兴业证券股份有限公司
关于贝因美股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）对贝因美股
份有限公司（以下简称“贝因美”、“公司”）本次限售股份上市流通事项进行了核查，
并出具本核查意见：
一、本次限售股份上市流通的情况
（一）非公开发行限售股票发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贝因美股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2021]1954号）核准，公司以非公开发行股票的方式向7名特定对象非
公开发行人民币普通股57,523,333股（A股），新增股份的登记手续于2021年10月22日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，并于2021年11月3日在深圳证
券交易所上市。本次非公开发行新增股份上市后，公司总股本由1,022,520,000股增加
至1,080,043,333股。
本次非公开发行限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
（二）本次限售股份上市流通安排
所持限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 股东账户名称
（股） 数量（股）
所持限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 股东账户名称
（股） 数量（股）
杭州淳安贝坤
企业管理咨询 杭州淳安贝坤企业管理咨询合伙
合伙企业（有限 企业（有限合伙）
合伙）
财通基金－光大银行－西南证券
股份有限公司
财通基金－建信理财“诚益”定增
封闭式理财产品2020年第1期－
财通基金建兴诚益1号单一资产
管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品2020年第
资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元
配置混合类最低持有2年开放式
财通基金管理 4,444,445 4,444,445
有限公司
放1号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品2020年第
资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品2020年第
资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元
配置混合类封闭式产品2020年第 333,333 333,333
所持限售股数量 本次解除限售股
序号 股东名称 股东账户名称
（股） 数量（股）
一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金
西湖大学定增量化对冲1号集合 53,333 53,333
资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公
司－财通基金东兴2号单一资产 1,111,111 1,111,111
管理计划
财通基金－工商银行－财通基金
定增量化套利8号集合资产管理 95,556 95,556
计划
财通基金－华泰证券－财通基金
定增量化对冲12号集合资产管理 46,667 46,667
计划
财通基金－海通证券股份有限公
司－财通基金君享润熙单一资产 46,667 46,667
管理计划
财通基金－天风证券股份有限公
司－财通基金君享丰硕定增量化 48,889 48,889
对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公
司－财通基金定增量化对冲7号 48,889 48,889
单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金
建兴定增量化对冲2号集合资产 104,444 104,444
管理计划
合计 57,523,333 57,523,333
注：本次解除限售股份，不存在质押冻结情况。
（三）股东履行股份限售承诺情况
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》以及《上市公司非公开发行股
票实施细则》的规定，本次非公开发行的7名股东均承诺自本次非公开发行的股票上市
之日起6个月内，不转让其所认购的股份。截至本核查意见出具之日，本次解除限售股
份的股东均履行了该承诺。除该承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次
拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
经核查，上述承诺均得到严格履行。
（四）股份变动情况
本次变动前 本次变动后
本次变动股
股份类型 持股比 持股比
股份数量（股） 份数量 股份数量（股）
例（%） 例（%）
一、有限售条件流通股 57,577,333 5.3310 -57,523,333 54,000 0.0050
非公开发行限售股 57,523,333 5.3260 -57,523,333 0 0
高管锁定股 54,000 0.0050 - 54,000 0.0050
二、无限售条件流通股 1,022,466,000 94.6690 57,523,333 1,079,989,333 99.9950
三、总股本 1,080,043,333 100% - 1,080,043,333 100%
注：上述比例合计数误差系四舍五入造成。
二、保荐机构的核查结论
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次申请解除股份限
售的股东不存在违反其在公司非公开发行股票中做出的承诺的情形。公司本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股
票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的规定。公司与本次限
售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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