合盛硅业股份有限公司
会议资料
二〇二二年五月十九日
会议议程
一、会议时间
现场会议：2022 年 5 月 19 日（星期四）14 点 30 分
网络投票：2022 年 5 月 19 日（星期四）采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点
浙江省慈溪市北三环东路 1988 号恒元广场 A 座 24 楼公司会议室
三、会议主持人
合盛硅业股份有限公司董事长罗立国先生(暂定)
四、会议审议事项
听取《公司 2021 年度独立董事述职报告》
五、会议流程
（一）会议开始
（二）宣读议案
（三）审议议案并投票表决
（四）会议决议
（五）会议主持人宣布结束
会议须知
为了维护合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，特制定本会议须知，
请出席股东大会的全体人员遵照执行：
一、公司根据《公司法》、
《证券法》、
《上市公司股东大会规则》、
《公司章程》
的规定，认真做好召开本次股东大会的各项工作。
二、公司董事会在本次股东大会的召开过程中，应当认真履行法定职责，维
护股东合法权益。
三、公司股东参加本次股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，并认
真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会场登
记参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言；
未能在会议开始前完成登记的，不得参加现场投票，可以参加网络投票。除出席
本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关
工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等股东权利。股东必
须遵守会场秩序，需要发言时接受公司统一安排。大会召开期间，股东事先准备
发言的，应当以书面方式先向大会会务组登记；股东临时要求发言的，应当先以
书面方式向大会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
六、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言不得超过 2 次，每次发言时间不超过 3 分钟，发言时应先报股东名称和所
持股份数额。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东所提
问题。对于与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损
害公司、股东共同利益的提问，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、本次股东大会议案的表决采取现场记名投票与网络投票相结合的方式投
票表决。本次股东大会将通过上海证券交易所网络投票系统向本公司的股东提供
网络形式的投票平台，本公司的股东既可参与现场投票，也可以在网络投票时间
内通过上海证券交易所的网络投票系统参加网络投票。有关投票表决事宜如下：
东。该等股东可以在网络投票时间内参加网络投票，也可以于会议现场参加投票。
签名。
议案宣读后的审议表决阶段，与会股东可以书面形式就议案内容向会议主持人申
请提出自己的质询或意见。
按表决票的说明填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视
为投票人放弃表决权利，视为“弃权”。
和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均
以第一次表决为准。参加网络投票的股东既可以登陆交易系统投票平台（通过指
定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。具体操作请见相关投票平台操作说明。
八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。除会务组
工作人员外，谢绝录音、拍照或录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会场秩序、寻
衅滋事和侵犯其他股东合法利益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有
关部门查处。
九、股东大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与本公司董事会办公室
联系。
议案一
关于《公司 2021 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司已按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关法律法规的
要求编制了《公司 2021 年度度董事会工作报告》。
详见附件一：《合盛硅业股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
附件一：
合盛硅业股份有限公司
市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律
法规以及《公司章程》、
《董事会议事规则》等规章制度的规定，本着对全体股东
负责的原则，恪尽职守，勤勉尽责，切实履行公司及股东赋予董事会的各项职责，
认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，促进公司规范运作，保障公司科学决策，
推动各项业务顺利有序开展，全面维护公司和股东的合法权益。
现将 2021 年度董事会工作报告汇报如下：
一、2021 年公司主要经营情况
经营总体计划，克服原材料价格上涨、疫情反复和限电限产等不利因素的影响，
积极推进各项工作的有序开展：
（1）公司在煤电硅产业链协同发展的基础上，不断提升工业硅、有机硅产
能及市场占有率，不断完善有机硅下游产品，陆续启动有机硅新疆硅业新材料煤
电硅一体化项目二期、工业硅东部合盛煤电硅一体化项目二期及云南生产基地的
项目建设，为公司未来在产能方面进一步巩固龙头地位夯实基础，公司进一步着
力加快硅基新材料全产业链的延伸和布局，着眼未来，进一步实现公司做大做强
的战略目标；
（2）公司持续推进环保节能相关工作的开展，加大对相关生产设备环保升
级改造的投入，践行绿色发展的使命和目标。
（3）公司通过大力挖掘内部潜力，持续推进工厂信息化建设及生产设备自
动化改造，实现由传统制造向智能制造的跨越，生产效率不断提升，成本优势得
到进一步巩固；
（4）公司持续注重研发投入，继续推进研发中心的升级，为企业未来的发
展提供强劲智力支持；
（5）公司以企业文化建设为核心，以绩效管理改革为切入点，继续引进高
端技术人才和管理人才，进一步深化内部管理改革，深化内部控制管理，有效提
升企业管理效率，进一步增强了公司核心竞争力，扩大了行业领先优势。
端强劲反弹增长，工业硅、有机硅行业迎来强景气周期。报告期内公司工业硅产
能利用率有效提升，产量同比明显增加；石河子有机硅生产基地新建项目投产，
新增产能逐步释放；同时受行业以及市场供求关系变化等因素影响，公司主要产
品销售量及市场销售价格较去年同期明显增长，受益于产品价格持续攀升的有利
市场机遇，公司生产经营情况在报告期内实现快速发展，2021 年公司业绩创历
史新高，2021 年公司实现营业收入 213.43 亿元，同比增长 137.99%；实现归属
于母公司净利润 82.12 亿元，同比增长 484.74%。
二、2021 年董事会的日常工作情况
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规
范性文件的规定及要求，不断完善公司法人治理结构和公司各项内部控制制度，
建立严格有效的内部控制和风险控制体系，全面提升公司经营管理水平和风险防
范能力。公司股东大会、董事会、监事会及经营层之间按各自的议事规则及工作
制度所赋予的职责，各尽其责、恪尽职守、规范运作。
（一） 关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开 4 次股东大会，全部采取现场和网络投票相结合的方
式表决，股东大会的召集、召开程序严格按照《公司章程》和《股东大会议事规
则》的要求进行，确保全体股东的合法权益，特别是保证了中小股东享有平等地
位，充分行使自己的权利。律师出席会议并进行了现场见证、出具法律意见书，
进一步保障了会议的合法有效性。
（二） 关于控股股东与公司的关系
报告期内，公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司
的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到
“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和
内部机构均独立运作。
（三） 关于董事与董事会
公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，董事会下设审计委员会、
战略委员会、薪酬与考核委员会与提名委员会，委员均由董事担任。董事会的人
员构成符合法律、法规的要求；各位董事以认真负责的态度出席董事会和股东大
会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务
和责任。充分发挥董事在公司经营管理中的重要作用。
（四） 关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立了企业效绩评价考核办法，使经营者的收入与企业经营业绩相挂
钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
（五） 关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、客户、供应商、员
工等相关利益者的共赢，共同推动公司持续、健康地发展
（六） 关于内部控制
报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定和
要求，建立健全内部控制制度，规范内部控制的实施，在强化日常监督和专项检
查的基础上，对公司关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我
评价，加大了监督检查力度。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立内部控
制，并得以有效执行，保护了广大投资者的利益，促进了公司持续稳定发展。
（七） 关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作，负责接待股东来访及咨询；公司能
够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时及公平
地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司不断完善投资者
关系管理工作，通过召开投资者交流会议、E 互动交流、接待股东来访、回答股
东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。
（八） 关于内幕信息管理
报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，严格执行内
幕信息知情人和内部信息使用人的登记与管理，确保公司内幕信息的保密和信息
披露工作的公平、公开、公正。报告期内，公司未发生内幕信息知情人在影响公
司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
三、2022 年工作计划
在较多不确定性因素，企业经营将以“稳生产，抓管理”为主线，重点做好以下
几方面工作：
进一步提升产能利用率，实现稳产满产的目标，借助规模优势进一步降低产品成
本。
式；
面提升公司管理效率和生产效益；
造向智能制造的跨越；
引进培养高端技术人才和管理人才，实现人才的战略储备；
采购成本；
和深度，增强企业核心竞争力；
化的稳健发展，增强公司核心竞争力，扩大行业领先优势；
跟政策引导，利用科研加持积极推进硅基新材料产业链的转型升级，充分利用公
司现有的规模优势去满足不断增长的下游产业需求，保障产业链的健康发展。不
断强化全公司安全及环保的红线意识和可持续发展理念，保障公司生产运营的持
续稳定；
会的领导下，充分协调相关资源要素保障项目的顺利实施。
合盛硅业股份有限公司董事会
议案二
关于《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司已按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关法律法规的
要求编制了《公司 2021 年度监事会工作报告》。
详见附件二：《合盛硅业股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
监事会
附件二：
合盛硅业股份有限公司
会议事规则》的要求，认真履行监督职责。监事出席了全年股东大会，列席了相
关董事会，了解和掌握公司的经营情况，监督公司董事和高级管理人员的履职情
况，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运作发挥了积极
有效作用。
一、2021 年度监事会工作情况
由于第二届监事会任期届满，2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临
时股东大会，以累积投票的方式选举产生了第三届监事会，本届监事会由 3 名监
事组成。2021 年 2 月 22 日，公司召开第三届监事会第一次会议，选举了第三届
监事会主席。公司监事会换届选举工作符合法律、法规和有关规范性文件的要求。
报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议情况如下：
于公司监事会换届选举的议案》。
举公司第三届监事会主席的议案》。
年度监事会工作报告》、《公司 2020 年年度报告及摘要》、《公司 2020 年度财
务决算报告》、《公司 2020 年度利润分配方案》、《关于确定公司监事 2020
年度薪酬方案的议案》、《公司 2020 年度内部控制评价报告》、《关于公司 2021
年第一季度报告的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》。
注册资本并修订<公司章程>的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的
议案》。
司 2021 年半年度报告及摘要>的议案》、《关于<公司 2021 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告>的议案》。
公司 2021 年第三季度报告>的议案》。
二、监事会对2021年度公司运作之独立意见
报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规的规定，认真开展监督工作，
出席或列席了 2021 年度召开的部分股东大会和全部董事会会议，全面了解和掌
握了公司的总体运营情况。现对 2021 年度有关事项发表独立意见如下：
报告期内，公司依照《公司法》、
《证券法》、
《公司章程》等相关法律、法规
的规定运作，法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序合法、合
规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在执行公司
职务时行为符合法律、法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司利益的行为。
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进
行了认真的审查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，内控制度比
较完善，财务状况良好。公司财务报告真实、客观、公正地反映了公司财务状况
和经营成果。
报告期内，监事会对公司关联交易的履行情况进行了监督和核查，认为公司
发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，决策程序符合我国现行法
律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会认真审议了董事会编制的定期报告，认为各定期报告的编
制和审核程序复核法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
监事会认为公司现有的内部控制制度较为健全，符合我国现有法律、法规和
证券监管部门的要求；公司日常经营和企业管理均能严格按照内控制度执行，法
人治理结构完善，公司运营规范，内控程序合理，保证了公司健康良好的发展。
公司董事会编制的《公司 2021 年度内部控制评价报告》较为完整、客观，准确
地反映了公司内部控制情况。
三、监事会 2022 年工作计划
议事规则》的要求，充分行使法律法规赋予的权利，忠实、勤勉地履行监督职责，
对公司董事会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等作监督检查，督促公司
持续优化内控管理体系，并不断强化业务知识，推进监事会自身建设，充分维护
全体股东尤其是中小投资者的合法权益。
合盛硅业股份有限公司监事会
议案三
关于《公司 2021 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代表：
公司已按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关法律法规的
要求编制了《公司 2021 年度财务决算报告》。
详见附件三：《合盛硅业股份有限公司 2021 年度财务决算报告》。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
附件三：
合盛硅业股份有限公司
公司 2021 年度财务决算情况如下：
一、年度报告期间：自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
二、财务报表的编制基础及遵循企业会计准则的声明：公司以持续经营为基
础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相
关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发
行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》 的披露规定
编制财务报表。
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司
的财务状况、经营成果、现金流量和股东权益变动等有关信息。公司 2021 年度
财务报告，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见
的审计报告。
三、主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
比上年同期增减
主要会计数据 2021 年度/末 2020 年度/末
（%）
营业收入 2,134,324.07 896,823.97 137.99
净利润 823,384.06 141,287.00 482.77
归属于上市公司股东的净利润 821,160.12 140,430.57 484.74
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
销售商品、提供劳务收到的现金 1,345,591.03 570,753.12 135.76
经营活动产生的现金流量净额 370,876.79 125,428.33 195.69
归属于上市公司股东净资产 2,011,927.20 968,584.15 107.72
总资产 3,031,416.34 2,000,222.14 51.55
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2021 年度 2020 年度 比上年同期增减（%）
基本每股收益（元/股） 8.16 1.50 444.00
稀释每股收益（元/股） 8.16 1.50 444.00
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 55.19 15.48 增加 39.71 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
合盛硅业股份有限公司董事会
议案四
关于《公司 2021 年年度报告及摘要》的议案
各位股东及股东代表：
公司已按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关法律法规的
要求编制了《公司 2021 年年度报告》及摘要。
详见公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露
的《公司 2021 年年度报告》及摘要。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案五
关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代表：
一、利润分配方案内容
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，截至 2021 年 12 月 31
日，公司期末可供分配利润为人民币 1,760,540,764.45 元。经董事会决议，公司
配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 15.10 元（含税）。截至 2021 年 12
月 31 日，公司总股本 1,074,165,577.00 股，以此计算合计拟派发现金红利
二、本年度现金分红比例低于 30%的情况说明
报告期内，公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为 8,211,601,184.34
元，母公司累计未分配利润为 1,760,540,764.45 元，公司拟分配的现金分红的总
额占 2021 年度归属于上市公司股东的净利润的比例低于 30%，依照《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求具体原因分项说
明如下：
公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产
品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产
与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发
展阶段处于成长期。
公司最近三年现金利润及分红情况如下：
单位：元 币种：人民币
分红 现金分红的数额 分红年度合并报表 占合并报表 归属于普通股股东的净利
年度 （含税） 中归属于上市公司 中归属于上 润扣除当年计提的盈余公
普通股股东的净利 市公司普通 积的金额占比(%)
润 股股东的净
利润的比例
(%)
公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分
配利润的比例符合《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022 年）股东回报规
划》关于利润分配方案的规定。
鉴于公司后期将陆续启动有机硅新疆硅业新材料煤电硅一体化项目二期、工
业硅东部合盛煤电硅一体化项目二期及云南生产基地的项目建设，对资金需求较
大。同时，受国内外经济环境剧烈波动影响，公司面临的内外部环境不确定性明
显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、
社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金
需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提
出上述利润分配方案。
本次方案实施后公司留存的未分配利润将主要用于补充公司流动资金及项
目投资，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的
顺利实施，预计公司仍将保持良好收益水平。
未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法
律法规和《公司章程》、公司《未来三年（2020-2022 年）股东回报规划》等规定，
综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出
发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案六
关于续聘公司 2022 年度财务审计机构及内控审计机构
的议案
各位股东及股东代表：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券
监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。天健会计师
事务所（特殊普通合伙）顺利完成了 2021 年度有关财务报表审计、审核的工作
并出具了关于公司的审计报告。公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2022 年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
注册会计师 1,901 人
上年末执业人员数
量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师
业务收入总额 30.6 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
A、B 股）审计情况 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、
涉及主要行业 热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交
通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐
业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务业，农、
林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教
育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 395
注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年业务收入、2021 年上市公司（含 A、
B 股）审计收费总额尚未审计结束，故仍然按照审计机构提供的 2020 年业务数据进行披露；
除前述之外，上述其他基本信息均为截至 2021 年 12 月 31 日实际情况。
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
近三年因执业行为受到监督管理措施 20 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。
（二）项目信息
何时开始 近三年签署或复核上市
何时开始 何时开始
何时成为注 为本公司 公司审计报告情况
项目组成员 姓名 从事上市 在本所执
册会计师 提供审计
公司审计 业
服务
合盛硅业、巨星科技、
项目合伙人 费方华 2006 年 2004 年 2006 年 2012 年 英科医疗、联德股份、
巨化股份、金能科技
合盛硅业、巨星科技、
费方华 2006 年 2004 年 2006 年 2012 年 英科医疗、联德股份、
签字注册会计师 巨化股份、金能科技
金浙安 2013 年 2008 年 2013 年 2018 年 合盛硅业
洲明科技、朗科智能、
质量控制复核人 邓华明 2012 年 2008 年 2012 年 2021 年
博敏电子、鲁亿通、铂
科新材、合盛硅业
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
(三）审计收费
计费用 300.00 万元。2022 年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程
度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程
度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因
素定价。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案七
关于确定公司董事、监事 2021 年度薪酬方案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司章程》、
《薪酬与考核委员会议事规则》等公司相关制度，按照公
司 2021 年初制定的经营目标任务，结合目标任务的实际完成情况、在公司担任
的职务和绩效考核情况，结合公司经营规模等实际情况并参考行业薪酬水平，确
定 2021 年度公司董事、监事薪酬方案如下：
是否在股东单位或其它
姓 名 职 务 税前金额（万元）
关联单位领取报酬、津贴
罗立国 董事、董事长 150.00 否
罗燚 董事、副董事长 112.17 否
罗烨栋 董事、总经理 112.17 否
浩瀚 董事 112.17 否
龚吉平 董事、副总经理、董事会秘书 80.57 否
张雅聪 董事、财务总监 81.85 否
程颖 独立董事 5.50 否
邹蔓莉 独立董事 5.50 否
张利萍 独立董事 5.50 否
监事、监事会主席、证券事务代表 否
高君秋 36.40
姚欢欢 监事、职工监事 43.00 否
沈丹丹 监事 31.70 否
聂长虹 监事、职工监事、监事会主席（原） 37.83 否
褚怡 监事（原） 15.50 否
傅黎瑛 独立董事（原） 0.50 否
蒋剑雄 独立董事（原） 0.50 否
陈伟华 独立董事（原） 0.50 否
合计 831.36 -
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案八
关于公司 2022 年度向金融机构申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，2022 年度，公司及合并报
表范围内子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币 318
亿元整（最终以金融机构实际审批的授信额度为准），授信期限为一年，授信额
度在授信期限内可循环使用。综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目
建设、资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、
内保外贷、外保内贷、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并报表范围内子
公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子公司实际发生
的融资金额为准）。
公司授权董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限
于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，
由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案九
关于公司 2022 年度公司向金融机构申请综合授信
提供担保的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司业务发展需要，公司及全资子公司 2022 年度根据业务发展需要，
拟向银行等金融机构申请授信。银行在办理授信过程中，可能要求授信申请人以
外的第三方提供担保。为此，在公司或全资子公司向银行等金融机构申请授信时，
公司或全资子公司将根据银行等机构要求由公司或全资子公司分别或共同提供
担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，风险可控。为提高授信办理效率，
同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的 2022 年度综合授信额度内
的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融
机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：
（1）担保形式、担保金额、担保期限等；
（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。
本次拟担保金额不超过人民币 282.60 亿元，在 2022 年度担保总额未突破担
保计划的情况下，可在内部适度调整公司对各个全资子公司（包括将来新设立、
收购等方式取得的全资子公司）的担保额度。
以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
董事会
议案十
关于增补监事的议案
各位股东及股东代表：
公司监事会于 2022 年 5 月 19 日收到监事会主席高君秋女士递交的书面辞职
报告，高君秋女士因工作变动原因，申请辞去公司第三届监事会监事、监事会主
席职务。
因高君秋女士的辞职导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《公
司法》、
《公司章程》等有关规定，其递交的辞职报告将于公司股东大会选举产生
新的监事就任后生效，在此期间高君秋女士仍将继续履行其监事、监事会主席职
责。
为尽快增补监事，更好地发挥监事会的作用，根据《公司法》、《公司章程》
经公司第三届监事会第六次会议审议通过，提名汪功乐先生为公司第三届监事会
监事候选人（汪功乐先生简历详见附件四）。
经公司监事会审核，上述监事候选人未发现存在《公司法》第一百四十六条
规定的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，其
任职资格符合有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件的规定。
以上议案，请各位股东及股东代表审议。
合盛硅业股份有限公司
监事会
附件四：
监事候选人简历
汪功乐先生：1981年8月出生，中国国籍，本科学历，会计师职称。2005年
至2007年在青岛海信电器营销股份有限公司宁波分公司从事财务工作，2007年至
股份有限公司从事财务工作，2010年8月至今历任公司主办会计、财务部副经理、
财务部经理、内审部经理，现任公司财务部经理。
非表决议案
合盛硅业股份有限公司
各位股东及股东代表：
公司已按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关法律法规的
要求编制了《公司 2021 年度独立董事述职报告》。
详见附件五：《合盛硅业股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》。
以上议案，请各位股东及股东代表听取。
合盛硅业股份有限公司
董事会
附件五：
合盛硅业股份有限公司
作为合盛硅业股份有限公司(以下简称“公司”或“合盛硅业”)的独立董事，
我们严格按照《中华人民共和国公司法》、
《上市公司独立董事规则》等相关法律
法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2021 年度诚信、
勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2021 年度的相关会议，认真审议
董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专
业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就
一、独立董事的基本情况
（一）换届情况
公司第二届董事会独立董事由傅黎瑛、陈伟华及蒋剑雄 3 名成员组成。
由于第二届董事会任期届满，2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临
时股东大会，以累积投票的方式选举产生了第三届董事会，本届董事会由 9 名董
事组成，其中独立董事 3 名。
公司第三届董事会独立董事由程颖、邹蔓莉及张利萍 3 名成员组成
（二）独立董事简介
生学历，副教授。2001 年 7 月至今任杭州电子科技大学教师、财务管理系副主
任；2020 年 9 月至今在欣灵电气股份有限公司任独立董事；2020 年 9 月在浙江
长盛滑动轴承股份有限公司任独立董事；2020 年 8 月至今在浙江大洋世家股份
有限公司任独立董事；2020 年 12 月至今在南京国博电子股份有限公司任独立董
事;2020 年 12 月至今任公司独立董事。
月至今任杭州市宁波商会秘书长；2016 年 9 月至今任杭叉集团股份有限公司独
立董事；2021 年 2 月至今任公司独立董事。
居留权(2014 年 10 月至 2024 年 10 月)，本科学历，教授级高级工程师。2007
年 11 月至 2017 年 11 月任广州天赐高新材料股份有限公司研究院长、副总经理
、董事；2020 年 11 月至今任中国氟硅有机材料工业协会有机硅专家委员会秘书
长；2021 年 2 月至今任公司独立董事。
年 8 月至 2000 年 6 月在浙江财政学校任教；2000 年 7 月至 2010 年 5 月在浙江
师范大学任教；2010 年 6 月起至今在浙江财经大学会计学院任教。现为浙江财
经大学教授、硕士生导师，浙江财经大学侨联主席、留联会会长。兼任浙江省留
联会副会长，浙江省审计厅特约审计员。历任杭州市万通智控科技股份有限公司
、浙江阳光照明电器集团股份有限公司独立董事。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任
公司独立董事。
研究院一分院）任工程师，项目组副组长；1997 年 1 月至 1999 年 12 月在国家
有机硅工程技术研究中心（原化工部晨光化工研究院）任副主任，项目组长，高
级工程师；2000 年 1 月至 2000 年 8 月在中国蓝星（集团）总公司科技总院任副
总工程师，国家化学清洗技术研究推广中心副主任，项目负责人，高级工程师；
委员、中央研究院院长，项目负责人，高级工程师；2003 年 10 月至 2005 年 2
月在中国蓝星（集团）总公司北京蓝星清洗股份有限公司橡塑事业部任总工程师
，项目负责人，高级工程师；2005 年 4 月至今在杭州师范大学有机硅化学及材
料技术部省重点实验室教授级高级工程师。2015 年 6 月至 2021 年 1 月任公司独
立董事。
学教授，兼职律师，仲裁员。1989 年至 2002 年任哈尔滨经济管理干部学院法律
系主任；2003 年至 2006 年任哈尔滨职业技术学院法律系主任；2007 年至今任杭
州电子科技大学任法学院法学教师，校妇联副主席（兼职），杭州电子科技大学
学报（社科版）审稿人，杭州电子科技大学信息化与法制发展研究所所长。2020
年 5 月至今任聚光科技(杭州)股份有限公司独立董事；2015 年 6 月至 2021 年 1
月任公司独立董事。
（三）独立性情况
作为合盛硅业的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职
务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关
系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司
及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
事会第八次会议。作为独立董事，出席会议情况如下：
本年度应参 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲
独立董事姓名
加董事会次 （次） （次） （次） 自参加会议
程颖 8 8 否
数 0 0
邹蔓莉 8 8 0 0 否
张利萍 8 8 0 0 否
傅黎瑛（原） 1 1 0 0 否
蒋剑雄（原） 否
陈伟华（原） 否
我们充分履行独立董事职责，在会前认真审阅了议案资料，并对所需的议
案背景资料及时向公司了解。在审议议案时，我们充分利用自身的专业知识，
均能够依，据自己的独立判断充分发表独立意见，对董事会议案提出了合理化
建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
（二）出席股东大会情况
报告期内，公司共计召开了 4 次股东大会，因受疫情影响及工作安排原因，
程颖、邹蔓莉及张利萍分别出席了 1 次会议。2021 年公司股东大会的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，我们没有提议
召开股东大会的情况。
（三）日常履职情况
作为公司的独立董事，我们通过网络形式多次与公司进行沟通，了解公司的
生产经营管理情况，董事会决议、股东大会决议执行情况，内部控制等制度的完
善及执行情况，积极运用自身专业知识促进董事会科学决策。每次召开相关会议
前，公司积极配合并主动提供我们做出决策所需要的相关情况和资料，我们详细
审阅了会议文件及相关材料。在会议上，我们积极参与讨论，认真审议每项议案，
并结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上，
以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。 我们积极学习中国证监会、上海证
券交易所出台的相关文件，不断学习更新专业知识，积极有效地履行了独立董事
的职责。
（四）发表独立意见情况
根据相关法律、法规的规定，作为公司的独立董事，对公司 2021 年度经营
活动情况进行了认真的了解和查验，基于独立立场对相关事项与其他独立董事共
同发表了事前认可及独立意见：
发表独立意见：
（1）关于公司董事会换届选举事项。
独立意见：
（1）关于公司聘任公司高级管理人员事项。
独立意见：
（1）关于公司 2021 年度日常关联交易预计事项。
独立意见：
（1）关于公司 2020 年度利润分配方案事项；
（2）关于续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构事项；
（3）关于公司 2020 年度董事及高级管理人员薪酬事项；
（4）关于预计公司 2021 年度担保额度事项；
（5）关于公司会计政策变更事项。
独立意见：
（1）关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及延长授权董事会
办理非公开发行股票相关事宜有效期事项。
立意见：
（1）关于公司使用闲置自有资金进行现金管理事项。
事前认可及独立意见：
（1）关于公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》事项；
（2）关于公司调整 2021 年日常关联交易预计事项。
前认可及独立意见：
（1）关于公司调整 2021 年日常关联交易预计事项。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
年度日常关联交易预计的议案》，我们认为公司预计的 2021 年度拟发生的日常关
联交易是基于公司正常生产经营需要，公司与关联方拟发生的日常关联交易将遵
循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格，协商
定价、交易。本次交易的决策程序合法、有效，不存在损害公司、股东利益特别
是中小股东利益的情形。上述日常关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司
主营业务也不会因此类交易而对关联方形成重大依赖。与该项交易有关联关系的
关联董事己回避表决该议案，我们同意公司对 2021 年度日常关联交易的预计情
况。
年日常关联交易预计的议案》，我们认为：公司与关联方之间发生的关联交易为
公司日常经营业务往来，属于正常的商业行为。本着公平交易的原则，不存在损
害公司及非关联股东利益的情况，符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司
章程》和相关法律法规的规定及公司利益。本次调整日常关联交易预计上限的决
策及表决程序符合《公司章程》规定，且合法、合规；本次调整日常关联交易预
计上限是基于公司正常生产经营的需要，定价结算办法是以市场公允价格为定价
依据，体现公平交易的原则，不存在损害本公司或股东利益特别是中小股东利益
的情形，对本公司和股东而言公平、合理。基于独立判断，我们同意将该项议案
提交公司第三届董事会第六次会议审议。
年日常关联交易预计的议案》，我们认为：公司与关联方之间发生的关联交易为
公司日常经营业务往来，属于正常的商业行为。本着公平交易的原则，不存在损
害公司及非关联股东利益的情况，符合《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司
章程》和相关法律法规的规定及公司利益。本次调整日常关联交易预计上限的决
策及表决程序符合《公司章程》规定，且合法、合规；本次调整日常关联交易预
计上限是基于公司正常生产经营的需要，定价结算办法是以市场公允价格为定价
依据，体现公平交易的原则，不存在损害本公司或股东利益特别是中小股东利益
的情形，对本公司和股东而言公平、合理。基于独立判断，我们同意将该项议案
提交公司第三届董事会第七次会议审议。
报告期内，作为独立董事，我们严格按照《上市公司治理准则》、上海证券
交易所《股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，对公司发
生的关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是
否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行审
查。我们认为，公司年度内发生的关联交易未损害公司及其他股东，特别是中小
股东和非关联股东的利益。
（二）对外担保情况
年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，我们认为公司本次预计 2021
年度为全资子公司提供担保额度是为了确保全资子公司 2021 年度的生产经营的
持续发展，公司全资子公司经营良好，风险可控，不存在损害公司及股东利益的
情形。该事项审议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的
规定。我们同意关于预计 2021 年度担保额度事项，并将该事项提交公司股东大
会审议。
（三）公司薪酬情况
公司根据当年经营目标完成情况以及主要财务指标达标情况，考虑行业内企
业地位，结合人员主要职责及完成情况，综合考虑并确定公司董事、高级管理人
员薪酬。我们认为公司 2021 年度能严格按照董事、高级管理人员薪酬和有关激
励考核制度执行，经营业绩和薪酬发放的程序符合有关法律、法规、公司章程、
规章制度等的规定。
（四）聘任或更换会计师事务所情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健所”）作为公司 2020
年审计机构。在 2020 年审计及年报编制过程中，我们与其保持了密切沟通，积
极了解公司经营及财务状况。我们认为天健所在为公司在为公司提供审计服务期
间，表现出较强的专业能力、履职能力，能尽职提供服务，为公司出具客观、公
正的审计报告。因此报告期内我们一致同意继续聘请天健所担任公司 2021 年度
审计机构。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
利润分配方案为：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.90 元（含税）。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 938,000,000 股，以此计算合计拟派发现金
红利 272,020,000.00 元（含税）。
我们认为公司董事会拟定的 2020 年利润分配议案符合中国证监会《关于进
一步落实上市公司现金分红指引》的要求，符合《公司法》、
《公司章程》和《会
计制度》
的有关规定，综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展
等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中
小股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。同意该利润分配方案。
（六）公司及股东承诺履行情况
报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（七）信息披露的执行情况
综合全年的信息披露情况，我们认为，公司信息披露情况遵守了“真实、准
确、完整、及时”的原则，公司相关信息披露人员按照法律、法规的要求做好
信息披露工作，将公司发生的重大事项及时予以信息披露。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》规定的选聘程序选举
董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司所有董事均能按
照《董事会议事规则》等制度履行职责和义务。2021 年度我们任职期间各位董
事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为公
司科学决策提供强有力的支持。
（九）内部控制执行情况
《企业
内部控制评价指引》等法律法规的要求，积极推动公司内部控制制度建设。我们
认为，公司该项工作的开展进度符合相关规定的要求，内控规范的实施有助于提
高公司的治理水平。
（十）其他
四、总体评价和建议
东特别是中小股东的角度，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，推
动公司不断完善治理结构，提高公司运作水平，切实维护全体股东的合法权
益。新的一年，在董事会的领导下，相信我们将继续谨慎、认真、勤勉地依
法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，促进公司健康持续发展
，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通、交流与合作，推
进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和股东特别是中小股东的
合法权益。
合盛硅业股份有限公司董事会
独立董事：程颖（现任）、邹蔓莉（现任）、张利萍（现任）
傅黎瑛（原）、陈伟华（原）、蒋剑雄（原）
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