国能日新科技股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
（顾科）
各位股东及股东代表：
本人作为国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事、董
事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会召集人，根据《公司法》《上市公
司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》《独立董事工作制度》及其他有关法
律、法规的规定和要求，在2021年度工作中诚信、勤勉、尽责、独立、忠实履行独
立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将本人2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2021年出席公司会议的情况
缺席、委托其他独立董事代为出席会议或代为表决及连续两次未亲自出席等
情形；公司召开股东大会1次，本人列席股东大会1次。
召开的会议，对提交董事会的全部议案进行认真审议，积极参与各项议案的讨
论，以谨慎的态度行使表决权，认为这些议案不存在损害全体股东，特别是中
小股东的利益，因此对各项议案均投赞成票，无反对、弃权的情况。针对公司
发生的重大事项及其他有关中小股东权益的事项，本人均主动与公司管理层进
行沟通，获取充足的信息，以股东权益为出发点，发表相关独立意见。
二、日常工作情况
本人报告期内谨慎、认真、勤勉地行使广大股东所赋予的权利。维护公
司整体利益，认真贯彻执行公司制定的《独立董事工作制度》，独立履行职
责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个
人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。
根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报
告期内，本人对公司下列有关事项发表了书面独立意见：
会议召开 会议届次 发表独立意见事项 意见
日期 类型
对关于提名公司第二届董事会候选人的议案发
同意
表独立意见
对关于公司董事2021年度薪酬的议案发表独立
同意
意见
对关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案
第一届 同意
发表独立意见
对关于公司2021年度日常关联交易预计和2020
月2日 第十四
年度关联交易确认的议案等事项发表事前认可 同意
次会议
意见及独立意见
对关于公司《内部控制自我评价报告》的议案
同意
发表独立意见
对关于聘任公司2021年度财务审计机构的议案
同意
发表事前认可意见及独立意见
第二届
同意
月25日 第一次 意见
会议
三、专门委员会履职情况
作为董事会审计委员会召集人，按照《独立董事工作制度》《审计委员会
议事规则》等相关要求，亲自召集了审计委员会会议，对公司的内部审计、定期报
告等事项进行了审阅，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的
汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，
并与年报审计会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了董
事会审计委员会召集人的职责。
作为董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》《薪酬与
考核委员会议事规则》等相关要求，对2021年度审议公司董事、高级管理人员
薪酬方案等议案，与公司股东、管理层提前进行了事前、事中、事后多次沟通
协商，切实履行了董事会薪酬与考核委员会委员的职责。
四、对公司进行现场检查的情况
经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。除了对公司现场检查的工作外，
本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相
关人员保持密切联系，对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等
进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌
握公司的经营动态。积极参与公司董事会专门委员会的工作，在董事会会议
中做到独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作
作为公司董事会独立董事，本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及
时了解公司可能产生的经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资
料，及时进行调查，向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客
观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东
的利益。
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及
时地完成信息披露工作。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规
章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公
众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，
不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
以上是本人在2021年度履行职责情况的汇报，本人认为，2021年度公司
对于本人的工作给予了积极的支持，在此感谢公司董事会及相关人员在本人工
作中给予积极有效的配合和支持。2022年度，本人将按照相关法律法规对独立
董事的规定和要求，继续勤勉尽责，维护公司整体利益和中小股东的合法权
益。
特此报告，谢谢！
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