公司代码：603603 公司简称：博天环境
博天环境集团股份有限公司
博天环境集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内
部控制规范体系”）
，结合本公司（以下简称“公司”
）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行
了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
√是 □否
一致
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
司、博元生态修复（北京）有限公司、博川环境修复（北京）有限公司、北京中环膜材料科技有限
公司、博华水务投资（北京）有限公司及各级项目子公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 99.01
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 99.19
信息系统一般控制、人力资源管理、资金运营管理、筹资管理、采购管理、固定资产管理、投资管
理、财务报告、全面预算、信息披露、关联交易、合同管理、工程项目、销售管理。
采购业务管理、工程项目管理及销售业务管理。
否存在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度和评价办法，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
可能导致的利润总额 错报金额≥利润总额的 5%， 利润总额的 1%≤错报金额 错报金额＜利润总
错报 且绝对金额超 500 万元 ＜利润总额的 5% 额的 1%
或可能导致的收入总 错报金额≥收入总额的 5%， 收入总额的 1%≤错报金额 错报金额＜收入总
额错报 且绝对金额超 500 万元 ＜收入总额的 5% 额的 1%
或可能导致的资产总 错报金额≥资产总额的 5%， 资产总额的 1%≤错报金额 错报金额＜资产总
额错报 且绝对金额超 500 万元 ＜资产总额的 5% 额的 1%
说明:无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷
定性标准
性质
重 大
缺陷
重 要 3、 公司凭证、账簿、报表等会计资料管理部分环节存在漏洞，相关资料存在丢失、毁损或被
缺陷 未授权人员接触的风险；
真实、准确、完整的目标。
一 般 未构成重大缺陷、重要缺陷标准以外的其他控制缺陷。
缺陷
说明：无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失 损失≥年度利润总额的 年度利润总额的 1.8% ≤损失<年度 损失<年度利润总额
金额 2.4% 利润总额的 2.4% 的 1.8%
说明：无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷
定性标准
性质
重 大
缺陷
重 要 3、 重要业务制度或系统存在设计缺陷，且未有相应的补偿性控制；
缺陷 4、 多次发生较大的安全质量事故；
一 般
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。
缺陷
说明：无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
（1）因人员岗位变动等原因，存在部分岗位工作交接过程中资料移交不及时的情形。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
控制，未发生内部控制重大缺陷或重要缺陷。但随着外部环境的变化和公司业务规模减少，公司内部控
制能否得到有效执行提出更严峻的考验；2022 年，公司将进一步优化内部控制体系，强化内控体系的
执行力度，发挥监督检查机制作用，保证公司内部控制系统运行规范有效。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）
：赵笠钧
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