超讯通信股份有限公司
作为超讯通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年我
们严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董
事职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司的生产经
营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，认真维护了公司股东
尤其是中小股东的合法权益。
一、独立董事基本情况
公司第四届董事会共有 3 名独立董事，分别是熊伟先生、卢伟东先生和曾明
先生。独立董事个人情况如下：
熊伟先生，本科学历，注册会计师。1999 年至 2003 年任广州羊城会计师事
务所有限公司审计员；2004 年至 2006 年任广东羊城会计师事务所有限公司项目
经理、业务经理；2007 年至 2011 年任立信羊城会计师事务所有限公司业务经理、
高级经理；2012 年至今任立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所高级经
理、合伙人；2017 年 12 月 25 日至今任公司董事会独立董事。
卢伟东先生，本科学历，经济师。1991 年至 2001 年先后任中国石化集团广
州石油化工总厂法律顾问室律师、副主任；2001 年至 2012 年任广东信扬律师事
务所合伙人、律师；2012 年至今任国信信扬律师事务所合伙人、律师；2017 年
曾明先生，博士研究生学历。2003 年至 2011 年为华南理工大学教师；2011
年至今任广东省物联网协会秘书长；自 2018 年至今任公司董事会独立董事。
二、独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，
没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的
其他利益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。
三、独立董事履职情况
（一）报告期内共召开董事会会议 9 次，独立董事出席情况如下：
报告期内应出席 亲自出 委托出 是否连续两次未
姓名 缺席次数
董事会次数 席次数 席次数 亲自出席会议
熊伟 9 9 0 0 否
卢伟东 9 9 0 0 否
曾明 9 9 0 0 否
（二）报告期内共召开股东大会 3 次，独立董事出席情况如下：
报告期内应出席 亲自出 委托出 是否连续两次未
姓名 缺席次数
股东大会次数 席次数 席次数 亲自出席会议
熊伟 3 3 0 0 否
卢伟东 3 3 0 0 否
曾明 3 3 0 0 否
（三）报告期内，独立董事出席董事会下设专门委员会会议情况
公司董事会下设有审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员
会四个专门委员会。报告期内，审计委员会召开会议 4 次、战略委员会召开会议
表了独立意见。
四、公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司管理层积极配合我们的工作，为我们履行独立董事职责提供
了必要的工作条件并给予了大力的支持。我们通过听取汇报、实地考察等方式及
时全面地了解公司的经营动态，在公司董事会及相关会议召开前，公司能认真为
我们准备相关会议资料，使我们能以专业知识促进董事会更有效地进行决策，充
分维护公司和股东的合法权益。
五、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司的关联交易事项发表了事前认可意见及独立意见。我
们认为 2021 年度公司发生的关联交易事项是在平等协商的基础上，遵循公平、
自愿、诚信的原则进行，关联交易有利于公司的长远发展，符合市场规则及有关
法律、法规等规范性文件的要求，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，我们按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》等文件要求，对公司对外担保事项发表独立意见如下：
案》发表独立意见：认为本次全资子公司根据自身经营发展的需要，对融资进行
资产抵押担保，有利于提高融资效率，符合公司的长远利益。在本议案的表决中，
关联董事回避了表决，本次担保的审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章
程》等相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东特别是中小投资
者利益的情形。
表独立意见：认为本次预计 2021 年度公司及控股子公司担保额度的事项，是基
于被担保方经营发展的合理需要，有利于提高被担保方的融资效率，满足其生产
经营的资金需求，该担保事项不会影响公司的持续经营能力，不存在损害公司及
股东特别是中小投资者利益的情形。
报告期内，公司自查发现桑锐电子和民生智能法定代表人/董事长/执行董事
孟繁鼎存在恶意隐瞒违规担保事项，伪造担保决策文件及材料，私自以桑锐电子
和民生智能名义违规对孟繁鼎控制的及其关联方控制的公司提供担保，公司对此
毫不知情且从未出具过任何担保决策文件及材料，该担保并非桑锐电子、民生智
能的公司意志，属孟繁鼎个人行为。在法院的组织调解下，各方最终达成调解，
桑锐电子和民生智能均无需承担担保责任，上述违规担保风险于本报告披露前已
成功解除。
报告期内，我们未发现存在违规占用公司资金的情况。关联人向公司提供的
担保，已根据《上海证券交易所上市公司股票上市规则》等相关规定履行豁免审
议及披露的程序。
（三）高级管理人员薪酬情况
报告期内，我们对公司高级管理人员年度薪酬情况进行了审查，认为公司高
级管理人员薪酬发放能严格按照公司《高级管理人员薪酬管理办法》以及高级管
理人员业绩考核结果发放。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司于 2021 年 1 月 29 披露《2020 年年度业绩预盈公告》（公告编号：
对公司经营业绩进行审慎评估，财务数据预测情况与公司实际定期报告披露情况
相符。
报告期内，公司不存在业绩快报的情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2019 年度出现了较大幅度亏损，截至 2020 年末母公司累计未分配利
润仍然为负,基于公司目前实际经营情况和长期发展资金需求，为增强公司抵御
风险的能力，董事会拟定公司 2020 年度不派发现金红利，不送红股，不以公积
金转增股本。我们认为公司 2020 年度拟不进行利润分配的预案是基于目前的经
营状况、财务状况、资金需求以及公司未来发展状况所做出的重要决定，有利于
满足公司日常生产经营和长期发展对资金的需求，考虑了公司及全体股东的长远
利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合《公司章程》及相
关法律法规的规定。
（七）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及相关股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，我们认为公司信息披露工作均符合《公司法》、《证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《信息披露管理制度》的规定，
信息披露履行了必要的审批、报送程序，信息披露内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）内部控制制度的建设和执行情况
报告期内，我们认为公司内部控制制度的建设和执行符合《企业内部控制基
本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等文件的要求，内控制度
能够合理保证公司经营活动的有序开展，保证公司财务会计资料的真实性、准确
性、完整性，切实保护公司和投资者的合法权益。
（十）董事会下设专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设专门委员会严格按照公司制定的各专门委员会议事规
则召开会议，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，科学、合理地作
出相应的决策，为公司经营和可持续发展提供了保障。
六、总体评价
有股东特别是中小股东负责的态度，切实履行职责，积极参与公司重大事项的决
策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股东的合法权益。
策能力，忠实履行职责，为维护公司及投资者的合法权益发挥更大作用。
（以下无正文）
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