无锡市振华汽车部件股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
无锡市振华汽车部件股份有限公司
作为无锡市振华汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《独立
董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，我们
勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和
股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员
会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的
独立意见，积极及时关注公司经营情况，为公司的长远发展出谋
划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极
作用。
现将2021年度履职情况做如下汇报：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第二届董事会现有董事7人，其中独立董事3人，超过董
事会人数三分之一，符合相关法律法规。董事会下设战略与投资
委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。作为公
司的独立董事，我们均拥有专业资格及能力，在从事的专业领域
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积累了丰富的经验。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况
如下：
张鸣先生：1958年出生，中国籍，无境外永久居留权，上海
财经大学博士。张鸣先生曾任上海财经大学会计学院副院长，上
工申贝（集团）股份有限公司独立董事，无锡商业大厦大东方股
份有限公司独立董事，现任上海财经大学会计学院教授、博士生
导师，上海申丝企业发展有限公司董事，上海浦东发展银行股份
有限公司独立董事，海通证券股份有限公司独立董事，上海硅产
业集团股份有限公司独立董事，上海张江高科技园区开发股份有
限公司独立董事。自2018年5月起任公司独立董事。
张建同女士：1966年出生，中国籍，无境外永久居留权，巴
黎皮埃尔.居里大学博士。张建同女士曾就职于国家核安全局北
京核安全中心，现任公司独立董事、同济大学经济与管理学院教
授，佩森(上海)进出口有限公司执行董事。自2018年5月起任公
司独立董事。
袁丽娜女士：1976年出生，中国籍，无境外永久居留权，中
国政法大学本科学历，拥有律师执业证书。袁丽娜女士曾就职于
北京市金杜律师事务所，现任公司独立董事，德恒上海律师事务
所高级合伙人，上海午马投资管理咨询有限公司执行董事。自
（二）对是否存在影响独立性的情况进行说明
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公司独立董事及其直系亲属、主要社会关系不在本公司或本
公司附属企业任职、其亲属没有直接或间接持有本公司已发行的
司已发行股份5%以上的股东单位或本公司前五名股东单位任职。
公司独立董事没有为本公司或本公司附属企业提供财务、法
律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从本公司及本公司主要股
东或者利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利
益。
因此，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
自2021年1月1日至2021年12月31日，我们认真列席公司的股
东大会，参加董事会和各委员会会议，履行了独立董事勤勉尽责
义务。具体出席会议情况如下：
是否连续两次
独立董事 亲自出席 委托出席
担任职务 缺席次数 未亲自出席会
姓名 次数 次数
议
张鸣 独立董事 3 0 0 否
袁丽娜 独立董事 3 0 0 否
张建同 独立董事 3 0 0 否
独立董事 亲自出席 委托出席 是否连续两次
担任职务 缺席次数
姓名 次数 次数 未亲自出席会
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议
张鸣 独立董事 8 0 0 否
袁丽娜 独立董事 8 0 0 否
张建同 独立董事 8 0 0 否
是否连续两次
独立董事 亲自出席 委托出席
担任职务 缺席次数 未亲自出席会
姓名 次数 次数
议
张鸣 独立董事 5 0 0 否
袁丽娜 独立董事 5 0 0 否
是否连续两次
独立董事 亲自出席 委托出席
担任职务 缺席次数 未亲自出席会
姓名 次数 次数
议
张建同 独立董事 1 0 0 否
是否连续两次
独立董事 亲自出席 委托出席
担任职务 缺席次数 未亲自出席会
姓名 次数 次数
议
袁丽娜 独立董事 1 0 0 0
张建同 独立董事 1 0 0 0
是否连续两次
独立董事 亲自出席 委托出席
担任职务 缺席次数 未亲自出席会
姓名 次数 次数
议
张鸣 独立董事 2 0 0 0
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张建同 独立董事 2 0 0 0
沟通，对公司经营情况、财务管理、内部控制、董事会决议执行
等方面进行了深入了解。充分发挥各自的专业能力，利用好专业
知识和经验，审慎审议各项议案，对公司治理的完善提出合理建
议，为董事会重大事项的科学决策提供必要支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
立董事的职责，对于需董事会审议的各项议案，独立、客观、审
慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表
独立意见。
（一） 关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司关联交易实施指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易
管理办法》的要求，我们关注了公司2021年度关联交易的情况，
对交易的必要性、客观性和定价公允性等方面是否符合法律法规
进行了监督，我们认为公司2021年度发生的关联交易审议程序合
法合规，不存在损害公司及公司全体股东利益的情形。
（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内，我们对公司2021年度的担保事项进行了审核和监
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督。截止报告期末，公司无对外担保及资金占用的情况，也不存
在其他违规情形，不存在损害中小股东及公司利益的情形。
（三） 募集资金的使用情况
公司2021年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上
海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，及公司募集资金管
理制度的相关要求，严格执行了募集资金专户存储制度，2021
年度募集资金监管协议得到严格有效的执行，公司2021年度募集
资金的具体使用情况与公司2021年度的披露情况相符，公司不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违法违
规使用募集资金的情形。我们对公司2021年度公司首次公开发行
股票募投项目资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发
行费用等事项发表了同意的独立意见。
（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司提名董事会候选人和聘任高级管理人员的程
序合法合规，提名的董事和聘任的高级管理人员均具备担任上市
公司董事、高级管理人员的任职资格及能力，未发现所提名的董
事和聘任的高级管理人员有违反《公司法》、《公司章程》等有
关规定的情况。
报告期内，我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行
了认证的审核，认为公司董事、高级管理人员 2021 年度薪酬的
支付公平、合理，适配当地经济和所属行业水平，符合公司薪酬
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管理制度的有关规定。
（五） 业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发布业绩预告或业绩快报。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情形。对公司续
聘会计师事务所等事项发表了独立意见，天健会计师事务所（特
殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注
册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客
观公正地发表独立审计意见。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司按照2020年年度股东大会审议通过了《关于
公司2020年度利润分配预案的议案》，本年度不进行利润分配，
也不进行资本公积金转增股本。我们认为：公司报告期内利润分
配方案充分考虑股东利益、公司目前经营状况、资金需求及未来
发展等各种因素，符合《公司章程》中利润分配政策及相关法律
法规的规定，符合公司长远利益。
（八） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们始终高度关注公司及股东承诺履行情况，通
过对相关情况的核查和了解，我们认为公司及控股股东、实际控
制人等均严格履行了相关承诺。
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（九） 信息披露的执行情况
我们认为公司的信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三
公原则，相关信息披露人员能够及时、准确和完整地披露相关事
项。
（十） 内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照监管要求建立健全的内部控制制
度，在董事会、监事会有力支持下，得到有效执行，并不断完善
内控制度体系建设。我们认为，2021年度公司内部控制体系运行
良好，有效防范了公司运行风险。
（十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、审计、薪酬与考核委员会，
报告期内，各专业委员会对各自职责范围内的事项进行了审议，
运作规范。
四、总体评价和建议
勉、谨慎履行独立董事义务，出席公司董事会，列席公司股东大
会，关注公司发展战略和经营活动，对重大事项发表了独立意见，
发挥独立董事的独立作用，促进公司规范运作，切实维护了公司
及全体股东的利益。
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按照法律法规的相关规定及要求，坚持客观、公正、独立的原则，
忠实勤勉、恪尽职守。加强相关法律法规的学习，提高自身的履
职能力和专业素养，为公司的经营决策提供科学、合理的决策意
见，督促公司稳健经营、规范运作，公正客观的保护公司整体利
益及公司全体股东的合法权益。
无锡市振华汽车部件股份有限公司
独立董事
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（本页无正文，为《无锡市振华汽车部件股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告》之签署页）
独立董事签字：
张 鸣 张 建 同 袁 丽 娜
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