中信建投证券股份有限公司
关于新疆天润乳业股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：新疆天润乳业股份有限公司
联系方式：028-68850818
保荐代表人姓名（2019 年配股、2021 年非
联系地址：四川省成都市高新区天府大道中段
公开发行股票）
：熊君佩
联系方式：028-68850818
保荐代表人姓名（2019 年配股）：贾志华 联系地址：四川省成都市高新区天府大道中段
联系方式：028-68850818
保荐代表人姓名（2021 年非公开发行股票）：
联系地址：四川省成都市高新区天府大道中段
易述海
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）
《关于核准新疆天润乳业
股份有限公司配股的批复》
（证监许可〔2019〕2556 号）文件批准，新疆天润乳
业股份有限公司（以下简称“公司”
“上市公司”或“天润乳业”）向原股东配售
元，扣除发行费用 893.19 万元后，实际募集资金净额为 43,672.45 万元。希格玛
会计师事务所（特殊普通合伙）对天润乳业本次配股的资金到账情况进行了审验，
并出具了《验资报告》（希会验字〔2020〕0003 号），确认募集资金到账。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天润乳业股份有限公司非公开发
行股票的批复》
（证监许可〔2021〕2972 号）文件批准，天润乳业向建信基金等
发行价为 11.00 元/股，募集资金总额为 56,750.00 万元，扣除各项发行费用
殊普通合伙）对天润乳业本次非公开发行股票募集资金到账情况进行了审验，并
出具了《验资报告》（希会验字〔2021〕0064 号），确认募集资金到账。
中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）担任
天润乳业上述配股项目和非公开发行股票项目的保荐机构。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法规的相关规定，尽
责完成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对天润乳业的持续督导工作主要如
下：
工作内容 持续督导情况
持续督导工作制定相应的工作计划。 督导工作计划。
已与公司签订《保荐与承销协
上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 （非公开发行股票），明确了
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 双方在持续督导期间的权利
和义务。
持续督导期间，保荐代表人及
项目组对公司进行了尽职调
查，对相关事项进行了现场检
开展持续督导工作。
查，并与公司保持了日常沟通
和回访。
公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 要公开发表声明的违法违规
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 事项。
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 持续督导期间，公司或相关当
内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 事人无重大违法违规、违背承
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采 诺的情形。
取的督导措施等。
规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范 员无重大违法违规和违背承
性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 诺的情况。
但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 制度，公司相关履行情况均符
事和高级管理人员的行为规范等。 合法律法规要求。
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 制度，该等内控制度符合相关
集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、 法规要求并得到有效执行，可
对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 以保证公司的规范运行。
信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司 制度审阅信息披露文件及其
向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 他相关文件，详见“二、信息
或重大遗漏。 披露审阅情况”。
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披 况”。
工作内容 持续督导情况
露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件
详见“二、信息披露审阅情
的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
况”。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪 持续督导期间公司及相关当
律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督 事人未发生该等情况。
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。
公司及控股股东、实际控制人
的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事
不存在未履行承诺情况。
项的，及时向上海证券交易所报告。
核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项
持续督导期间公司未发生该
或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露
等情况。
或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证
券交易所报告。
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
持续督导期间公司未发生该
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
等情况。
当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
已制定现场检查的相关工作
作要求，确保现场检查工作质量。 作要求，以确保现场检查工作
质量。
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上
市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；
经核查，持续督导期间公司未
（三）可能存在重大违规担保；
发生该等情况。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事
项。
取得和检查募集资金专户资
况、投资项目的实施等承诺事项。 金管理办法对募集资金实施
专户存储，募集资金使用符合
工作内容 持续督导情况
相关法律、法规及部门规章的
要求。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券对天润
乳业 2021 年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与
对外披露信息进行了对比。保荐机构认为，天润乳业按照证券监管部门的相关规
定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息
的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
天润乳业于 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：
序号 披露时间 披露文件 审阅情况
控股股东及实际控制人关于新疆天润乳业股份有限公司股票 息披露文
新疆天润乳业股份有限公司关于控股股东拟办理可交换债券 否合法合
担保及信托撤销登记的提示性公告
新疆天润乳业股份有限公司关于控股股东办理完成可交换债 2、审阅公
券担保及信托撤销登记的公告
准确、完
整，确保披
新疆天润乳业股份有限公司关于对外投资设立全资子公司的
公告
存在虚假
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
性陈述和
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
东大会、董
新疆天润乳业股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使 序是否合
用情况的专项报告 法合规；
序号 披露时间 披露文件 审阅情况
新疆天润乳业股份有限公司 2020 年度日常关联交易执行情况 4、审查股
和 2021 年度日常关联交易预计情况的公告 东大会、董
新疆天润乳业股份有限公司 2020 年度董事会审计委员会履职 会的出席
情况报告 人员资格
新疆天润乳业股份有限公司关于 2020 年年度主要经营数据的 是否符合
公告
序是否符
合公司章
新疆天润乳业股份有限公司募集资金的存放与使用情况专项
审核报告（2020 年度）
新疆天润乳业股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金
情况的专项说明（2020 年度）
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司 2020 年度内部
控制评价报告的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司 2020 年度利润
分配预案的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司 2021 年度日常
关联交易事前认可意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司控股股东及其
的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司控股股东及其
的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司日常关联交易
的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司聘请 2021 年财
务审计机构及内部控制审计机构的事前认可意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事关于公司聘请 2021 年财
务审计机构及内部控制审计机构的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司第七届监事会第六次会议决议公
告
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公
告
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
新疆天润乳业股份有限公司 2021 年度非公开发行股票募集资
序号 披露时间 披露文件 审阅情况
新疆天润乳业股份有限公司关于与控股股东签订《附条件生
效的股份认购合同》暨关联交易的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于召开公司 2020 年年度股东大
会的通知
新疆天润乳业股份有限公司关于提请股东大会批准控股股东
免于以要约方式增持公司股份的提示性公告
新疆天润乳业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和
交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回
报、填补措施及相关主体承诺的公告
新疆天润乳业股份有限公司截至 2020 年 12 月 31 日止前次募
集资金使用情况的专项报告
新疆天润乳业股份有限公司未来三年股东回报规划（2021 年
-2023 年）
新疆天润乳业股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第
十次会议审议的相关事项的事前认可意见
新疆天润乳业股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第
十次会议审议的相关事项的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司第七届监事会第七次会议决议公
告
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会审计委员会关于与
的书面审核意见
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第十次会议决议公
告
新疆天润乳业股份有限公司关于子公司年产 3 万吨乳制品加
工项目建成投产的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于公司申请非公开发行股票项
告
北京国枫律师事务所关于新疆天润乳业股份有限公司 2020 年
新疆天润乳业股份有限公司关于 2021 年第一季度主要经营数
据的公告
序号 披露时间 披露文件 审阅情况
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议
公告
新疆天润乳业股份有限公司关于参加 2021 年新疆辖区投资者
网上集体接待日暨上市公司业绩说明会活动的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于公司非公开发行股票申请获
得中国证监会受理的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于收到《中国证监会行政许可
项目审查一次反馈意见通知书》的公告
关于新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票申请文件反
馈意见的回复
新疆天润乳业股份有限公司关于《中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
见
新疆天润乳业股份有限公司 2021 年上半年募集资金存放与实
际使用情况的专项报告
新疆天润乳业股份有限公司信息披露管理办法（2021 年 8 月
修订）
新疆天润乳业股份有限公司关于 2021 年半年度主要经营数据
的公告
告
新疆天润乳业股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的公告
新疆天润乳业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
（2021 年 8 月修订）
新疆天润乳业股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第
十二次会议审议相关事项的独立意见
新疆天润乳业股份有限公司第七届监事会第九次会议决议公
告
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议
公告
新疆天润乳业股份有限公司为全资子公司担保事项被担保人
基本情况及最近一期财务报表
新疆天润乳业股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中
国证监会发行审核委员会审核通过的公告
序号 披露时间 披露文件 审阅情况
新疆天润乳业股份有限公司关于注销募集资金专项账户的公
告
新疆天润乳业股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中
国证监会核准批复的公告
据的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于参与竞拍控股子公司股权结
果的公告
新疆天润乳业股份有限公司关于拟参与竞拍控股子公司股权
的公告
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议
公告
新疆天润乳业股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东
大会的通知
新疆天润乳业股份有限公司关于对外投资设立控股子公司的
公告
新疆天润乳业股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议
公告
新疆天润乳业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议
资料
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
北京国枫律师事务所关于新疆天润乳业股份有限公司 2021 年
第一次临时股东大会的法律意见书
新疆天润乳业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议
公告
中信建投证券股份有限公司关于新疆天润乳业股份有限公司
非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告
北京国枫律师事务所关于新疆天润乳业股份有限公司非公开
发行股票之发行过程及认购对象合规性的专项法律意见书
新疆天润乳业股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议
的公告
提示性公告
新疆天润乳业股份有限公司非公开发行 A 股股票申请之发行
情况报告书
新疆天润乳业股份有限公司非公开发行股票申购资金总额的
验证报告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，天润乳业在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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保荐代表人签名：熊君佩 贾志华
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