三一重工股份有限公司
议案一：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
受董事会委托，我向股东大会报告工作，请各位董事予以审议。
发展与疫情防控保持全球领先地位，“十四五”实现良好开局。工程机
械行业在持续 5 年正增长后迎来了短暂的下行调整。第四次工业革命和
第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，工
程机械行业迎来长期的技术上行周期。
挖掘机械、混凝土机械销量居全球第一，国际市场保持强劲增长，国内
市场总体保持平稳。公司重视风险控制与经营质量，全年公司经营运行
保持高水平。为抓住重大战略机遇，公司确立了“两新三化”战略，坚
持长期主义，加大新产品、新技术的研发投入，全面推进智能化、电动
化、国际化，并取得积极成果。
报告期内，公司实现营业收入 1061.13 亿元，同比增长 6.82%；归
属于上市公司股东的净利润 120.33 亿元，同比下降 22.04%；经营活动
产生的现金流量净额 119.04 亿元，同比下降 11.29%。截止 2021 年 12
—1—
月 31 日，公司总资产 1385.57 亿元，归属于上市公司股东的净资产 636.91
亿元。
一、经营情况的讨论与分析
（一）核心竞争力持续提升
场上连续 11 年蝉联销量冠军，挖掘机市场份额持续显著提升，销量突破
元，与 2020 年基本持平，
稳居全球第一品牌。
起重机械销售收入达 218.59
亿元，同比增长 12.62%，汽车起重机市场份额持续提升并突破 31%，大
中型履带起重机市场份额继续提升，整体市场份额超过 40%，稳居全国
第一；路面机械销售收入 27 亿元，同比下降 3.51%，摊铺机市场份额突
破 30%，居全国第一。
（二）经营稳健，企业运营高效、健康、可持续
销售回款情况良好：2021 年，公司销售商品、提供劳务收到的现金
度收到的现金 205 亿元，回款率为 103.14%。
经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值
销售，保持良好的成交条件与客户资信条件。报告期内，公司各主要产
品事业部的货款逾期率控制在历史低水平，整体价值逾期率低于 1%。
—2—
运营效率持续提升：
应收账款 196.55 亿元，较年初下降 18.57 亿元，
应收账款周转天数从上年的 80 天下降至 71 天；加强存货的科学管理、
分类管理，存货周转率 4.18 次，保持在高水平。
资产负债结构稳健：总资产 1386 亿元、净资产 651 亿元，资产负债
率 53.02%，较 2020 年末下降 0.81%。公司经营风险有效控制，经营质量
保持在历史高水平。
（三）推动数字化转型，取得积极进展
公司坚持把数字化作为第一大战略，积极推进数字化、智能化转型。
“灯塔工厂”建设
产，产能提升 70%、制造周期缩短 50%，工艺整体自动化率大幅提升。三
一重工北京桩机工厂于 2021 年 9 月成功入选世界经济论坛发布的新一期
全球制造业领域灯塔工厂名单，成为全球重工行业首家获认证的灯塔工
厂。
硬件技术突破。灯塔工厂广泛采用 5G、视觉识别、工艺仿真、工业
AI、重载机器人等前沿工业技术和数字技术，突破无人下料等九大工艺
核心关键技术，2021 年实现关键技术突破 42 项，其中 12 项属于行业首
创，实现高度柔性生产的升级，极大提升了人机协同效率与生产效率，
大幅降低制造成本。
软件技术突破。通过深度融合制造运营系统 MOM、物联网管理平台
IOT、车间物流管理系统 WMS、远程控制系统 RCS、智能搬运机器人 AGV
—3—
等系统，构建三一智能制造管理平台形成生产制造的工业大脑，整体处
于全球重工行业领先水平。
推进“现场、现物、现实”三现，设备互联、能源“水、电、油、
气”四表管理及其数据的深度应用，开展数据采集、5G 网络、能源管理、
增效管理、成本节约、故障预测等方向的研发。
深入开展 5G 应用，桩机 5G 全连接工厂成功入选工信部《“5G+工业
互联网”十个典型应用场景和五个重点行业实践》重点行业典型案例。
化建设，5G+云化 AGV 实现制造物流场景效率提升，5G 生产设备互联实
现产线工作岛柔性化调整。
嵌入业务规则和最佳实践，大力加强工业软件自主研发能力，在研
发、计划、商务、制造、物流等方面自主开发多款软件，深化推动制造、
供应链、采购、研发、营销等工业软件运用，推进智能制造、智慧运营、
智慧供应链、研发数字化。
建设三一数据中台，打破内外部数据孤岛，建立统一的数据湖和数
据仓库，构建完整的数据资产；组建专业的大数据团队，应用先进的 AI
算法技术，持续进行数据挖掘和产品应用，实现以数据驱动业务创新和
产业升级。
—4—
公司致力于打造绝对领先的智能化产品及技术。2021 年，公司发力
预测性维护、C 端互联、无人驾驶三大智能化领域。
智慧运维：5 万台挖掘机预测性维护达到 L3 级（异常识别级）
，推
送提前发现的故障，大幅提高了维保效率和及时性。
C 端互联：公司开发的“泵诵云、易维讯”等大数据管理平台，接
入 70 万余台挖掘机械、混凝土机械设备，实现万机互联。
智能作业：三一路面机械无人化施工技术取得重大突破，全球首次
实现了无人化沥青摊铺商业施工作业，无人设备机群应用自动驾驶技术、
平台，实现了全流程的数字化协同施工管理。
打造全新一代 5G 远程无人操作智能挖掘机产品 375IDS，标配业内
领先、三一独创的 IDS 智能驱动系统。
智能驾驶：开发封闭场景无人驾驶、开放道路智能驾驶辅助套件，
配置三一 AI+5G 车联网云平台、车平台，搭载智能语音辅助系统、360°
环视功能，构建整车智能交互及行车安全系统。
（四）引领行业电动化，实现市场突破
新能源、电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进主
机产品电动化及相关核心技术开发，致力于打造高品质、低电耗、高体
验的电动化产品，全面开启电动化转型，引领行业电动化趋势。
—5—
管理新能源技术发展规划、专利布局、前瞻技术研究以及新技术产业孵
化等工作，有效保障公司电动化技术储备优势。同时，各事业部均成立
了专门的电动化科研团队与子公司，专注于电动化业务。
动化领域针对电芯、电驱桥技术、VCU 集控平台、充换电站、燃料电池
系统及控制技术等五大方向布局，为公司抢占电动化赛道先发优势提供
有力支持。
集成控制器开发、电驱控制策略、动力电池技术、高压安全研究、多电
机协同控制、搅拌车上装电动化、集成电驱桥技术研究、智能充电调度
系统等。
载机械、起重机械等产品的电动化，2021 年，公司完成开发 34 款电动
产品，上市电动产品 20 款，包括 4 款纯电搅拌车和 4 款纯电动自卸车等
大技术路线。
电动起重机销售实现重大突破，取得年度销量冠军。电动化工程车辆产
品销量破千台，销售额近 10 亿元，市场份额均居行业第一。
（五）推进国际化战略，销售实现高速增长
—6—
元，同比大幅增长 76.16%，其中不含普茨迈斯特的国际销售收入 190.22
亿元，增长 109%；国际收入占营业收入比重 23.4%，同比上升 9.2 个百
分点。
行”的经营策略。海外市场渠道建设、服务能力建设、服务配件体系建
设等均取得较大进展。
“以我为主”的营销体系与渠道建设取得积极进展，全面推广公司
特有渠道模式，加大海外市场资源投入，在海外市场特别是欧美市场实
现突破性进展。截止目前，除普茨迈斯特海外渠道外，公司建立了覆盖
代理商合作伙伴的海外市场渠道体系。
“本土经营”，推动工作人员本地化及本土经营，目前美欧印等海
外事业部本地化率超过 90%。
“服务先行”
，大幅增加服务人员、服务车辆、服务网点等资源，完
善海外各区域配件中心，提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌。
团队，在美国、德国、印度建立海外研发中心，在各事业部建立国际研
究院；全面提速国际项目，打造销售、服务加研发的铁三角模式，通过
国际协同迅速切入海外市场，形成了一个高效的开发模式，2021 年上市
国际产品 68 款；聚焦欧美主流市场，上市多款主销机型提高覆盖率。
—7—
根据国际业务特点，上线全球客户门户、数字化营销系统，实现售
前、售中、售后全流程在线，产品、配件、物流等信息实时查询，服务
过程透明化，服务派单自动化，推进远程在线服务；开展线上直播、线
上展会、线上订货会、VR 参观工厂、线上交流。
亚澳区域 105.2 亿元，增长 93.5%；欧洲区域 81.8 亿元，增长 42%；
美洲区域 40.4 亿元，增长 108.1%；非洲区域 21.1 亿元，增长 118%；50
多个国家实现翻番增长。
挖掘机械 107 亿元，同比增长 101%，混凝土机械 71.1 亿元，同比
增长 24%，起重机械 40.9 亿元，同比增长 137%，桩工机械等其他产品
—8—
挖掘机全球市场份额快速提升，海外市场份额突破 6%，较 2020 年
提升 2 个百分点，海外销量排名进入前五，在印尼、泰国等 15 个国家市
场份额第一，北美、欧洲、澳洲等发达市场挖掘机份额及销量均大幅提
升。
混凝土泵车在 68 个国家市场份额第一；汽车起重机 15 个国家市场
份额第一；履带起重机 12 个国家市场份额第一。
（六）研发创新成果显著
研发创新是三一事业发展的第一推动力，公司认为投研发就是投未
来，推行“销售一代、储备一代、研发一代”的三代研发政策。2021 年，
公司研发费用投入 65.09 亿元，
较 2020 年增加 15.17 亿元，
增幅为 30.4%，
主要投向新产品、新技术、电动化、智能化及国际化产品。
（1）公司实施科研人才倍增计划，在长沙、上海、昆山、美国、德
国、印度等地建立国内外研发中心与创新平台，国内外研发力量与领军
人才大幅增长，截止 2021 年底，研发人员达 7231 人，较 2020 年底增长
—9—
（2）2021 年研发结项项目增长超过 100%；
年度申请专利数量达 2862
个，增长超过 150%，
，公司申请专利 13140 项，授权专利 9124 项，申请
及授权数居国内行业第一；大型挖掘机等 7 类主导产品市场份额稳步提
升，产品质量显著提升。
（3）由院士、各领域资深专家与公司共同评审，对公司所有子公司、
所有产品品类实施两新规划全覆盖，建立三代产品规划体系。公司建立
新能源、无人驾驶、通用化等 9 大专业技术委员会。
（4）在试验、试制能力方面，公司建立了机械远程监控服务与故障
诊断实验室、泵车臂架疲劳（寿命）实验室以及九大基础实验室，各事
业部建立试制车间，强化新产品试制开发能力，公司产品研发速度稳步
提高，样机平均试制周期由 37 天减少到 20 天。
（5）聚焦研发数字化，提升快速设计、快速验证能力。推进全生命
周期管理 PLM 的场景化应用，上线试制管理平台，搭建数字化设计平台，
加快投入数字化研发工具，落实数字化仿真、数字化孪生应用。
掘机、新能源搅拌车等新品 186 款，突破关键技术 219 项，科技成果数
量与质量均为历史最佳。代表性新产品主要包括：
①大型挖掘机：SY650 爆款产品上市，填补了 60 吨级挖掘机的空白，
适用铲斗施工、破碎锤作业等多种工况，一机多用，在矿山装载市场和
破碎市场成为现象级产品，荣获“中国工程机械年度产品 TOP50（2022）
市场表现金奖。SY980、SY1250 等超大挖产品逐渐获得市场认可，呈现
—10—
快速发展的趋势。
②中型挖掘机：SY235H 搭载全新全电控控制系统、铲斗斗容优化，
能效较上一代大幅度提升，同时应用全新数字化调试技术，产品操控性
走上新台阶，成为 22 吨新族群主力产品。
③ S 系列旋挖钻，2021 年上市，SR235S 和 SR305S 以“更快速、更
高效、更强劲”的产品特点，集智能化、数字化、节能高效、人机交互
等众多优势于一体，成为同级别钻机中的爆款产品。
④五桥 68 米泵车：最大混凝土排量 180 m?/h，最大泵送出口压力
修性能好；搭载手机客户端 APP、数字油缸、油耗管理系统，引领泵车
行业数字化、智能化发展。
⑤SCC98000TM 履带起重机:目前全球起重能力最强的履带起重机，
最大额定起重载荷 4500 吨，最大额定起重力矩 98000 吨米，被誉为“全
球第一吊”；一车两用，既是 4500t 履带吊，又可拆分成 2000t 履带吊，
可广泛应用于石化、煤化工、海洋工程、核电、风电等行业。
⑥新能源搅拌车
燃料电池搅拌车：全球首款氢燃料电池搅拌车，搭载高效氢燃料发
动机，加氢仅需 20min，续航 400km（标载，40km/h 等速），同时轻量化
车身匹配更大搅动容量。
四桥换电搅拌车：282kwh 储能电池，充换一体，充电<120min，换
电 5min；采用上装电动直驱，更节能、高效；精致的热管理设计，满足
-50℃～+50℃全天候区域应用；搭载 Truck Link 车联网平台、360 环视、
—11—
TBOX 等智能化技术。
⑦新能源自卸车：全球首款氢燃料电池自卸车，整车轻量化设计，
双环保动力源，完全零排放，匹配 1680L 大容量氢气瓶组，解决用户里
程焦虑，搭配大功率电堆系统，能量转化效率高达 50%以上，达到国际
领先水平。
⑧STC250BEV 电动化汽车起重机：全球首款可上牌的纯电动汽车起
重机，采用纯电驱动技术，低噪声，操控精准，使用和维护成本低，有
效解决纯电技术大规模应用的经济性难题，是汽车起重机进入电动化时
代的标志性产品，荣获 2022 中国工程机械年度产品 TOP50 新能源金奖。
二、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
近年以来，中国工程机械行业持续发展，行业总体呈现市场份额集
中度不断提高的趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表
的国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现
市场份额不断向大企业、国产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、
服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势；起重机械市场由三
大国产品牌主导，三一重工市场份额长期持续提升。
中国企业全球竞争力持续提升，在全球工程机械市场份额逐步提升。
根据中国工程机械协会统计，2021 年，中国出口挖掘机械 68427 台，较
—12—
掘机械 22935 台，较 2020 年增长 112%，占中国挖掘机出口总量的 3 成。
数字化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势、新趋势。
当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前
所未有的超级技术窗口期，中国政府提出“2030 年碳达峰、2060 碳中和”
目标，数字化、电动化成为行业大势所趋，中国工程机械迎来长期技术
上升周期。
工程机械市场具有周期性，但近几年“机械替代人工效应”、国际竞
争力提升、工程机械行业排放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要
动力，工程机械应用场景越来越广阔，行业周期逐步弱化。
工程机械具有长远广阔的市场前景。中国在轨道交通、公路、机场、
港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求
巨大，为工程机械行业带来长期发展机遇。智能化、电动化、国际化成
为驱动行业发展的长期动力，为工程机械行业来带前所未有的战略机遇。
环境更趋复杂，扰动全球经济与金融市场；中国统筹疫情防控与经济社
会发展，实现经济较好开局，但仍面临较大的下行压力，中国将稳增长
放在更加突出的位置。我们认为，2022 年工程机械行业仍将保持较好的
发展态势，一是，国家适度超前的基础设施建设等重大决策对行业是重
大机会；二是，
“双碳”目标下的新能源产品的电动化，将长期推动工程
机械行业的发展，未来已来；三是，国际化空间巨大，随着竞争力的提
—13—
升，中国工程机械海外销售仍将保持较好的增长态势。
（二）公司发展战略
第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有
的超级技术窗口期，公司必须抓住机遇，坚定实施数字化、电动化、国
际化战略。
以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件应用、流程
四化为抓手，实现管控精细化、决策数据化、应用场景化；通过产品智
能化建设，提升下一代产品的核心竞争力，布局新赛道，将三一打造成
智能制造的先驱、数据驱动型公司。
电动化是公司最重要的战略领域，将战略资源集中在工程机械等领
域的电动化，全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产
品的电动化，加快主机产品迭代，创新商业模式，做深产业链，加快关
键零部件和关键技术布局，率先实现彻底的、正向的电动化。
坚定不移地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先
行”的经营策略。“以我为主”，大幅增加重点市场的资源投入，集中优
势资源取得市场突破；“本土经营”
，打造优秀的本地化团队，深耕本地
化市场；
“服务先行”，提升服务资源配置，打造服务第一品牌；实施双
聚战略，重点聚焦欧美主流市场，加快国际化产品开发，确保在聚焦市
—14—
场做到数一数二。通过组团出海、国际产能合作和大项目输出，实现三
一国际化运营模式的升级；实施国际化体系规划，制定科学的全球化布
局、最优的供应链物流、最佳的产品策略，实现对传统模式的超越。
（三）经营计划
，推进数字化转型、电
动化战略、国际化战略、加强研发创新，抓好人才引进与培养，加强经
营风险控制、供应链建设，抓住历史机遇，推动公司高质量发展。
应用与自主开发、数据管理与应用等工作。击穿智能制造，实现灯塔工
厂的少人化，生产管理的机器决策要实现突破；推进业务在线、网络协
同、数据智能等数字化建设关键点；重视外部体验的提升，用数字技术
武装起我们的产品和客户体验、产业生态；加强对数字技术的理解和应
用，逐步形成数据文化。
氢燃料 3 大技术路线，全力推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重
机械等产品的电动化，加快关键零部件和关键技术布局，包括电驱桥、
电动、VCU 等。加快产品研发与上市，加大技术投入，加强人才队伍建
设。
—15—
国际化产品开发；重视发达国家市场，组建本地团队，聚焦重点产品，
进一步倾斜资源；加强海外渠道整合，打造优秀的本地化团队，建立以
三一为主导的营销体系；提升配件供应能力、国际资料质量和服务水平；
进一步加快全球产业链布局，提升本地制造能力；大幅增加海外融资支
持，覆盖核心国家。
坚战，推动由学习型创新到引领型创新的转变；聚焦提升产品竞争力，
提升产品规划能力、快速设计及快速验证能力；全面推进“两新规划”落
地，推进电动化、智能化，引领行业新赛道；进一步加强研发创新投入，
加强核心技术研究，加强开放式研发，加强人才引进与培训，提升研发
创新能力。
的经营理念，加大对研发人才，特别是三化人才（电动化、国际化、数
字化）的引进和培养力度；关注人才发展和赋能，聚焦数字化、电动化、
领导力等未来必备技能的人才翻新；持续优化软硬两方面的用人环境，
增强员工尊严感、归属感；持续优化价值评估和薪酬回报体系，通过高
标准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能。
加强营销风险控制，坚持价值销售政策，保障高成交条件与高回款
—16—
率；控制货款风险、经销商经营风险及不诚信风险；不断提升营销能力，
增加优质客户，优化销售结构，增强公司的盈利能力，重视毛利率和市
场份额的平衡。
进一步提升供应链“韧性”，增强应对各类不确定性风险的能力；继
续与各品类优质供应商发展长期战略伙伴关系，新周期下紧密共创共赢，
协同研发创新、提质降本，持续为公司打造强大产品竞争力。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—17—
议案二：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
等有关法律、法规和《公司章程》、
《公司监事会议事规则》等规定，本
着为股东负责的态度，充分行使监事会职责，积极维护公司利益和股东
合法权益。
一、2021 年度监事会会议召开情况
并通过《2020 年度监事会工作报告》
、《2020 年度财务决算报告》、
《2020
年年度报告及报告摘要》、
《2020 年度利润分配预案》、《关于预计 2021
年度日常关联交易的议案》、
《关于会计政策变更的议案》
、《关于续聘 2021
年度审计审计机构的议案》、
《2020 年度社会责任报告》
、《2020 年度内部
控制评价报告》等议案。
并通过《2021 年第一季度报告》
、《关于 2016 年股权激励计划预留授予
股票期权第三期行权条件成就的议案》
、《关于注销部分股票期权的议案》。
—18—
并通过《关于通过控股子公司三一融资租赁有限公司开展融资租赁业务
的的议案》、《关于向控股子公司三一融资租赁有限公司增资暨关联交易
的议案》、
《关于为控股子公司三一融资租赁有限公司向金融机构融资提
供担保暨关联交易的议案》、
《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关
于<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》、
《关于<2021 年员
工持股计划管理办法>的议案》。
并通过《关于为海外全资子公司提供担保的议案》、
《关于调整股票期权
行权价格的议案》。
并通过《2021 年半年度报告全文及摘要》、《关于与控股股东签订<商标
授权许可协议>的议案》。
议并通过《2021 年第三季度报告》。
议并通过《关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》、
《关于
在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
、《关于增加 2021 年度日常关
联交易额度的议案》
、《关于为子公司提供担保的议案》。
二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见
公司制定了股东回报规划，进一步明确了利润分配政策尤其是现金
—19—
分红政策的具体内容、现金分红事项的决策程序和机制以及为充分听取
独立董事和中小股东意见所采取的措施，符合中国证监会、上海证券交
易所有关文件及《公司章程》的规定，充分保障了全体股东特别的合法
权益。
经公司2020年年度股东大会审议通过，2021年6月16日公司实施2020
年年度利润分配：公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权
登记日的总股本 8,485,221,391股，扣除回购专用账户中的回购股份
公司2021年度的日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交
易。公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用
其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质
量，降低采购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定
价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
基于三一商标的产生历史，同时为满足公司“混凝土搅拌车”、“消
防车”等主营业务需要，三一重工与三一集团续签商标授权许可协议，
授权双方相互无偿使用对方核心商标；三一集团保证不使用或授权其他
方使用三一商标从事与三一重工相同或类似业务。本次相互授权，有利
于公司的生产经营，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。
—20—
公司联合控股股东三一集团有限公司通过建信信托有限责任公司设
立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划，将该笔资金指定用
于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款，
为公司子公司签发的金票提供融资服务，有利于增强公司提升结算效率
与便利性，降低供应链整体融资成本与公司财务成本，同时公司子公司
签发的金票完全基于真实业务背景，风险完全可控，不存在损害公司及
其他股东、特别是中小股东利益的情形。
报告期内，公司严格依照《公司法》及现行有关法律、法规和《公
司章程》的有关规定，进一步健全完善了各项管理制度和内控机制，坚
持依法经营与规范运作。公司董事会认真贯彻落实股东大会决议，对重
大事项充分讨论，科学合理决策。董事、高级管理人员忠实勤勉尽责，
未发现其履职时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。
报告期内，公司财务各项管理制度健全完善并得到有效执行。财务
报告的编制、审议、披露程序符合法律、法规以及公司制度的有关规定。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计且出具标准无保留意见的财
务报告客观、真实、公允地反映 2021 年度公司财务状况、经营成果和现
金流量。
报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，
—21—
履行对担保事项的决策审批程序。公司预计2021年度为子公司提供担保
的议案先后获得公司董事会、股东大会一致通过。
截至2021年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为
的比例为34.03%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不
存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
公司认真落实《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指
引》，建立健全了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了
进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加
强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，
能够适应公司管理的要求和发展需要。
《公司2021年度内部控制评价报告》真实、完整、公允的反映了目
前公司内部控制的现状，对内部控制的总体评价真实、客观、准确。
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认
为各期定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内
部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易
所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的
财务状况，同时未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定
的行为。公司2021年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；
—22—
岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司财务报告后出具的标准无
保留意见审计报告以及对有关事项作出的评价是客观、公正的。
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的
情况进行了核查，认为公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》
、
《重大信息内部报告制度》、
《外部信息使用人管理制度》等制度，报告
期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董
事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人
管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露
前利用内幕信息买卖公司股票的情况。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
监 事 会
—23—
议案三：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
公司《2021 年年度报告及报告摘要》已于 2022 年 4 月 23 日披露
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—24—
议案四：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
执行公司年度经营战略，较好地完成了全年生产经营任务。主要财务指
标完成情况如下：
单位：千元
主要财务指标 2021 年 2020 年 增长率
营业收入
营业成本
期间费用总额
其中：销售费用
管理费用
研发费用
财务费用
-124,516 277,698 -144.84%
信用减值损失（损失以“-”号填
列） -704,631 -656,576 -7.32%
资产减值损失（损失以“-”号填
列） -5,414 -24,321 77.74%
公允价值变动收益
投资收益
—25—
主要财务指标 2021 年 2020 年 增长率
资产处置收益
其他收益
营业外收入
营业外支出
利润总额
税后净利润
归属于母公司净利润
资产总额
负债总额
股东权益总额
经营活动现金流量净额
基本每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)
资产负债率 53.02% 53.83% -1.50%
流动比率
以上财务数据已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—26—
议案五：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司合并报表 2021
年度实现归属上市公司股东的净利润 12,033,364 千元，合并报表期末可
供股东分配的利润为 48,767,363 千元；公司（母公司）期末可供股东分
配的利润为 4,264,956 千元。
本次利润分配预案为：以公司 2021 年年度利润分配股权登记日总股
本为基数，在扣除回购专用账户中的回购股份数后，向全体股东每 10 股
派发现金红利 4.50 元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—27—
议案六：
三一重工股份有限公司
关于 2021 年度董事、监事薪酬考核的议案
各位股东及股东代表：
按照公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》、
《2021 年度
绩效合约》等规定，经公司人力资源总部、董事会薪酬委员会考核，公
司董事、监事 2021 年度薪酬考核结果如下：
一、2021 年度董事薪酬考核
姓名 职务 薪酬合计（万元） 备注
向文波 董事长 196
俞宏福 副董事长、总裁 2,239
梁稳根 董事 206
易小刚 董事、高级副总裁 1,334
黄建龙 董事、高级副总裁 3,405
二、2021 年度监事薪酬考核
姓名 职务 薪酬合计（万元） 备注
刘道君 监事会主席 475
说明：独立董事津贴每年 12 万元，监事津贴每年 3 万元，已经公司
股东大会审批；非执行董事不在公司领取薪酬；职工监事领取的岗位薪
酬由公司管理层决定。
—28—
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—29—
议案七：
三一重工股份有限公司
关于向银行申请授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司生产经营需要，结合资金预算情况，公司及控股子公司
拟向合作银行申请总规模不超过2000亿元的综合授信额度，业务品种包
括但不限于流动资金贷款、贸易融资业务、银行承兑汇票、按揭业务、
各类保函等相关银行业务，业务期限为自公司2021年年度股东大会审议
通过之日起至公司2022年年度股东大会召开之日。
授权董事长向文波先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署
向有关银行申请授信额度及在额度范围内用信的相关文件。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
议案八：
三一重工股份有限公司
关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易上市公司
关联交易实施指引》的有关规定，结合2022年公司日常关联交易情况，
现将2022年日常关联交易的预计情况报告如下：
一、2022 年日常关联交易预计情况
受劳务以及租赁等的金额 920,111 万元。
流、行政服务及房屋租赁等的金额 240,034 万元。
品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进
公司海外业务的发展。
二、2021 年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额
单位：万元
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
购买材料、商品 三一集团有限公司 8,295 0.10% 31,010 0.36% 11,939 0.15%
—31—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司及其子公司 208,917 2.56% 247,348 2.91% 352,494 4.32%
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 129 0.002% 470 0.01% 90 0.001%
购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 1,941 0.02% 3,430 0.04% 92,849 1.14%
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 114 0.001% 1,860 0.02% 20,382 0.25%
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 21,780 0.27% 38,079 0.45% 41,138 0.50%
购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 0.00% 96 0.001% 5,075 0.06%
购买材料、商品 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,893 0.02% 6,924 0.08% 15,118 0.19%
购买材料、商品 树根互联股份有限公司及其子公司 6,122 0.08% 9,834 0.12% 9,612 0.12%
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 4,829 0.06% 8,933 0.11% 22,703 0.28%
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 289 0.004% 460 0.01% 460 0.01%
购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 22,799 0.28% 57,000 0.67% 70,925 0.87%
购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 64,176 0.79% 82,194 0.97% 16,780 0.21%
购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 19,627 0.24% 28,049 0.33% 17,089 0.21%
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 8,686 0.11% 15,875 0.19% 11,313 0.14%
购买材料、商品 广州市易工品科技有限公司及其子公司 11,003 0.13% 73,700 0.87% 30,051 0.37%
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 27,364 0.34% 91,700 1.08% 77,280 0.95%
购买材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 302 0.004% 1,050 0.01% 450 0.01%
购买材料、商品 湖南三一石油科技有限公司 0.00% 25 0.0003% 337 0.004%
购买材料、商品 湖南三一车身有限公司 28 0.0003% 160 0.002% 8,015 0.10%
购买材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 3,126 0.04% 3,953 0.05% 6,945 0.09%
购买材料、商品 湖南易贸工控科技有限公司 0.00% 0.00% 70 0.001%
利息支出 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 20 0.0002% 5 0.0001%
接受劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 866 0.01% 1,875 0.02% 2,060 0.03%
接受劳务 三一集团有限公司 4,840 0.06% 7,852 0.09% 13,094 0.16%
接受劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 5,157 0.06% 8,138 0.10% 12,476 0.15%
接受劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 1,348 0.02% 1,503 0.02% 1,510 0.02%
接受劳务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 438 0.01% 875 0.01% 516 0.01%
接受劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 304 0.004% 1,000 0.01% 498 0.01%
接受劳务 湖北三一卡车销售服务有限公司 3 0.00004% 3 0.00003% 3
%
接受劳务 湖南三峰科技有限公司 68 0.001% 68 0.001% 50 0.001%
接受劳务 昆山中发资产管理有限公司 10 0.0001% 17 0.0002% 30 0.0004%
接受劳务 湖南行必达网联科技有限公司 0.00% 80 0.001% 1,750 0.02%
接受劳务 湖南道依茨动力有限公司 0.00% 120 0.001% 0 0.00%
接受劳务 石河子市明照股权投资管理有限公司 0.00% 230 0.003% 1,158 0.01%
接受劳务 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 0.00% 576 0.01%
接受劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 4 0.00005% 0.00% 10 0.0001%
接受劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 15,272 0.19% 24,260 0.29% 17,435 0.21%
—32—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
接受劳务 杭州力龙液压有限公司 58 0.001% 1,300 0.02% 1,000 0.01%
接受劳务 湖南中发资产管理有限公司 0.00% 62 0.001% 0.00%
接受劳务 久隆财产保险有限公司 5 0.0001% 50 0.001% 20 0.0002%
接受劳务 三一技术装备有限公司 0.00% 0.00% 12 0.0001%
接受劳务 PT.SANY MAKMUR PERKASA 926 0.01% 0.00% 500 0.01%
平台使用费 树根互联股份有限公司及其子公司 16,759 0.21% 21,084 0.25% 22,673 0.28%
承租 北京市三一重机有限公司 2,601 0.03% 3,670 0.04% 3,715 0.05%
承租 三一重能股份有限公司及其子公司 31 0.0004% 300 0.004% 0.00%
承租 上海三一科技有限公司 47 0.001% 66 0.001% 65 0.001%
承租 三一重装国际控股有限公司及其子公司 36 0.0004% 65 0.001% 43 0.001%
承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 12 0.0001% 4,870 0.06% 12 0.0001%
承租 三一（重庆）智能装备有限公司 0.00% 2,638 0.03% 0.00%
承租 三一集团有限公司 0.00% 1,700 0.02% 5,357 0.07%
资产受让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 57 0.001% 146 0.002% 448 0.01%
资产受让 三一集团有限公司 267 0.003% 2,378 0.03% 3,959 0.05%
资产受让 三一重能股份有限公司及其子公司 0.00% 50 0.001% 3,230 0.04%
资产受让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 28 0.0003% 290 0.003% 41 0.001%
资产受让 北京市三一重机有限公司 1,796 0.02% 3,438 0.04% 2,000 0.02%
资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 0.00% 90 0.001% 55 0.001%
资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 0.00% 200 0.002% 1,320 0.02%
资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 10 0.0001% 0.00%
资产受让 湖南三一电控科技有限公司 0.00% 25 0.0003% 1
%
资产受让 上海三一科技有限公司 49 0.001% 56 0.001% 0.00%
资产受让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 10 0.0001% 0.00%
资产受让 树根互联股份有限公司及其子公司 62 0.001% 0.00% 200 0.002%
资产受让 深圳三一云油科技有限公司 0.00% 0.00% 5 0.0001%
基建项目支出 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 10,462 0.13% 15,200 0.18% 13,169 0.16%
合计 472,926 5.8% 805,889 9.48% 920,111 11.28%
销售商品、材料 三一集团有限公司 8,257 0.07% 30,263 0.23% 11,452 0.10%
销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 1,821 0.02% 2,430 0.02% 1
%
销售商品、材料 三一重装国际控股有限公司及其子公司 42,643 0.38% 51,875 0.39% 72,491 0.65%
销售商品、材料 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,520 0.01% 4,855 0.04% 3,035 0.03%
销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 917 0.01% 2,618 0.02% 2,758 0.02%
销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 5,718 0.05% 18,212 0.14% 6,370 0.06%
销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 8,990 0.08% 10,843 0.08% 16,172 0.14%
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 7 0.0001% 31 0.0002% 46 0.0004%
—33—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 8,490 0.08% 17,620 0.13% 17,743 0.16%
销售商品、材料 三一环保科技有限公司 1 0.00001% 50 0.0004% 0.00%
销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 2 0.00002% 50 0.0004% 2
%
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 2,444 0.02% 3,000 0.02% 3,000 0.03%
销售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 9,159 0.08% 12,700 0.10% 9,939 0.09%
销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 2,010 0.02% 1
%
销售商品、材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 6 0.0001% 30 0.0002% 112 0.001%
销售商品、材料 树根互联股份有限公司及其子公司 2 0.00002% 20 0.0002% 405 0.004%
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 1 0.00001% 10 0.0001% 1
%
销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 10 0.0001% 1
%
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 811 0.01% 235 0.002% 5,515 0.05%
销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 201 0.002% 355 0.003% 2,335 0.02%
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 185 0.002% 633 0.005% 592 0.01%
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 1 0.00001% 48 0.0004% 2
%
销售商品、材料 湖南三一云油能源有限公司 0.00% 0.00% 30 0.0003%
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 10 0.0001% 70 0.001% 14 0.0001%
销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 0.00% 10 0.0001% 10 0.0001%
销售商品、材料 广州市易工品科技有限公司及其子公司 0.00% 7,000 0.05% 0.00%
销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 21,033 0.19% 40,810 0.31% 9,904 0.09%
销售商品、材料 湖南三一石油科技有限公司 206 0.002% 336 0.003% 2,504 0.02%
中国康富国际租赁股份有限公司及其子
销售商品、材料 13 0.0001% 150 0.001% 50 0.0004%
公司
销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 137 0.001% 220 0.002% 339 0.003%
销售商品、材料 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 5 0.00004% 10 0.0001% 10 0.0001%
销售商品、材料 湖南中发资产管理有限公司 0.00% 10 0.0001% 0.00%
销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 0.00% 5 0.00004% 105 0.001%
销售商品、材料 北京三一公益基金会 0.00% 30 0.0002% 100 0.001%
销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 4 0.00004% 15 0.0001% 34 0.0003%
销售商品、材料 三一（重庆）智能装备有限公司 0 0.00% 0.00% 4
%
销售商品、材料 广州华耀置业有限公司 6 0.0001% 0.00% 7 0.0001%
销售商品、材料 三一技术装备有限公司 4 0.00004% 0.00% 221 0.002%
销售商品、材料 娄底紫竹云智产业园发展有限公司 1 0.00001% 0.00% 0.00%
—34—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
销售商品、材料 湖南三湘银行股份有限公司 1 0.00001% 0.00% 5
%
提供融资放款服
湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 330 0.003% 0.00%
务
提供行政服务 湖南三一石油科技有限公司 58 0.001% 95 0.001% 71 0.001%
提供行政服务 湖南道依茨动力有限公司 91 0.001% 170 0.001% 184 0.002%
提供行政服务 深圳三一云油科技有限公司 0.00% 23 0.0002% 40 0.0004%
提供行政服务 三一重能股份有限公司及其子公司 59 0.001% 463 0.004% 180 0.002%
提供行政服务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 0.00% 25 0.0002% 10 0.0001%
提供行政服务 三一集团有限公司 886 0.01% 2,603 0.02% 2,337 0.02%
提供行政服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 1,266 0.01% 1,773 0.01% 1,857 0.02%
提供行政服务 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 30 0.0002% 1
%
提供行政服务 昆山三一环保科技有限公司 14 0.0001% 71 0.001% 130 0.001%
提供行政服务 树根互联股份有限公司及其子公司 9 0.0001% 30 0.0002% 82 0.001%
提供行政服务 上海三一科技有限公司 0.00% 5 0.00004% 10 0.0001%
提供行政服务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 1,181 0.01% 1,975 0.02% 1,564 0.01%
提供行政服务 深圳市三一科技有限公司 0.00% 20 0.0002% 10 0.0001%
提供行政服务 三一石油智能装备有限公司 26 0.0002% 99 0.001% 72 0.001%
提供行政服务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 452 0.004% 1,086 0.01% 1,503 0.01%
提供行政服务 北京市三一重机有限公司 12 0.0001% 52 0.0004% 25 0.0002%
提供行政服务 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 6 0.00005% 0.00%
提供行政服务 长沙三银房地产开发有限公司 0.00% 5 0.00004% 0.00%
提供行政服务 三一环保科技有限公司 0.00% 5 0.00004% 10 0.0001%
提供行政服务 湖南三一电控科技有限公司 0.00% 15 0.0001% 0.00%
提供行政服务 杭州力龙液压有限公司 12 0.0001% 40 0.0003% 23 0.0002%
提供行政服务 湖南三湘银行股份有限公司 0.00% 60 0.0005% 100 0.001%
提供行政服务 湖南汽车制造有限责任公司 182 0.002% 319 0.002% 163 0.001%
提供行政服务 湖南行必达网联科技有限公司 27 0.0002% 184 0.001% 117 0.001%
提供行政服务 江苏三一环境科技有限公司 11 0.0001% 232 0.002% 20 0.0002%
提供行政服务 三一（珠海）投资有限公司 0.00% 5 0.00004% 10 0.0001%
提供行政服务 湖南三一车身有限公司 3 0.00003% 5 0.00004% 14 0.0001%
提供行政服务 湖南中发资产管理有限公司 0.00% 1 10 0.0001%
%
提供行政服务 湖北三一卡车销售服务有限公司 0.00% 1 1
% %
提供行政服务 昆山三一动力有限公司 111 0.001% 292 0.002% 261 0.002%
提供行政服务 湖南三一云油能源有限公司 0.00% 0.00% 20 0.0002%
—35—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
提供行政服务 三一技术装备有限公司 0.00% 0.00% 200 0.002%
提供行政服务 长沙帝联工控科技有限公司 137 0.001% 0.00% 200 0.002%
提供物流服务 昆山三一环保科技有限公司 18 0.0002% 180 0.001% 30 0.0003%
提供物流服务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,298 0.01% 2,790 0.02% 1,323 0.01%
提供物流服务 三一环保科技有限公司 0.00% 100 0.001% 0.00%
提供物流服务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 28,737 0.26% 42,900 0.33% 38,310 0.34%
提供物流服务 三一重能股份有限公司及其子公司 0.00% 130 0.001% 0.00%
提供物流服务 三一集团有限公司 0.00% 350 0.003% 0.00%
提供物流服务 湖南汽车制造有限责任公司 3 0.00003% 426 0.003% 6 0.0001%
提供物流服务 湖南行必达网联科技有限公司 367 0.003% 450 0.003% 400 0.004%
提供物流服务 三一石油智能装备有限公司 117 0.001% 500 0.004% 120 0.001%
提供物流服务 湖南三一石油科技有限公司 196 0.002% 250 0.002% 200 0.002%
提供物流服务 江苏三一环境科技有限公司 22 0.0002% 180 0.001% 25 0.0002%
提供物流服务 昆山三一动力有限公司 734 0.01% 3,000 0.02% 600 0.01%
提供物流服务 湖南道依茨动力有限公司 33 0.0003% 0.00% 400 0.004%
提供物流服务 三一技术装备有限公司 0.00% 0.00% 50 0.0004%
提供物流服务 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 79 0.001% 0.00% 180 0.002%
提供机器加工服
三一重装国际控股有限公司及其子公司 0.00% 120 0.001% 0.00%
务
提供机器加工服
三一筑工科技股份有限公司及其子公司 4 0.00004% 0.00% 0.00%
务
提供管理咨询服 湖南三一智能产业私募股权基金企业
务 （有限合伙）
提供管理咨询服
无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙） 536 0.005% 0.00% 1,400 0.01%
务
提供劳务 长沙帝联工控科技有限公司 0.00% 500 0.004% 0.00%
提供劳务 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 150 0.001% 0.00%
提供劳务 杭州力龙液压有限公司 0.00% 9 0.0001% 9 0.0001%
提供劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 0.00% 290 0.002% 407 0.004%
提供劳务 三一集团有限公司 0.00% 12 0.0001% 0.00%
提供劳务 三一技术装备有限公司 0.00% 0.00% 650 0.01%
提供机器加工服
湖南汽车制造有限责任公司 0.00% 0.00% 1,180 0.01%
务
房屋租赁 三一集团有限公司 177 0.002% 170 0.001% 383 0.003%
房屋租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 428 0.004% 1,284 0.01% 563 0.01%
房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 49 0.0004% 110 0.001% 60 0.001%
房屋租赁 湖南中宏融资租赁有限公司 0.00% 30 0.0002% 0.00%
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 0.00001% 6 0.00005% 2 0.00002
—36—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
%
房屋租赁 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 908 0.01% 2,579 0.02% 1,394 0.01%
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 7 0.0001% 21 0.0002% 400 0.004%
房屋租赁 湖南汽车制造有限责任公司 1,158 0.01% 1,660 0.01% 300 0.003%
房屋租赁 三一技术装备有限公司 10 0.0001% 20 0.0002% 800 0.01%
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 177 0.002% 445 0.003% 65 0.001%
房屋租赁 湖南行必达网联科技有限公司 1 0.00001% 1 0.00001% 0.00%
房屋租赁 湖南三湘银行股份有限公司 0.00% 200 0.002% 0.00%
房屋租赁 树根互联股份有限公司及其子公司 98 0.001% 95 0.001% 95 0.001%
房屋租赁 湖南三一车身有限公司 0.00% 5 0.00004% 0.00%
房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 161 0.001% 1,100 0.01% 250 0.002%
房屋租赁 湖南三一石油科技有限公司 0.00% 10 0.0001% 30 0.0003%
房屋租赁 深圳三一云油科技有限公司 1 0.00001% 5 0.00004% 0.00%
房屋租赁 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 8 0.0001% 8 0.0001% 0.00%
房屋租赁 湖南三一云油能源有限公司 0.00% 5 0.00004% 2
%
房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 114 0.001% 20 0.0002% 115 0.001%
房屋租赁 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 0.00% 220 0.002%
设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 7,054 0.06% 21,000 0.16% 12,000 0.11%
设备租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 360 0.003% 2,500 0.02% 650 0.01%
设备租赁 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 0.00% 300 0.002% 50 0.0004%
设备租赁 三一技术装备有限公司 0.00% 0.00% 50 0.0004%
资产转让 湖南三一电控科技有限公司 1 0.00001% 20 0.0002% 6 0.0001%
资产转让 杭州力龙液压有限公司 5 0.00004% 285 0.002% 55 0.0005%
资产转让 三一石油智能装备有限公司 112 0.001% 183 0.001% 120 0.001%
资产转让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 15 0.0001% 105 0.001% 113 0.001%
资产转让 三一集团有限公司 47 0.0004% 300 0.002% 260 0.002%
资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 44 0.0004% 60 0.0005% 70 0.001%
资产转让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 113 0.001% 785 0.01% 615 0.01%
资产转让 湖南易贸工控科技有限公司 0.00% 1 0.00001% 10 0.0001%
资产转让 北京市三一重机有限公司 0.00% 210 0.002% 1
%
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 28 0.0002% 70 0.001% 30 0.0003%
资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 1 0.00001% 50 0.0004% 50 0.0004%
资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 0.00% 10 0.0001% 0.00%
资产转让 昆山三一动力有限公司 1 0.00001% 28 0.0002% 0.00%
资产转让 湖南三一石油科技有限公司 0.00% 30 0.0002% 0.00%
资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 331 0.003% 337 0.003% 405 0.004%
—37—
分 占同类比 2021 年预 占同类比 2022 年预 占同类交
关联交易类别 关联方名称 实际金
类 例 计发生额 例 计金额 易的比例
额
资产转让 三一技术装备有限公司 0.00% 10 0.0001% 30 0.0003%
资产转让 上海三一科技有限公司 0.00% 10 0.0001% 0.00%
资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 3 0.00003% 10 0.0001% 5
%
资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 20 0.0002% 22 0.0002% 15 0.0001%
资产转让 湖南道依茨动力有限公司 17 0.0002% 50 0.0004% 20 0.0002%
资产转让 深圳三一云油科技有限公司 0.00% 5 0.00004% 1
%
资产转让 江苏三一环境科技有限公司 0.00% 10 0.0001% 300 0.003%
合计 161,363 1.44% 303,755 2.31% 240,034 2.14%
上述两类关联交易总计 634,289 1,109,644 1,160,145
三、交易的定价政策和定价依据
根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售
等业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由
双方协商确定具体交易价格。
四、交易目的和交易对公司的影响
主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、
标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；
能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于
向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正
常进行。
工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项
—38—
目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。
团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第
三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。
的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部
分经济利益。
应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。
为公司带来部分收入。
资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。
易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立
性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
五、关联交易协议签署情况
上述关联交易在股东大会批准后，公司与关联方将根据业务开展情
况签订相关协议。
以上议案，请予以审议。
—39—
三一重工股份有限公司
董 事 会
—40—
议案九：
三一重股份有限公司
关于为子公司提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司拟为 3 家子公司向金融机构融资提供担保，具体情况如下：
一、担保情况概述
为促进印尼地区的销售融资及回款，同时为满足下属子公司日常生
产经营需要，公司（含公司全资子公司三一国际发展有限公司）拟为 3
家下属子公司的金融机构融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限
于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。
二、计划担保额度
序号 担保人 被担保人 担保金额
（折合人民币约 11 亿元）
（折合人民币 13 亿元）
（折合人民币 1.95 亿元）
上述担保额度为预计担保额度，有效期为自公司 2021 年年股东大会
审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日。
三、被担保人基本情况
（1）注册地址：GEDUNG UOB Plaza Thamrin Nine, LT 42, Unit 1
—41—
Jl. M.H. Thamrin no.10. Kebon Melati Tanah Abang Jakarta Pusat
（2）注册资本：960万美元
（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新
产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：公司全资子公司
（5）经营状况：截止到2021年12月31日（未经审计），公司总资产
（1）注册地址：JI. Griya Utama, Rukan Puri Mutiara Blok A 67-68,
Sunter Agung, Jakarta Utara
（2）注册资本：200万美元
（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新
产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：公司持有其80%股权
（5）经营状况：截止到2021年12月31日（未经审计），公司总资产
入241,291.71万元，净利润19,735.66 万元。
（1）注册地址：长沙市长沙县经济技术开发区三一工业城
（2）注册资本：1000万元人民币
—42—
（3）经营范围：仓储理货、货运代理、信息配载；普通货运（凭许
可证、审批文件经营）；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规
定应经审批方经营或禁止进出口的货物和技术除外）；物流信息咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（4）与本公司的关系：公司全资子公司
（5）经营状况：截止到2021年12月31日（未经审计），公司总资产
万元，净利润8,111万元。
四、担保协议的签署情况
上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保
额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签
署有关担保协议。
五、累计担保数量及逾期担保的数量
截至 2021年12 月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为
的比例为41.47%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—43—
议案十：
三一重工股份有限公司
关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2022 年度
对外担保额度的议案
各位股东及股东代表：
公司全资子公司三一融资担保有限公司（以下简称“三一融担”）
系经湖南省金融监督管理局批准设立的专业融资担保公司，为促进公司
工程机械产品的生产和销售，三一融担拟2022年度开展对外担保业务，
具体情况如下：
一、三一融担基本情况
中文名称：三一融资担保有限公司
统一社会信用代码：91430100MA4T3PBR67
法定代表人：刘华
成立日期：2021-02-07
注册资本：100,000万元人民币
办公地址：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号三一汽车制造
有限公司新研发楼1楼东北角
经营范围：贷款担保、债券担保、票据承兑担保、贸易融资担保、
项目融资担保；以自有资金对外投资；履约担保；财产保全担保；与担
保业务有关的咨询、财务顾问等中介服务；合同履约担保；工程项目担
—44—
保服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：三一重工全资子公司
最近一期主要财务指标（未经审计）： 截止2021年12月31日，公司
总资产105,378万元，净资产102,466万元，2021年 1-12月实现营业收入
二、担保情况概述
（一）按揭贷款担保业务
为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融
资模式，开展按揭业务。公司客户以其向公司购买的工程机械作抵押，
向金融机构申请办理按揭贷款，三一融担按照行业惯例为公司客户(符合
条件的优质客户)办理银行按揭业务提供连带责任担保，如公司客户未按
期归还贷款，三一融担承担无条件付款责任。
（二）保函业务
投标保函是指在招投标活动中，招标人为保证投标人不得撤销投标
文件、中标后不得无正当理由不与招标人订立合同等，要求投标人在提
交投标文件时一并提交的由担保公司出具的书面担保。三一融担拟向符
合要求的投标方（优质供应商）开立投标保函，根据投标方的申请，为
担保投标方（优质供应商）履行招标文件下相应的投标人义务，开立为
受益人见索即付的独立担保函；三一融担在受益人提出索赔时，须按保
函规定履行赔款义务。
—45—
履约保函是担保公司应申请人的要求，向受益人开立的保证申请人
履约某项合同项下义务的书面保证文件。三一融担拟向符合要求的申请
人（优质供应商）开立履约保函，根据申请人（优质供应商）的申请，
为担保申请人（优质供应商）履行基础合同下相应的合同债务，开立为
受益人的见索即付独立担保函；三一融担在受益人提出索赔时，须按保
函规定履行赔款义务。
（三）被担保人基本情况
被担保人均要求信誉良好的优质客户或优质供应商，经公司合作的
金融机构审核符合融资条件，且不得与公司大股东、董监高构成关联关
系。
（四）风险控制措施
在风险控制上，三一融担将严格把控客户的资质，从资信调查、授
信审批手续完备性等各方面严格控制，降低业务风险。主要措施如下：
监督客户信用资源的规模、风险、周转效率等，必要时要求客户提供反
担保。
能力的分析，推动、帮扶其风险控制能力提升。
诉讼等止损举措。
三、2022年三一融担对外担保预计情况
融资担保业务发生额不超过 28 亿元。
—46—
不超过 20 亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）。
四、担保协议的签署情况
上述担保事项在股东大会审议通过后，授权三一融担处理在核定担
保额度内的担保事项；三一融担将根据上述融资担保实际情况，具体实
施时签署有关担保协议。
五、 累计担保数量及逾期担保的数量
截至2021年12月31日，公司为开展按揭及融资租赁业务提供的担保
余额为301.07 亿元，占公司 2021 年底归属于上市公司股东净资产的比
例为 47.27%。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事会
—47—
议案十一：
三一重工股份有限公司
关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
为保持审计工作的连续性，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）
（以下简称“安永华明”
）担任公司 2021 年度审计机构，
具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），
成立于 1992 年 9 月，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的
有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。
安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东
方广场安永大楼 17 层 01-12 室。自成立以来，已先后在上海、广州等地
设有 19 家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企
业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，
出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税
务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明
拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格，于美国公众公司
—48—
会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务
资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专
业服务能力。
截至 2021 年末拥有合伙人 203 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永
华明一直以来注重人才培养，截至 2021 年末拥有执业注册会计师 1604
人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1300 人，注
册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 400 人。
安永华明 2020 年度业务总收入人民币 47.6 亿元，其中，审计业务
收入人民币 45.89 亿元（含证券业务收入人民币 21.46 亿元）
。2020 年
度 A 股上市公司年报审计客户共计 100 家，收费总额人民币 8.24 亿元。
这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、
软件和信息技术服务业、房地产业等。
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计
提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计
提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2
亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承
担民事责任的情况。
—49—
安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要
求的情形。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处
罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉
及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政
处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续
承接或执行证券服务业务和其他业务。
二、会计事务所项目成员信息
项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生，于 2002 年成为注册会计
师，2002 年开始从事上市公司审计，1995 年开始在安永华明执业，2019
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核 3 家上市公司年报/
内控审计，涉及的行业包括机械制造、教育等。
项目质量控制复核人黄寅先生，于 2006 年起成为注册会计师，2011
年开始从事上市公司审计，1997 年开始在安永华明执业，2019 年开始为
本公司提供审计服务；近三年签署及复核 6 家上市公司年报/内控审计，
所涉及的行业包括设备制造业、汽车制造业、教育、专业技术服务业、
医药制造业、房地产等多个行业。
项目合伙人及拟签字注册会计师王士杰先生，于 2010 年成为注册会
计师，2012 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在安永华明执业，2019
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核 4 家 A 股上市公司年
—50—
报/内控审计，所涉及的行业包括机械制造、生物科技、物流地产、医药
零售等。
安永华明及上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近
三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情
况。
三、预计 2022 年度审计费用情况
审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业
技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以
及投入的工作时间等因素定价。
预计 2022 年度审计费用为 360 万元（含税）
，其中财务审计费用 300
万元，内部控制审计费用 60 万元。公司 2022 年度审计费用与 2021 年度
相同。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—51—
议案十二：
三一重工股份有限公司
关于设立并申请发行应收账款资产证券支持证券（ABS）
暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司拟设立并在上海证券交易所
申请注册发行不超过人民币 100 亿元的应收账款资产支持证券（ABS），
具体情况如下：
一、本次设立专项计划概况
（一）基本情况
公司拟将下属子公司在生产经营过程中形成的对债务人的应收账款
债权及其附属担保权益作为基础资产，通过中信证券股份有限公司（以
下简称“中信证券”
）、中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公
司”）设立应收账款资产支持专项计划，专项计划储架规模为不超过 100
亿元，可一次或多次分期发行，各期专项计划预计存续期限为不超过 5
年，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证
券，上述具体情况以实际设立的专项计划为准。各期专项计划可根据入
池基础资产的实际情况，设置或不设置基础资产循环购买安排。本次专
项计划主要要素如下：
—52—
份有限公司；
司；
（如设置循环购买，下同）转让给专项计划的、符合合格标准的、原始
权益人依据基础交易合同及《应收账款转让协议》对债务人享有的应收
账款债权及其附属担保权益；
不超过 95%；
化业务指引》规定条件的合格投资者；
况来确定；
付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差
额部分承担补足义务。
—53—
（二）交易结构
中信证券或中金公司通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支
持证券的方式募集资金，专项计划募集资金用于向公司购买基础资产。
在专项计划存续期间，基础资产产生的现金流将按约定划入专项计
划账户，由专项计划托管人根据计划管理人的分配指令进行分配。在专
项计划存续期内，若出现专项计划账户内的可分配资金不足以支付专项
计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付
本金的情形，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承担补足义务。
具体交易结构如下：
，受让子公司在产品买
卖合同项下对债务人享有的应收账款债权及其附属担保权益（即基础资
产）。子公司的范围根据各子公司应收账款资产的实际情况确定。
产支持证券，成为资产支持证券持有人。
将基础资产转让给计划管理人（代表专项计划），计划管理人将认购人交
付的专项计划募集资金用于向原始权益人购买基础资产。
计划管理人持续提供符合合格标准的基础资产，由计划管理人以专项计
划账户项下可支配资金作为对价于循环购买日持续买入符合合格标准的
新增基础资产；专项计划可根据基础资产的实际情况设置或不设置循环
购买。
—54—
，为专项
计划提供与基础资产及其回收、处置有关的管理服务及其他服务。
监管，公司作为原始权益人、资产服务机构与计划管理人、监管银行签
署《监管协议》，约定由监管银行对公司开立的专门用于收取基础资产回
收款的监管账户进行资金监管。
有限公司（以下简称“三一集团”
）认购全部次级资产支持证券（认购金
额不超过人民币 10 亿元），优先级资产支持证券和次级资产支持证券
的规模、期限等相关要素可能因监管机构要求或市场需求进行调整。
支付协议》，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和
相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补
足义务。
二、专项计划管理人情况
（一）中信证券基本情况
中文名称：中信证券股份有限公司
英文名称：CITICSECURITIESCO.,LTD.
法定代表人：张佑君
成立日期：1995 年 10 月 25 日
注册资本：1,292,677.60 万人民币
—55—
统一社会信用代码：914403001017814402
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座
经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：证券经纪(限山东省、
河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域)；证券投资咨询；与证
券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；
证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介
绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
（二）中金公司基本情况
中文名称：中国国际金融股份有限公司
英文名称：China International Capital Corporation Limited
法定代表人：沈如军
成立日期：1995 年 7 月 31 日
注册资本：482,725.69 万人民币
统一社会信用代码：91110000625909986U
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
经营范围：一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股票，
境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；二、人民币普通股
票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企
业债券的自营业务；三、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行
股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务；四、基金的
—56—
发起和管理；五、企业重组、收购与合并顾问；六、项目融资顾问；七、
投资顾问及其他顾问业务；八、外汇买卖；九、境外企业、境内外商投
资企业的外汇资产管理；十、同业拆借；十一、客户资产管理。十二、
网上证券委托业务；十三、融资融券业务；十四、代销金融产品；十五、
证券投资基金代销；十六、为期货公司提供中间介绍业务；十七、证券
投资基金托管业务；十八、股票期权做市业务；十九、经金融监管机构
批准的其他业务。
（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依
法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
三、关联交易概述
公司控股股东三一集团拟购买专项计划全部次级资产支持证券（认
购金额不超过人民币 10 亿元）；截止目前，公司控股股东三一集团持有
公司 29.20%的股份，根据上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章
程》的规定，三一集团为公司关联法人，本次交易构成了上市公司的关
联交易。本事项将提交股东大会审议。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组，不存在重大法律障碍。
四、关联方介绍
（一）关联人基本情况
—57—
三楼
化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、
短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得
从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融
监管及财政信用业务）；机械设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、
维修和进出口业务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销
售；建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生
建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除
（不含爆破作业）
；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础
设施、土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业
化装备、建筑预制件的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；
增速机、电气机械及器材（含防爆型）
、电机、变压器、电气传动系统及
其相关设备、机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和
销售；石油钻采专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设
—58—
备生产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服
务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管理服
务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业
务；第二类增值电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。(依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
：截止 2020 年 12 月 31 日，
三一集团总资产为 20,739,681 万元，净资产为 7,464,424 万元，2020
年度营业总收入为 11,333,980 万元，净利润为 1,701,688 万元。
五、关联交易的目的以及对公司的影响
公司利用应收账款进行资产证券化，能够将公司应收账款转变为流
动性较高的现金资产，拓宽融资渠道、盘活存量资产，能够有效降低融
资成本、提高资金使用效率，成为公司现有融资方式的有益补充。本次
专项计划的实施，能够提高公司资产使用效率，进一步优化融资结构，
为公司未来业务发展的流动资金需求给予进一步的保障，符合公司发展
规划及整体利益。
六、授权事项
公司董事会提请公司股东大会授权董事会全权办理本次专项计划
（包括专项计划储架阶段以及储架额度项下各期专项计划，下同）的设
立、发行及存续期间的一切相关事宜，并同意董事会授权公司董事长全
—59—
权办理本次专项计划设立及发行相关事宜，包括但不限于：
根据公司和市场的实际情况，制定本次专项计划的具体发行方案以及修
订、调整本次专项计划的具体发行方案及交易要素，包括但不限于决定
基础资产转让给专项计划的价格、决定公司作为流动性差额支付承诺人
为专项计划提供流动性差额支付、决定资产支持证券的发行时间、规模、
利率等一切相关事宜。
包括但不限于计划管理人、评级机构、律师事务所、会计师事务所等，
办理专项计划相关设立及发行事宜，谈判、签署及修订相关合同或协议，
以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件，包括但不限于《应收账
款转让协议》
、《基础资产买卖协议》
、《服务协议》、
《监管协议》
（如有）、
《流动性差额支付协议》等，以及代表公司批准和协调各子公司签署《应
收账款转让协议》。
签署、执行、修改、完成与本次专项计划交易和转让相关的所有必要的
法律文件、合同及协议等；根据法律法规、规范性文件的要求进行相关
的信息披露；编制及向监管机构报送有关申报文件，并根据监管部门的
要求对申报文件进行相应补充调整；在本次专项计划发行完成后，全权
负责办理交易、转让、申请提前终止（如有）及作为资产服务机构履行
的相关事宜。
—60—
场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大
会重新表决的事项外，依据监管部门的意见（包括但不限于口头及书面
意见）对本次专项计划的具体方案等相关事项进行相应调整或根据实际
情况决定是否继续开展本次专项计划的设立及发行工作。
本授权自公司股东大会批准之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—61—
议案十三：
三一重工股份有限公司
关于开展金融衍生品业务的议案
各位股东及股东代表：
公司拟继续开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务，具体情况
如下：
一、业务目的
由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波
动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司
及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换、
外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业
务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风
险，降低汇率及利率波动对公司的影响。
二、业务品种
普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所
定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以
反向平仓差额交割。公司针对美元出口收汇，采取卖美元买人民币远期
交易进行对冲；针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美
—62—
元远期交易进行对冲。
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交
易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，
将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的
调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以
对冲贷款的汇率风险。
外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币
并卖出另外一种货币的权利而非义务。相对于外汇普通远期，当市场价
格更加有利时，企业可以选择不行权，直接在即期市场操作。购买外汇
期权需要支付期权费。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补充。
三、业务额度、期限及预计投入资金
公司用于上述衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超
过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不
占用公司资金。
四、风险分析
产品可能会带来较大公允价值波动；若价格低于公司目标价格，使公司
无法对业务进行汇率锁定，造成汇兑损失。
可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。
序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若
—63—
交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交
易损失。
五、风险控制措施
流程等，严格执行公司《外汇风险管理制度》。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—64—
议案十四：
三一重工股份有限公司
关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案
各位股东及股东代表：
为提高资金使用效益，合理利用闲置资金，在确保公司日常运营、
资金安全、风险可控的前提下，公司拟使用闲置自有资金购买低风险理
财产品，具体如下：
一、基本情况
公司拟使用额度不超过300亿元的闲置自有资金购买低风险理财产
品，在任一时点总额度不超过300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动
使用。
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选
择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。
公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资、
委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易
对手为银行、信托、券商、基金、保险等金融机构，不涉及关联关系。
自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至公司2022年年度股东
大会召开之日有效。
—65—
公司用于低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。
二、风险控制措施
公司财务部门负责组织实施。公司财务部门及时分析和跟踪银行理财产
品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险
因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
可以聘请专业机构进行审计。
的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
三、对公司的影响
公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周
转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公
司股东谋取更多的投资回报。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—66—
议案十五：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为公司独立董事，2021年度，我们严格按照《公司法》
、《上市公
司治理准则》、
《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》
等有关规定履行职责，充分发表独立意见，依法进行表决，有效促进了
公司的规范运作。现将我们履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
苏子孟，男，1960 年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级
经济师。2009 年 10 月起任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年 11 月
起任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。
唐涯，女，1975 年生，金融学博士，2010 年 9 月加入北京大学光华
管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究领域涉及金融市场、行为金
融学和公司金融等。
马光远，男，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学，经
济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资管理
中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市
大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主任，中央
—67—
电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会
副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等职务。是英国《金
融时报》、
《经济观察报》
、《中 国 经 营 报》、
《南方周末》、
《南 方 都 市 报》
等媒体的专栏作家和特约评论员。
周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博
士生导师、MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主任，
兼任中国红十字基金会监事。
作为公司的独立董事，我们符合《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》的独立性要求，不存在影响独立述职的情形。
二、独立董事年度述职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以
科学严谨的态度行使表决权。
报告期内应参 亲自参加董事 委托出 出席股东大
姓名 缺席次数 会次数
加董事会次数 董事会次数 席次数
苏子孟 10 10 0 0 0
唐涯 10 10 0 0 0
马光远 10 10 0 0 0
周华 10 10 0 0 1
同时，我们分别作为董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会
委员，依照公司《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责，为公
司重大事项决策提供重要意见和建议。
—68—
（二）现场考察情况
报告期内，我们对公司进行了2次实地现场考察，与公司董事、高级
管理人员和年度会计师事务所就公司日常生产情况、年报审计情况进行
充分交流，及时获悉公司各重大事项的进展，并提出建设性意见。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、证券等部门工作人员与我们保
持持续有效的沟通，使我们能及时了解公司经营动态，并为我们进行实
地调研考察及获取所需资料等方面提供便利条件，积极有效地配合独立
董事的工作。
三、独立董事年度述职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注并审核了公司的关联交易、对外担保、高
级管理人员薪酬、现金分红、续聘会计师事务所等事项，发表了独立意
见：
（一） 日常关联交易
公司2021年度的日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交
易。公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用
其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质
量，降低采购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定
价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
—69—
（二） 公司与控股股东签订《商标授权许可协议》
基于三一商标的产生历史，同时为满足公司“混凝土搅拌车”、“消
防车”等主营业务需要，三一重工与三一集团续签商标授权许可协议，
授权双方相互无偿使用对方核心商标；三一集团保证不使用或授权其他
方使用三一商标从事与三一重工相同或类似业务。本次相互授权，有利
于公司的生产经营，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。
（三） 设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联交易
公司控股子公司三一融资租赁有限公司设立并在上海证券交易所申
请注册发行不超过人民币 100 亿元的应收账款资产支持证券（ABS），
有利于盘活存量资产、拓宽融资渠道，能够提高公司资金的使用效率，
优化资产结构，减少应收账款对资金的占用，有利于公司更好的开展生
产经营活动。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的 ABS 全部
次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 15亿元），该关联交易遵循
了公开、公平、公正的原则，未影响公司的独立性；公司董事会、股东
大会审议和表决的程序合法有效，未发现有侵害公司及中小股东利益的
行为和情况，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司
章程》的规定。
（四） 公司设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易
公司联合控股股东三一集团有限公司通过建信信托有限责任公司设
立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划，将该笔资金指定用
—70—
于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款，
为公司子公司签发的金票提供融资服务，有利于增强公司提升结算效率
与便利性，降低供应链整体融资成本与公司财务成本，同时公司子公司
签发的金票完全基于真实业务背景，风险完全可控，不存在损害公司及
其他股东、特别是中小股东利益的情形。
（五） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，
履行对担保事项的决策审批程序。公司预计2021年度为子公司提供担保
的议案先后获得公司董事会、股东大会一致通过。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计为所属子公司提供担保余额
为 264.13亿元，占公司 2021 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股
东净资产的比例为41.47%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不
存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
（六） 董事及高级管理人员选聘与薪酬
报告期内，我们核查了公司董事、高级管理人员聘任及薪酬执行情
况，公司董事、高级管理人员的聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效
考核和薪酬制度的管理规定。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
公司制定了股东回报规划，进一步明确了利润分配政策尤其是现金
分红政策的具体内容、现金分红事项的决策程序和机制以及为充分听取
—71—
独立董事和中小股东意见所采取的措施，符合中国证监会、上海证券交
易所有关文件及《公司章程》的规定，充分保障了全体股东特别是中小
股东的合法权益。
经公司2020年年度股东大会审议通过，2021年6月16日公司实施2020
年年度利润分配：公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权
登记日的总股本 8,485,221,391股，扣除回购专用账户中的回购股份
元（含税），共计派发现金红利 50.57亿元（含税）。
（八） 续聘会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司财务与内部控制
审计机构，以严谨的工作态度完成了公司年度审计工作，为公司财务报
告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司内部控制的有效性发表了
审计意见，全面履行了审计机构的责任与义务。
（九） 内部控制的执行情况
公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指
引及评价指引》及其他相关法律法规的要求，公司对纳入评价范围的业
务与单位均已建立了内部控制制度。内控制度规范完整、合理、有效，
不存在重大缺陷。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求
和发展的需要、能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制
提供保证。
（十） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
—72—
报告期内，公司董事会及下设的四大专门委员会严格按照《董事会
专门委员会工作细则》的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科
学决策提供许多建设性意见。
四、总体评价
、《证券法》
和《上市公司治理准则》
、《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及
《公司章程》
、《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的
原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥
独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是中小
股东的合法权益。
法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥独
立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
三一重工股份有限公司独立董事
苏子孟、唐涯、马光远、周华
—73—
议案十六：
三一重工股份有限公司
关于《2022 年员工持股计划（草案）及其摘要》的
议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善三一重工股份有限公司的法人治理结构，促进公司
建立、健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极
性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在
一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》
、《证券
法》
、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法
律、法规、规范性文件和《公司章程》
，制定了《三一重工 2022 年员
工持股计划（草案）
》及其摘要。
本员工持股计划的参加对象共计不超过 6,996 人，所有参加对象
均需在公司或公司全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规模
不超过 484,797,352 元。具体内容详见 2022 年 4 月 29 日公司在上海
证券交易所网站公开披露的《三一重工 2022 年员工持股计划（草案）
》
及其摘要。
以上议案，予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—74—
议案十七：
三一重工股份有限公司
关于《2022 年员工持股计划管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
为规范公司 2022 年员工持股计划的实施，根据《公司法》
《证券
法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交
易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法
规、规章、规范性文件和《公司章程》
、《三一重工 2022 年员工持股
计划（草案）》的规定，公司制定了《三一重工 2022 年员工持股计划
管理办法》。
具体内容详见 2022 年 4 月 29 日公司在上海证券交易所网站公
开披露的《三一重工 2022 年员工持股计划管理办法》。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—75—
议案十八：
三一重工股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年员工
持股计划相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司本次员工持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股
东大会授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但
不限于：
包括但不限于向上交所提出申请、向中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司申请办理有关登记结算业务等；
限于本计划草案约定的股票来源、资金来源、管理模式变更，以及增
加持有人、持有人确定依据、持有人认购份额标准数量、提前终止员
工持股计划等；
法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工
—76—
持股计划作出相应调整；
出的全部事宜；
办理与本次员工持股计划有关的其他事宜，但有关文件明确规定需由
股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施
完毕之日内有效。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—77—
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