证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2022-039
转债代码：113504 转债简称：艾华转债
湖南艾华集团股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的
进展公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
??委托理财受托方：中泰证券股份有限公司
??委托理财产品名称：中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第46期（以
下简称 ：“臻选”第46期）、中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第47期
（以下简称 ：“臻选”第47期）。
??本次委托理财金额：“臻选”第46期人民币2,000万元，“臻选”第47
期人民币1,000万元，共计人民币3,000万元。
??委托理财期限：“臻选”第46期存续期限为365天，若在任意行权观察
日，挂钩标的当日收盘价格高于该行权观察日对应的行权价格，则认定为产品于
该行权观察日发生行权事件，同时本产品于该行权观察日提前终止；“臻选”第
价格，则认定为产品于该敲出观察日发生敲出事件，同时本产品于该敲出观察日
提前终止。
??履行的审议程序：公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会
议，2022年4月28日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金购买理财产品的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况
下，同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12
个月的低风险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有
效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保
荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031
号及2022-037号公告。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，
公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资
金的使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]2350 号）核准，公司于 2018 年 3
月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额 691,000,000.00 元人民币，期限
为 6 年 ， 扣 除 发 行 费 用 13,930,283.02 元 后 ， 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额
开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监
管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司
本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出 具“天职业字
[2018]8274 号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用
情况详见公司 2022 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站发布的《湖南艾华集
团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编
号：2022-027）。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年化收 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元）
益率 额（万元）
中泰证券股份有限公司
中泰证券股
券商理财产品 收益凭证“臻选”第46 2,000.00 0.55%-5.75% /
份有限公司
期
中泰证券股份有限公司
中泰证券股
券商理财产品 收益凭证“臻选”第47 1,000.00 2%-4.36% /
份有限公司
期
参考年化收 预计收益（如 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 有） 联交易
存续期限为
任意行权观
察日，挂钩标
的当日收盘
价格高于该
行权观察日
本金保障浮动
对应的行权 无 无 / 否
收益型
价格，则认定
为产品于该
行权观察日
发生行权事
件，同时本产
品于该行权
观察日提前
终止。
存续期限为
任意敲出观
察日，挂钩标
的当日收盘
价格高于敲
出价格，则认 本金保障浮动
无 无 / 否
收益型
定为产品于
该敲出观察
日发生敲出
事件，同时本
产品于该敲
出观察日提
前终止。
注：上述个别数据可能存在尾差，系计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，公司将采取以下措施：
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制理财风险。
请专业机构进行审计。
账目，做好资金使用的账务核算工作。
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
赎回）岗位分离。
本型理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
受托方名称：中泰证券股份有限公司
公司于2022年5月6日与中泰证券股份有限公司签署了《中泰证券股份有限
公司收益凭证“臻选”第46期产品认购协议（产品代码：SUZ823）》 ，具体
内容如下表：
产品名称 中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第 46 期
产品代码 SUZ823
产品类型 本金保障型
挂钩标的 中证 500 指数，（000905.SH）
产品风险评级 R1(低风险)（此为发行人内部评级）
产品募集期（销售期） 2022 年 5 月 6 日
存续期起始日
存续期起始日后第一个交易日）
存续期到期日后第一个交易日）（若挂钩标的在预定到期日发生对冲干扰事
存续期到期日
件，则实际到期日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸平仓日，到时以
发行人网站公告为准。）
产品存续期限 365 天，即存续期起始日（含）至存续期到期日（含）的自然日天数。
预定为 2022/08/08；2022/09/07；2022/10/10；2022/11/09；2022/12/07；
行权观察日
假日或非交易日顺延。
行权价格 期初观察日挂钩标的收盘价格* 100%
触碰价格 期初观察日挂钩标的收盘价格* 88%
若在任意行权观察日，挂钩标的当日收盘价格高于该行权观察日对应的行权
行权事件 价格，则认定为产品于该行权观察日发生行权事件，同时本产品于该行权观
察日提前终止。
若产品于某行权观察日首次发生行权事件，则产品终止日为该行权观察日的
产品终止日 当日；若任意行权观察日均未发生行权事件，则产品终止日为产品存续期到
期日。
每份额投资收益率（年化）确定方式如下：
（1）若产品任意行权观察日挂钩标的收盘价格高于该行权观察日对应的行
权价格，则产品提前终止（最后一个行权观察日即为产品到期终止日），本
产品每份额投资收益率（年化）为 5.75%。
行权观察日对应的行权价格，即产品未发生提前终止，则产品到期终止：
投资收益率（年化） （1）若某一触碰观察日发生触碰事件，即存在某一触碰观察日挂钩标的收
盘价格曾低于触碰价格，则本产品每份额投资收益率（年化）为 0.55%；
（2）若任意触碰观察日均未曾发生触碰事件，即产品存续期间任意触碰观
察日挂钩标的收盘价格均高于或等于触碰价格，则本产品每份额投资收益率
（年化）为 4%。
注 ： 挂 钩 标 的 收 盘 价 格 ： 中 证 指 数 有 限 公 司 在 其 网 站
（http://www.csindex.com.cn）公布的挂钩标的收盘价为准，并按照四舍五
入法精确到小数点后 2 位。
产品终止日兑付金额=持仓份额*（1+投资收益率（年化）*投资者投资周期
产品终止日兑付金额 /365）
注：按照四舍五入法精确到小数点后 2 位。
兑付资金到账日 产品终止日后 2 个交易日内，逢节假日或非交易日顺延。
相关费用及计算方式 无
份额提前赎回 产品期限内，份额【不允许】提前赎回。
提前购回 产品期限内，份额【不允许】提前购回。
份额转让 产品期限内，份额【不允许】转让。
本次收益凭证募集资金可作为公司营运资金使用，也可用于购买股指期货等
募集资金用途 金融衍生工具，以及投资于存款、债券、资管计划、货币基金等固定收益类
资产。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税费
税费
由投资者承担。中泰证券不进行代扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
受托方名称：中泰证券股份有限公司
公司于2022年5月6日与中泰证券股份有限公司签署了《中泰证券股份有限
公司收益凭证“臻选”第47期产品认购协议（产品代码：SUZ824）》 ，具体
内容如下表：
产品名称 中泰证券股份有限公司收益凭证“臻选”第 47 期
产品代码 SUZ824
产品类型 本金保障型
挂钩标的 中证 500 指数，（000905.SH）
产品风险评级 R1(低风险)（此为发行人内部评级）
产品募集期（销售期） 2022 年 5 月 6 日
存续期起始日
存续期起始日后第一个交易日）
存续期到期日后第一个交易日）（若挂钩标的在预定到期日发生对冲干扰事
存续期到期日
件，则实际到期日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸平仓日，到时以
发行人网站公告为准。）
产品存续期限 365 天，即存续期起始日（含）至存续期到期日（含）的自然日天数。
预定为 2022/06/06；2022/07/05；2022/08/08；2022/09/07；2022/10/10；
敲出观察日 2022/11/09 ； 2022/12/07 ； 2023/01/09 ； 2023/02/08 ； 2023/03/08 ；
敲出价格 期初观察日挂钩标的收盘价格的 100%。
若在任意敲出观察日，挂钩标的当日收盘价格高于敲出价格，则认定为产品
敲出事件
于该敲出观察日发生敲出事件，同时本产品于该敲出观察日提前终止。
若产品于某敲出观察日首次发生敲出事件，则产品终止日为该敲出观察日的
产品终止日 当日；若任意敲出观察日未发生敲出事件，则产品终止日为产品存续期到期
日。
每份额投资收益率（年化）确定方式如下：
盘价格高于“期初观察日挂钩标的收盘价格的 100%”，则产品于该敲出观察
日提前终止，本产品每份额投资收益率（年化）为 4.36%；2、若产品在任
意敲出观察日均未发生敲出事件，则本产品每份额投资收益率（年化）为
投资收益率（年化）
注 ： 挂 钩 标 的 收 盘 价 格 ： 中 证 指 数 有 限 公 司 在 其 网 站
（http://www.csindex.com.cn）公布的挂钩标的收盘价为准，并按照四舍五
入法精确到小数点后 2 位。
当挂钩标的发生送转、拆分、合并或分红等情况时，登记机构将对本产品的
期初观察日收盘价格采用向前复权的方法进行除权除息处理，以消除该事件
对挂钩标的理论价格构成的稀释效应或者集中效应；除上述情形外，若发生
其他具有类似影响或效果的情形，登记机构将本着公允原则自主确定期初观
察日收盘价格的调整方法，并保留对于调整方法的最终决定权。
产品终止日兑付金额=持仓份额*（1+投资收益率（年化）*投资者投资周期
产品终止日兑付金额 /365）
注：按照四舍五入法精确到小数点后 2 位。
兑付资金到账日 产品终止日后 2 个交易日内，逢节假日或非交易日顺延。
相关费用及计算方式 无
份额提前赎回 产品期限内，份额【不允许】提前赎回。
提前购回 产品期限内，份额【不允许】提前购回。
份额转让 产品期限内，份额【不允许】转让。
本次收益凭证募集资金可作为公司营运资金使用，也可用于购买股指期货等
募集资金用途 金融衍生工具，以及投资于存款、债券、资管计划、货币基金等固定收益类
资产。
根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期产品所应缴纳的税费
税费
由投资者承担。中泰证券不进行代扣代缴，国家法律法规另有规定的除外。
（二）委托理财的资金投向
“臻选”第 46 期、“臻选”第 47 期募集资金均可作为中泰证券股份有限
公司营运资金使用，也可用于购买股指期货等金融衍生工具，以及投资于存款、
债券、资管计划、货币基金等固定收益类资产。
（三）本次使用闲置募集资金进行委托理财，额度总计为人民币3,000万元，
产品为本金保障型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在影响募集
资金投资项目的正常进行情况，不存在损害股东利益的情况。
（四）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司
选择的产品为本金保障型，风险等级低，预期收益受风险因素影响较小，符合公
司内部资金管理的要求。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪
资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。
三、委托理财受托方的情况
“臻选”第46期、“臻选”第47期受托方均为中泰证券股份有限公司，中
泰证券股份有限公司为已上市金融机构（证券代码：600918）。受托方符合公
司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关
系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位: 万元
项目 2022年 3月 31日（未经审计） 2021年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 555,159.21 523,176.31
负债总额 236,602.95 214,091.25
净资产额 318,556.26 309,085.07
项目 2022年 1-3月（未经审计） 2021 年 1-12 月（经审计）
经营活动产生的现金流
量净额
本次使用部分闲置募集资金购买本金保障型理财产品是在确保募投项目建
设进度和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金项目的正常运行，亦不会
影响公司主营业务的正常发展。与此同时，通过进行适度的低风险短期理财，对
暂时闲置的募集资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升
公司整体业绩水平，为公司和股东谋较好的投资回报。
公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。
公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额共计3,000万元，占最近一
期期末货币资金余额36,654.70万元的8.18%，对本公司未来主营业务、财务状
况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
（二）委托理财的会计处理方式及依据
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债
表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。
五、 风险提示
尽管本次公司购买的产品为安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资
产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风
险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保存机构意见
公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会议，2022年4月28日
召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财
产品的议案》，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总
额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本
型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决
议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发
表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031号及2022-037号公
告。
七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况如下:
单位：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额
合计 11,000.00 19,000.00 529.62 11,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 19,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 6.23
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.09
目前已使用的理财额度 11,000.00
尚未使用的理财额度 4,000.00
总理财额度 15,000.00
注：（1）最近一年净资产指 2021 年末归属于上市公司股东的净资产；
（2）最近一年净利润指 2021 年度归属于上市公司股东的净利润。
（3）上述个别数据可能存在尾差，系计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司
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