中信证券股份有限公司
关于居然之家新零售集团股份有限公司
独立财务顾问名称：中信证券股份有限公司 上市公司简称：居然之家（000785）
项目主办人姓名：洪涛 联系电话：010- 60837500
项目主办人姓名：刘日 联系电话：010- 60838815
项目主办人姓名：周江 联系电话：0755- 23835208
现场检查人员姓名：周江、卢乾明、张子晖
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间： 2022 年 3 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）察看现场；（2）查阅公司最新公司章程、三会会议资料、及公司治理制
度等文件；
（3）查阅公司信息披露文件； （4）与有关人员进行访谈。
是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
责
不适用
义务
不适用
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅相关的董事会记录；（2）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等
相关文件；（3）查阅审计与风险控制委员会相关会议资料；（4）与公司内部审计人员进行沟
通，了解公司内控情况。
是
适用）
不适用
部门（如适用）
是
提交的工作计划和报告等（如适用）
是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
行一次审计（如适用）
不适用
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
不适用
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
价报告（如适用）
是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；（2）查阅公司信息披
露管理相关制度文件；（3）通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于
公司的相关报道；（4）与有关人员进行访谈。
是
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制度文件；（2）查阅公司信
息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情况；（3）对有关人员进行访谈。
是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
用上市公司资金或者其他资源的情形
是
情形
不适用
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件。本次重组不涉
及募集资金使用。
不适用
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 不适用
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
不适用
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公司公开披露
文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析公司业绩变动的原因及合理性； （3）
与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发展情况、公司业绩变动原因、公司可能面临的
风险及应对措施等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披露文件，核
查公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）查阅行业研究报告，并与公司相关人员进
行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
是
险
是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经检查，未发现重大问题。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于居然之家新零售集团股份有
限公司 2021 年定期现场检查报告》之盖章页）
独立财务顾问主办人：
洪 涛 刘 日 周 江
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