安信证券股份有限公司
关于奥锐特药业股份有限公司
保荐机构名称 安信证券股份有限公司
被保荐公司名称 奥锐特药业股份有限公司
保荐代表人 周宏科、马辉
联系方式 010-83321261
联系地址 北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 12 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准奥锐特药
业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1969 号）核准，奥
锐特药业股份有限公司（以下简称“奥锐特”、“公司”）以首次公开发行方式发
行 4,100 万股人民币普通股股票（A 股），每股发行价格为人民币 8.37 元，本次
发行募集资金总额为人民币 34,317.00 万元，公司于 2020 年 9 月 21 日在上海证
券交易所上市。
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为奥锐
特首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
勉尽责的原则，通过日常沟通、定期回访等方式对奥锐特在 2021 年度内进行了
持续督导，依据法律法规积极督导公司在各方面规范运作，现将有关情况汇报如
下：
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
并针对具体的持续督导工作制定相应的工 导制度，已根据公司的具体情况制定了相应
作计划。 的工作计划
工作开始前，与上市公司或相关当事人签署 保荐机构已与奥锐特签订保荐协议，该协议
持续督导协议，明确双方在持续督导期间的 已明确了双方在持续督导期间的权利义务
权利义务，并报上海证券交易所备案。
目组人员通过日常沟通、定期或不定期回访
职调查等方式开展持续督导工作。
等方式，对上市公司开展了持续督导工作
司违法违规事项公开发表声明的，应于披露 经核查奥锐特相关资料，持续督导期间奥锐
前向上海证券交易所报告，并经上海证券交 特未发生须公开发表声明的违法违规事项
易所审核后在指定媒体上公告。
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海 经核查，奥锐特或相关当事人无违法违规、
证券交易所报告，报告内容包括上市公司或 违背承诺的情况
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项
的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
在持续督导期间，奥锐特及其董事、监事、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 上海证券交易所发布的业务规则及其他规
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 范性文件，切实履行其所做出的各项承诺；
实履行其所做出的各项承诺。 经核查，公司及相关人员无违法违规和违背
承诺的情况发生
保荐机构核查了奥锐特执行《公司章程》、
治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
三会议事规则等相关制度的履行情况，均符
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
合相关法规要求
人员的行为规范等。
制度，包括但不限于财务管理制度、会计核 保荐机构对奥锐特的内控制度的设计、实施
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 和有效性进行了核查，该等内控制度符合相
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生 关法规要求并得到了有效执行，可以保证公
品交易、对子公司的控制等重大经营决策的 司的规范运行
程序与规则等。
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
保荐机构督促奥锐特严格执行信息披露制
件并有充分理由确信上市公司向上海证券
度，审阅信息披露文件及其他相关文件
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行 在持续督导期间，保荐机构对公司的信息披
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及 露文件及向中国证监会、上海证券交易所提
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司 交的其他文件进行了事前审阅，公司给予了
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易 密切配合
所报告。
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 对上市公司的信息披露文件未进行事前审
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 阅的，保荐机构在上市公司履行信息披露义
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促 务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或 工作
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 董事、监事、高级管理人员未发生受到中国
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 或者被上海证券交易所出具监管关注函的
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 情况
正的情况。
经核查，奥锐特及控股股东、实际控制人等
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
无应向上海证券交易所上报的未履行承诺
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
的事项发生
向上海证券交易所报告。
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
经核查，2021 年度，未发现公司存在应披露
司存在应披露未披露的重大事项或披露的
未披露的重大事项或披露的信息与事实不
信息与事实不符的，及时督促上市公司如实
符的情形
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
经核查，2021 年度，奥锐特未发生该等情况
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形。
已制定了现场检查工作计划，并明确了现场
检查的工作要求，考虑到疫情防控的客观情
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作
况，通过查阅资料、视频访谈等方式完成
质量。
应自知道或应当知道之日起十五日内或上
海证券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方
经核查，在持续督导期间，公司未发生该等
非经营性占用上市公司资金；
情况
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期
下降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
经核查公司建立了募集资金管理制度，公
集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺
司募集资金使用符合相关法律法规的规定
事项
二、对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对奥锐特在
上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，审阅的信息披露文
件包括股东大会决议公告、董事会决议公告、监事会决议公告、年度报告及其他
临时公告等。
保荐机构认为，奥锐特在持续督导期内在信息披露方面，能够遵循相关法律
和上海证券交易所的规定，及时、准确地履行法定信息披露义务。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，在本持续督导期间内，奥锐特不存在《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项。
（以下无正文）
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