了资金使用延期的
相关情况，认为本次延期不存在改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，
符合客观情况和公司发展需要，审议决策程序符合相关监管规定，对该事项发表
了同意意见，公司持续督导机构对此进行了核查且出具了无异议的核查意见。
（十）计提资产减值
报告期内，公司独立董事对计提资产减值准备事项发表了独立意见，认为减
值事项符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能更加公允地反映公
司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，
计提资产减值准备的决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（十一）承诺履行情况
报告期内，公司独立董事对股东单位承诺事项进行了核查，参与认购公司
现违反承诺的情况。
（十二）信息披露工作
报告期内，公司严格按照上市公司要求履行信息披露义务，编制披露了各期
定期报告，以及“三会”决议、治理制度、利润分配、高管变动、对外担保、募
集资金使用、审计机构聘任、诉讼事项等临时公告，秉承真实、准确、完整、及
时、公平的原则做好信息披露工作，维护投资者合法权益。
（十三）子公司经营管理
公司独立董事高度关注公司境外子公司的经营发展情况，提示公司加强对西
证国际证券股份有限公司的管理，严格控制其经营风险，深入研究其脱困策略，
认真评估其发展战略，并共同建议公司聘请第三方机构对其内部控制和战略定位
进行评估咨询。公司已于报告期后推进相关工作。
（十四）董事会专门委员会的运作情况
报告期内，公司独立董事任职公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与
提名委员会、关联交易决策委员会主任委员或委员，全勤出席公司董事会战略委
员会、审计委员会、薪酬与提名委员会和关联交易决策委员会 17 次，审议 39 项
议案，讨论 1 项议程，提出相关合理建议，为董事会做好事前把控，有效提高董
事会决策效率。
四、总体评价
报告期内，公司独立董事忠实、勤勉履行职责，积极参与公司治理，持续关
注重大事件，充分提示防范风险，不断加强与相关方的沟通，提出合理意见建议，
有效敦促公司落实，公司及全体股东的合法权益得到有效保障，公司独立董事较
好地履行了各项工作职责。
司董事会及各专门委员会规范高效运作，督促推进落实董事会关注和决议的重要
事项，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益；争取加强对公司的调研走访，
提供更多合理有效建议，为公司高质量发展和战略规划实施贡献力量。
请予审议
独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清
议案4：
关于公司 2021 年年度报告的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司编
制了《西南证券股份有限公司2021年年度报告》，现提请各位股东审议。
公司2021年年度报告详见公司于2022年4月27日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2021年年度报告》。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案5：
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及
预计 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理办法》，结合
日常经营和业务开展需要，公司对2022年度内可能发生的日常关联交易事项进行
了预计，并对2021年度的日常关联交易执行情况进行了统计。具体如下：
一、2021年度日常关联交易执行情况
易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司和股东利益的情形。2021
年公司日常关联交易收入约合4,331.40万元、支出约合3.85万元，执行情况如下：
（一）发生收入
单位：万元
序号 类别 关联方 业务简介
预计金额 发生金额
银华基金管理股份有限公司 关联方租用公司席位开展投 2,487.35
资活动，由此收取所产生的
博时基金管理有限公司 交易佣金作为相应席位租赁 123.67
费用。
银华基金管理股份有限公司 代销关联方旗下基金，由此 90.99
博时基金管理有限公司 取得代销手续费收入。 51.66
因业务发生及
受托为关联方渝商系列资管
规模的不确定
性，以实际发
务，由此取得管理费收入。
生数计算。
因业务发生及
为关联方提供资本市场综合
规模的不确定
性，以实际发
应服务费用。
生数计算。
因业务发生及
重 庆 银 行股份有限公司 1.47
在关联方存款，由此按市场 规模的不确定
利率取得存款利息。 性，以实际发
重庆农村商业银行股份有限公司 生数计算。 532.79
担任关联方所发行公司债券
重庆市城市建设投资（集团）有
的主承销商，由此取得相应 因业务发生及 235.85
限公司
承销托管费用。 规模的不确定
承销关联方资产支持专项计 性，以实际发
重庆银海融资租赁有限公司 划产品，由此取得相应承销 生数计算。 113.20
费用。
（二）发生支出
单位：万元
序号 类别 关联方 业务简介
预计金额 发生金额
日常运营中应公司总部车辆、固定资产
安诚财产保险股份 及总部大楼公众责任险投保的需要，经
有限公司 市场询价及服务比对，择其投保，由此
支付相应保险费用。
（三）其它（双向交易）
序号 类别 关联方 业务简介 2021 年发生金额
预计金额
债 券 现 券交 易 及 自营业务日常开展中，在公开市场向关联方赎
回购融资交易、交 回基金产品并由此取得相应价款合计
易 所 市 场固 收 平 38,712.86 万元；在公开市场向关联方申购基金
博时基金管理 因业务发
台及大宗交易、一 产品并由此支付相应价款合计 45,756.95 万元；
有限公司 生及规模
级债券申购、基金 在银行间市场通过货币经纪中介机构询价，以
债券、基金 的不确定
交易 性，以实
易；公司发行的资 支付相应价款合计 1,999.85 万元。
际发生数
产 管 理 计划 资 产 自营业务日常开展中，在公开市场向关联方申
计算。
银华基金管理 可 能 投 资于 关 联 购基金产品并由此支付相应价款合计
股份有限公司 方发行的股票、基 55,999.90 万元，在公开市场向关联方赎回基金
金、债券等。 产品并由此取得相应价款合计 7,499.90 万元。
二、2022 年度预计日常关联交易情况
根据公司及所属全资及控股企业的日常业务开展等需要，预计 2022 年度内
可能与关联方发生的日常关联交易包括：席位租赁费；基金代销；投资顾问费、
财务顾问费；管理费及业绩报酬；债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平
台及大宗交易，一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购、赎回；转
融通服务及相关衍生业务；存款利息；金融产品交易；固定收益类证券等金融产
品的分销、承销以及财务顾问等服务；与关联方共同投资；信息系统及服务购置
等，见下表：
预计发生金额
序号 类别 交易概述
（万元）
关联方（银华基金管理股份有限公司）租用公司席位开展投资活
动，由此收取所产生的交易佣金作为相应席位租赁费用。
代销关联方（银华基金管理股份有限公司）旗下基金产品，由此
取得代销手续费。
日常业务开展中，可能接受关联方（重 庆 银 行股份有限公司，重
庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重
庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的
关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城 因业务发生及
投资顾问费、 市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重 规模的不确定
财务顾问费 庆市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司， 性，以实际发生
银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保 数计算。
保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司及
该等主体之附属公司等）委托，为其提供投资咨询、财务顾问等
服务，或可能为其推荐项目，由此收取投资顾问费、财务顾问费。
日常业务开展中，可能接受关联方（重 庆 银 行股份有限公司，重
庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重
庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的
关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城 因业务发生及
管 理 费 及 业 市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重 规模的不确定
绩报酬 庆市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司， 性，以实际发生
银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保 数计算。
保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司及
该等主体之附属公司等）委托，开展资产管理业务，由此产生管
理费、业绩报酬等收入。
日常业务开展中，可能与关联方（重 庆 银 行股份有限公司，重庆
农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆
债券现券交
渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关
易及融资交
联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城市
易，交易所市
建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，中新
场固收平台 因业务发生及
互联互通投资基金管理有限公司，银华基金管理股份有限公司，
及大宗交易， 规模的不确定
一级债券申 性，以实际发生
司，重庆银海融资租赁有限公司，重庆三峡融资担保集团股份有
购，票据交易 数计算。
限公司，重庆市地产集团有限公司及该等主体之附属公司等）发
及回购融资
生债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，
交易，基金申
及或进行一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购及
购、赎回
赎回，公司发行的资产管理计划可能投资于关联方发行的股票、
基金、债券等。
日常业务开展中，可能为关联方（重庆渝富控股集团有限公司、
中国四联仪器仪表集团有限公司、重庆川仪自动化股份有限公
司、重庆高速公路集团有限公司、重庆华贸国有资产经营有限公
因业务发生及
转 融 通 服 务 司、重庆化医控股（集团）公司、重庆市城市建设投资（集团）
规模的不确定
性，以实际发生
业务 行股份有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆渝资光
数计算。
电产业投资有限公司及该等主体之附属公司等）提供转融通证券
出借的代理服务，由此取得代理费用，及在转融通相关衍生业务
开展中向关联方支出或收取的费用等。
因业务发生及
因日常现金管理经营运作的需要，可能与关联方（重庆农村商业 规模的不确定
银行股份有限公司）开展存款业务，由此取得相应存款利息。 性，以实际发生
数计算。
日常业务开展中，关联方（重 庆 银 行股份有限公司，重庆农村商
业银行股份有限公司，银华基金管理股份有限公司，重庆渝富控
股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控
股、董监高任职引致的关联方，重庆进出口融资担保有限公司，
重庆金宝保信息技术服务有限公司，重庆钢铁集团矿业有限公 因业务发生及
金 融 产 品 交 司，重庆市城市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团 规模的不确定
易 有限公司，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市 性，以实际发生
地产集团有限公司及该等主体之附属公司等）可能认购公司收益 数计算。
凭证、深交所质押式报价回购等金融产品并于到期后由此可能向
关联方支付利息；亦可能互为对手发生场外衍生品交易并由此向
对方支付或收取期权费、合约盈亏等；亦可能购买对方发售的金
融产品等。
日常业务开展中，可能为关联方（重 庆 银 行股份有限公司，重庆
农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆
固定收益类
渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关
证券等金融 因业务发生及
联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城市
产品的分销、 规模的不确定
承销以及财 性，以实际发生
市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司，银
务顾问等服 数计算。
华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保保
务
险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司，重
庆三峡融资担保集团股份有限公司，重庆兴农融资担保集团有限
公司，重庆进出口融资担保有限公司，重庆化医控股（集团）公
司，重庆川仪自动化股份有限公司，中国四联仪器仪表集团有限
公司及该等主体之附属公司等）提供固定收益类证券等金融产品
的分销、承销以及财务顾问等服务，由此收取相应服务费用；关
联方（重庆银海融资租赁有限公司、重 庆 银 行股份有限公司、重
庆农村商业银行股份有限公司、银华基金管理股份有限公司、重
庆三峡融资担保集团股份有限公司、重庆兴农融资担保集团有限
公司、重庆进出口融资担保有限公司、安诚财产保险股份有限公
司及该等主体之附属公司等）亦可能为我方提供固定收益类证券
等金融产品的分销、承销及财务顾问等服务，由此向其支付相应
费用。
日常业务开展中，从事投资业务的子公司可能与关联方（重庆渝 因业务发生及
与关联方共 富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参 规模的不确定
同投资 控股、董监高任职引致的关联方）共同参与投资私募基金、合伙 性，以实际发生
企业。 数计算。
根据日常国资管理需要，购置使用关联方（重庆国资大数据智能
信息系统及
服务购置
期支付服务费用。
三、定价原则
上述所预计日常关联交易事项的定价原则如下：
（一）席位租赁费：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，根
据相应交易单元产生的交易量为基础收取佣金，佣金率参照市场平均水平确定。
（二）基金代销：按照行业惯例及市场价格水平确定代销手续费率，收取代
销相关费用。
（三）投资顾问费、财务顾问费：参照业务发生时的市场定价水平，公平协
商确定合理价格。
（四）管理费及业绩报酬：参照业务发生时市场同类型资产管理业务的定价
水平，公平协商确定管理费、业绩报酬等收入的合理价格。
（五）债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，一级债
券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购、赎回：现券交易中，银行间交易
参照市场交易价格水平确定；交易所交易参照集中竞价价格水平或估值水平确
定；回购利率定价按照行业惯例，以当日银行间市场相应期限的质押式回购加权
利率为基准，在当日市场正常范围内浮动确定；票据交易及回购融资交易基于业
务发生期间的市场利率、市场价格水平定价；基金交易以当日净值为基础确定；
股票交易按发生时的市场公允价值为基础确定。
（六）转融通服务及相关衍生业务：参照业务发生时的市场价格水平，公平
协商确定合理价格。
（七）存款利息：基于业务发生期间的市场利率定价。
（八）金融产品交易：参考资金市场、固定收益市场等公开市场行情指标以
及专业定价模型拟定产品基准价格，参照基准价格并结合产品发行期间的市场利
率水平，确定产品报价；场外衍生品交易根据场外衍生品专业定价和估值模型，
并基于业务发生期间的市场利率、市场价格等确定交易价格。
（九）固定收益类证券等金融产品的分销、承销以及财务顾问等服务：基于
业务发生时的市场定价水平，公平协商确定合理价格；及或通过参加对方作为发
行人组织的招标或其他市场化方式定价。
（十）与关联方共同投资：参照业务发生时的市场情况及行业惯例，市场化
平等协商确定合伙协议，明确各方投入金额及相关权利义务。
（十一）信息系统及服务购置：根据国资监管要求，由第三方招标采购专业
机构通过听证方式予以定价基础上，按公司集中采购情况确定最终采购价格。
四、关联方及关联关系介绍
序号 关联方 关联方简介 关联关系简介
成立于 2004 年 2 月，注册地重庆，注册资本 100 亿元，法定代表人杨
重庆渝富资本运
营集团有限公司
投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管。
重庆市城市建设
成立于 1993 年 2 月，注册地重庆，注册资本 200 亿元，法定代表人李 持有公司 5%以上股
明，经营范围为城市建设投资(不含金融及财政信用业务)。 份的股东
限公司
成立于 2005 年 11 月，注册地重庆，注册资本 20 亿元，法定代表人李
重庆市江北嘴中
宁，经营范围为利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资， 持有公司 5%以上股
在市政府授权范围内进行土地储备整治，企业管理咨询服务，商务信息 份的股东
团有限公司
咨询服务等。
成立于 2016 年 08 月，注册地重庆，注册资本 168 亿元，法定代表人胡
重庆渝富控股集 际权，经营范围为利用自有资金从事投资业务、投资咨询（不得从事吸 公司控股股东的上
团有限公司 收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业 级国资企业
务），资产管理，企业重组兼并咨询、策划。
成立于 2001 年 5 月，注册地深圳，注册资本 2.222 亿元，法定代表人
银华基金管理股 公司董事、总裁任职
份有限公司 该企业的董事
的其他业务。
成立于 2017 年 7 月，注册地重庆，注册资本 5 亿元，法定代表人曾于
中保保险资产登
瑾，经营范围为 为保险资金投融资对接提供相关服务；为保险金融产 公司董事任职该企
品的发行、登记、交易、质押融资、资金结算、信息披露等提供相关服 业的董事
公司
务等。
成立于 1996 年 9 月，注册地重庆，注册资本 34.74505339 亿元，法定
代表人林军，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款； 公司控股股东的董
重 庆 银 行股份有
限公司
券；买卖政府债券；从事同业拆借；普通类衍生产品交易；买卖除股票 事
以外的外币有价证券；证券投资基金销售业务等。
成立于 2008 年 6 月，注册地重庆，注册资本 113.57 亿元，法定代表人
重庆农村商业银 刘建忠，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理 公司控股股东为其
行股份有限公司 票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 第一大股东的企业
金融债券；从事同业拆借等。
成立于 2006 年 12 月，注册地重庆，注册资本 40.76 亿元，法定代表人
公司控股股东的董
安诚财产保险股 周平，经营范围为财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短
份有限公司 期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规
事
允许的保险资金运用业务等。
成立于 2006 年 4 月，注册地重庆，注册资本 48.3 亿元，法定代表人李
重庆三峡融资担 公司控股股东的上
卫东，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资
担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保；与担保
公司 的企业
业务相关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资等。
成立于 2009 年 1 月，注册地重庆，注册资本 30 亿元，法定代表人刘昱，
公司控股股东的上
重庆进出口融资 经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、
担保有限公司 信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保；与担保业务有
的企业
关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资等。
成立于 2011 年 8 月，注册地重庆，注册资本 57.998161 亿元，法定代
表人刘壮涛，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项 公司控股股东的上
重庆兴农融资担
保集团有限公司
务；与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进 的企业
行投资等。
成立于 2005 年 12 月，注册地重庆，注册资本 12 亿元，法定代表人庞 公司控股股东的上
重庆银海融资租
赁有限公司
顾问业务，从事与融资租赁业务有关的商业保理业务。 的企业
公司控股股东的上
重庆渝资光电产 成立于 2013 年 5 月，注册地重庆，注册资本 98 亿元，法定代表人牟肇
业投资有限公司 霞，经营范围为从事光电产业投资和咨询业务。
的企业
公司控股股东的上
中新互联互通投
成立于 2016 年 7 月，注册地重庆，注册资本 1 亿元，法定代表人周一 级国资企业的高级
波，经营范围为股权投资管理。 管理人员任职该企
公司
业的董事
成立于 1997 年 10 月，注册地重庆，注册资本 4.2806261755 亿元，法
公司控股股东的上
中国四联仪器仪 定代表人田善斌，经营范围为利用自有资金从事投资业务及相关资产经
表集团有限公司 营、资产管理，生产和销售工业自动化仪表及自控系统，经济信息咨询
的企业
服务等。
成立于 1999 年 11 月，注册地重庆，注册资本 3.95 亿元，法定代表人 公司控股股东的上
重庆川仪自动化
股份有限公司
应用及其技术咨询服务；混合集成电路及微电子器件等。 企业的下属企业
成立于 1996 年 9 月，注册地重庆，注册资本 11.73838401 亿元，法定 公司控股股东的高
重庆钢铁集团矿
业有限公司
冶金设备检修、安装，矿山设计、测绘及相关咨询服务等。 企业的董事
成立于 2000 年 8 月，注册地重庆，注册资本 26.2523215961 亿元，法 公司控股股东的上
重庆化医控股
（集团）公司
围内的国有资产经营、管理；货物进出口、技术进出口。 任职该企业的董事
重庆国资大数据 成立于 2019 年 8 月，注册地重庆，注册资本 0.5 亿元，法定代表人袁 公司控股股东的上
司 信息技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；企业管理咨询等。 企业的下属企业
重庆华贸国有资 成立于 1995 年 2 月，注册地重庆，注册资本 0.43805485 亿元，法定代 公司控股股东所控
产经营有限公司 表人易丽琴，经营范围为国有资产的投资开发,租赁经营和产权转让。 制的企业
成立于 2014 年 5 月，注册地重庆，注册资本 0.46 亿元，法定代表人陈
重庆金宝保信息 公司控股股东的上
苏苏，经营范围为第二类增值电信业务；数据处理；资产管理；商务信
息咨询；企业管理咨询；软件开发，软件销售，互联网数据服务，信息
司 企业的下属企业
技术咨询服务等。
成立于 1998 年 5 月，注册地重庆，注册资本 100 亿元，法定代表人滕 公司控股股东的董
重庆高速公路集
团有限公司
股及全资子公司或成立分公司的方式从事经营性公路及其它交通基础 事
设施项目的投资、融资和建设、运营及资产管理，高速公路资源开发及
运营管理。
成立于 2006 年 09 月，注册地重庆，注册资本 50 亿元，法定代表人李 最近 12 个月内辞职
重庆市地产集团
有限公司
服务。 企业董事
五、交易目的以及对公司的影响
（一）上述所预计的公司 2022 年度日常关联交易事项，均基于公司及所属
全资及控股企业日常业务运营等需要而来，预计将在公司日常运营中发挥积极辅
助作用。
（二）上述所预计的公司 2022 年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，
交易的定价符合相关程序及市场化定价的原则，交易过程透明，不存在因此而损
害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是平等互利的关系，不会由此
对公司造成风险。
（三）上述所预计的公司 2022 年度日常关联交易事项将不会影响公司独立
性，公司经营亦不会因此而对关联方形成依赖。
综上，现提请审议以下事项：
一、同意公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计的 2022 年度日常关联
交易事项；
二、同意在预计的公司 2022 年度日常关联交易范围内，授权董事会并同意
董事会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签及执行相
关协议；适用期限为自获得本次股东大会审议通过之日起，至公司 2022 年度股
东大会召开之日止。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案6：
关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东：
公司 2021 年度财务决算报告已编制完成，现提请各位股东审议。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报表进行了审计，
将出具标准无保留意见的审计报告，现将公司 2021 年度财务决算情况报告如下：
一、公司整体经营情况
亿元，同比分别降低 2.32%、4.89%。
亿元，较上年末分别增加 3.88%、0.85%。
表 1 主要会计数据及财务指标（亿元）
项目 2021 年度 2020 年度 变动额 增减幅
营业收入 30.96 31.70 -0.74 -2.32%
归属于母公司股东的净利润 10.38 10.91 -0.53 -4.89%
经营活动产生的现金流量净额 -1.57 -38.08 36.51 不适用
基本每股收益（元/股） 0.16 0.18 -0.02 -11.11%
加权平均净资产收益率 4.11% 4.97% / /
资产总额 822.58 791.88 30.70 3.88%
归属于母公司所有者权益 253.58 251.43 2.15 0.85%
二、公司财务状况
（一）资产、负债情况
表 2 公司资产、负债情况（亿元）
项目 2021 年末 2020 年末 变动额 增减幅
资产总额 822.58 791.88 30.70 3.88%
其中：自有资产 678.76 667.33 11.43 1.71%
负债总额 569.76 541.09 28.67 5.30%
其中：自有负债 425.93 416.54 9.39 2.26%
代理买卖证券款 143.82 124.55 19.27 15.47%
净资产 252.83 250.79 2.04 0.81%
其中：归母净资产 253.58 251.43 2.15 0.85%
资产负债率 62.75% 62.42% / /
资金与结算备付金共 196.13 亿元，占总资产的比重为 23.84%，较上期末减少
总资产的比重为 48.91%，较上期末增加 2.14%；融出资金为 142.72 亿元，占总
资产的比重为 17.35%，较上期末增长 18.92%；长期股权投资为 24.38 亿元，占
总资产的比重为 2.96%，较上期末增长 8.79%；存出保证金为 15.05 亿元，占总
资产的比重为 1.83%，较上期末增长 7.05%；买入返售金融资产为 14.75 亿元，
占总资产的比重为 1.79%，较上期末增加 5.08%；固定资产为 12.92 亿元，占总
资产的比重为 1.57%，较上期末增长 451.37%。
短期融资款与应付债券共 163.66 亿元，占负债总额的比重为 28.72%，较上期末
减少 13.41%；卖出回购金融资产款为 210.73 亿元，占负债总额的比重为 36.99%，
较上期末增加 15.02%；代理买卖证券款为 143.82 亿元，占负债总额的比重为
为 2.27%，较上期末增长 3.21%。扣除代理买卖证券款后，公司自有负债总额为
（二）股东权益情况
权益为 253.58 亿元），包括股本 66.45 亿元，资本公积 116.54 亿元，盈余公积
（三）母公司净资本情况
主要因部分次级债到期减少附属净资本 17.2 亿元。2021 年度，公司净资本及风
险控制指标均符合中国证监会的监管要求。
三、公司经营情况
（一）营业收支情况
表 3 公司营业收支情况（亿元）
项目 2021 年度 2020 年度 变动额 增减幅
营业收入 30.96 31.70 -0.74 -2.32%
其中：手续费及佣金净收入 11.21 10.45 0.76 7.28%
利息净收入 3.31 3.31 0.00 0.11%
投资收益 19.84 16.90 2.94 17.35%
公允价值变动收益 -4.39 -0.01 -4.38 不适用
营业支出 20.58 19.70 0.88 4.44%
其中：业务及管理费 18.35 16.89 1.46 8.70%
减值损失 1.42 1.96 -0.54 -27.60%
净利润 10.25 10.58 -0.33 -3.06%
其中：归属于母公司股东的净利润 10.38 10.91 -0.53 -4.89%
主要为手续费及佣金净收入 11.21 亿元、利息净收入 3.31 亿元、投资收益 19.84
亿元，同比分别增加 7.28%、0.11%、17.35%，减少的主要为公允价值变动收益
-4.39 亿元，同比增加亏损 4.38 亿元。
管理费 18.35 亿元，同比增加 8.70%，减值损失 1.42 亿元，同比减少 27.60%。
司股东的净利润 10.38 亿元，同比减少 4.89%。
（二）各业务分部经营情况
占营业收入比重 63.09%；证券自营业务实现营业收入 4.93 亿元，同比减少 41.95%,
占营业收入比重 15.94%，各业务分部情况详见表 4。
表 4 业务分部经营情况（亿元）
营业收入 营业利润
业务分部
证券经纪业务 19.53 18.54 0.99 5.36% 11.43 10.75 0.68 6.30%
证券自营业务 4.93 8.50 -3.57 -41.95% 3.82 6.95 -3.13 -45.00%
投资银行业务 2.51 2.33 0.18 7.72% 0.63 0.56 0.07 13.01%
资产管理业务 0.24 0.29 -0.05 -18.99% -0.26 -0.13 -0.13 不适用
其他业务 3.74 2.03 1.71 84.22% -5.24 -6.14 0.90 不适用
（三）子公司经营情况
实现净利润 0.84 亿，同比增加 70.95%。
表 5 子公司经营情况（亿元）
营业收入 净利润
子公司
西证股权投资有限公司 0.42 0.11 0.31 275.66% 0.16 -0.06 0.22 不适用
西证创新投资有限公司 3.32 3.93 -0.61 -15.64% 1.87 2.22 -0.35 -15.77%
西南期货有限公司 1.48 1.59 -0.11 -6.78% 0.26 0.36 -0.10 -28.51%
西证国际投资有限公司 0.39 1.28 -0.89 -69.39% -1.45 -2.03 0.58 不适用
合计 5.61 6.91 -1.30 -18.81% 0.84 0.49 0.35 70.95%
注：以上数据均为各子公司合并数。
（四）联营企业经营情况
公司持有银华基金管理股份有限公司 44.10%股权，2021 年度确认投资收益
权，2021 年度确认投资收益 0.13 亿元，同比增加 5.45%。
四、公司现金流情况
的现金流量净额-1.57 亿元，投资活动产生的现金流量净额 31.69 亿元，筹资活
动产生的现金流量净额-40.23 亿元。
表 6 公司现金流情况（亿元）
项目 2021 年度 2020 年度 变动额 增减幅
经营活动现金流量：
现金流入 91.80 97.85 -6.05 -6.17%
现金流出 93.38 135.93 -42.55 -31.30%
经营活动产生的现金流量净额 -1.57 -38.08 36.51 不适用
投资活动现金流量：
现金流入 33.66 28.50 5.16 18.09%
现金流出 1.97 2.78 -0.81 -29.26%
投资活动产生的现金流量净额 31.69 25.72 5.97 23.20%
筹资活动现金流量：
现金流入 86.00 157.17 -71.17 -45.28%
现金流出 126.23 101.49 24.74 24.37%
筹资活动产生的现金流量净额 -40.23 55.68 -95.91 -172.25%
汇率变动对现金及现金等价物的影响 -0.08 -0.36 0.28 不适用
现金及现金等价物净增加额 -10.18 42.95 -53.13 -123.71%
期末现金及现金等价物余额 196.13 206.31 -10.18 -4.94%
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案 7：
关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东：
为母公司口径）。根据有关法律、法规和《公司章程》，公司 2021 年度利润分配
预案如下：
一、按 2021 年度母公司净利润的 10%提取法定公积金 84,183,245.63 元；
二、按 2021 年度母公司净利润的 10%提取一般风险准备金 84,183,245.63
元；
三、按 2021 年度母公司净利润的 10%提取交易风险准备金 84,183,245.63
元；
四、扣除上述三项提取，加上 2021 年初未分配利润 2,634,290,062.83 元和
其他权益工具投资处置价差-14,119,845.72 元，减去向股东分配 2020 年度现金
红 利 664,510,912.40 元 ， 公 司 2021 年 末 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为
从公司发展和股东利益等因素考虑，公司2021年度利润分配预案为：以公司
截至2021年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
司股东净利润的比重为51.21%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案8：
关于公司 2022 年度自营投资额度的议案
各位股东：
为进一步加强自营业务管理，保障公司持续稳健运行，根据《证券公司风险
控制指标计算标准规定》，证券自营权益类证券及其衍生品占净资本的比率不超
过 100%，证券自营非权益类证券及其衍生品占净资本比率不超过 500%。同时，
中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》明确“对于上市证券公司重大
对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的
情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额”，公司
证券自营投资交易金额已达到上述披露标准。
结合公司实际情况，现提请审议以下事项：
同意公司2022年度自营权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资
本的80%，自营非权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司净资本的400%。
上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执
行；上述额度不含公司因融资融券业务、承销业务等所发生的被动型持仓。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
议案9：
关于公司 2022 年捐赠专项资金推动
重庆市酉阳县乡村振兴事项的议案
各位股东：
实施乡村振兴战略，是解决新时代我国社会主要矛盾、实现“两个一百年”
奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的必然要求，具有重大现实意义和深远历史
意义。
公司党委认真贯彻落实党中央、重庆市委市政府以及市国资委党委有关推动
实施乡村振兴战略精神，积极履行国企社会责任，高度重视部署任务目标的落地
落实。公司自 2012 年起，持续捐赠资金助力扶贫攻坚、乡村振兴工作。
根据重庆市委、市国资委安排部署，下一步，公司将积极融入重庆市酉阳县
各项发展事业，发挥证券公司的智慧和力量，助推酉阳乡村振兴，助推县域企业
改革转型，持续增强县域经济活力、市场竞争力和抗风险能力，共同推进高质量
发展。2022 年，公司拟向酉阳县捐赠专项帮扶资金 1,000 万元人民币，以支持
酉阳县乡村振兴工作。
根据公司股东大会对董事会的授权以及董事会对总裁的授权，现提请审议以
下事项：
一、同意公司 2022 年对重庆酉阳县进行专项帮扶资金捐赠，捐赠金额为人
民币 1,000 万元（壹仟万元整）；
二、同意授权董事会并同意董事会授权公司经理层全权办理本项捐赠有关事
宜。此项授权为单项授权，该授权额度不占用股东大会对董事会的年度捐赠授权
额度，也不占用董事会对总裁的年度捐赠授权额度。
请予审议
西南证券股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
