中信证券股份有限公司
关于嘉兴斯达半导体股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为嘉兴斯达半导体股份
有限公司（以下简称“斯达半导”、“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，对斯达半导关于非公开发行限售股份上市流通事项进
行了审慎核查，具体核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准嘉兴斯达半导体股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3201 号）核准，嘉兴斯达半导体股份有
限公司（以下简称“公司”或“斯达半导”）非公开发行人民币普通股 10,606,060
股。本次非公开发行新增股份已于 2021 年 11 月 12 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
本次上市限售股的锁定期安排：本次上市流通的限售股为公司本次非公开发
行股份，根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施
细则》的规定，本次发行股份锁定期为自本次非公开发行新增股份上市之日起 6
个月，将于 2022 年 05 月 12 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，上市公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，该等股东
均承诺，本次非公开发行所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。截
至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 10,606,060 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 05 月 12 日；
本次限售股上市流通明细清单:
持有限售股 本次上市 剩余
序 持有限售股数量
股东名称 占公司总股本 流通数量 限售股数量
号 （单位：股）
比例 （单位：股） （单位：股）
JPMORGAN CHASE
ASSOCIATION
巴克莱银行
BARCLAYSBANKPLC
J.P. Morgan Securities
plc
润晖投资管理香港有限
公司
先进制造产业投资基金
二期（有限合伙）
国泰君安证券股份有限
公司
西藏瑞华资本管理有限
公司
汇添富基金管理股份有
限公司
合计 10,606,060 6.22% 10,606,060 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 国有法人持有股份 1,909,090 -1,909,090 0
的流通股份 境内自然人持有股份 757,575 -757,575 0
境外法人、自然人持有股
份
其他 12,903,150 -4,218,186 8,684,964
有限售条件的流通股份合
计
A股 78,957,232 10,606,060 89,563,292
无限售条件
的流通股份 无限售条件的流通股份合 78,957,232 10,606,060 89,563,292
计
股份总额 170,606,060 0 170,606,060
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的要求。本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股
东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
(以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
