长江证券承销保荐有限公司
关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：霍普股份
保荐代表人姓名：章睿 联系电话：021- 61118978
保荐代表人姓名：王骞 联系电话：021- 61118978
现场检查人员姓名：章睿、李晓坤
现场检查对应期间：2021 年 7 月 28 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 4 月 20 日-2022 年 4 月 22 日
一、现场检查事项1 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会
及监事会决议及记录；对相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度等；查阅审计委
员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告。
受疫情的影响，本次现场检查采取了线上视频与查阅资料相结合的方式
√
门（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查
阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司
内幕信息知情人及相关信息披露材料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公
司内部的相关规定；取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；
向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：查阅公司募集资金管理制度。取得募集资金存放三方协议及
相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭
证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
情形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财
务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相
关信息披露情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
或者风险 √
相关要求予以整改 √
二、现场检查发现的问题及说明
受房地产行业宏观调控政策等因素的影响，公司 2021 年在营业收入同比增长
通过访谈公司高管、查阅公司 2021 年度财务报表及公司重要合同情况，保荐
机构认为：公司 2021 年营业收入较上年同期略微增长，但扣除非经常性损益的净
利润同比下降 39.42%，主要原因系房地产调控政策使客户回款放缓及收款期延长
引致公司信用减值损失增加及布局新业务版块人力成本相应增加所致，具有合理
原因，公司不存在经营环境和内部环境发生重大不利变化的情形。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于上海霍普建筑设计事务所股
份有限公司 2021 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
章 睿 王 骞
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
