华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华兰药用新材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为
江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“华兰股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华兰股份首次公开发行网下配售限
售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）33,666,667 股，并于 2021 年 11 月 1 日在深圳证券
交易所上市交易。公司首次公开发行后总股本为 134,666,667 股，其中有限售条
件流通 103,765,403 股，占发行后总股本的比例为 77.05%；无限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共计
交易所创业板上市之日起 6 个月。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股
利或资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次网下发
行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对
象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日
起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市
交易之日起开始计算，其对应的股份数量为 1,756,450 股，占发行后总股本的
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也未对其提供违
规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 5 月 10 日（星期二）；
（二）本次解除限售股东户数为 7,857 户；
（三）本次解除限售股份数量为 1,756,450 股，占公司总股本的 1.30%；
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
限售股类型 限售股份数量 占总股本比例 本次解除限售数量
首次公开发行网下配售限售股 1,756,450 1.30% 1,756,450
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；无
股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售的股份不存在被
质押、冻结的情形。
五、本次解除限售前后公司的股本结构
公司首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
单位：股，%
股份性质 本次变动前 本次变动（股） 本次变动后
股份性质 本次变动前 本次变动（股） 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通股/非流通股 103,765,403 77.05 - 1,756,450 102,008,953 75.75
高管锁定股 - - - - - -
首发后限售股 1,756,450 1.30 - 1,756,450 - 0.0000
首发前限售股 101,000,000 75.00 - - 101,000,000 75.00
首发后可出借限售股 1,008,953 0.75 - - 1,008,953 0.75
二、无限售条件股份 30,901,264 22.95 1,756,450 - 32,657,714 24.25
三、股本总计 134,666,667 100.00 - - 134,666,667 100.00
注：根据中国证券登记结算有限责任公司以 2022 年 4 月 26 日作为股权登记日下发的股本结
构表填写。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，华兰股份本次申请上市流通的网下配售限售股股东
均已严格履行了相应的股份锁定承诺；华兰股份本次申请上市流通的网下配售限
售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披
露真实、准确、完整。保荐机构对华兰股份本次网下配售限售股份上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
米 耀 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
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