安通控股股份有限公司
业绩激励基金管理办法（2021 年～2023 年）
第一章 总则
第一条 为了切实促进安通控股股份有限公司（以下简称“公司”）整体业
绩提升和战略目标达成，保持公司长期健康稳定可持续发展，建立完善的薪酬机
制和有效的长期激励机制，充分调动公司经营管理层的积极性、主动性和创造性，
有效地使股东利益、公司利益和员工利益紧密结合，使各方共同关注公司的长远
发展，吸引、激励和稳定关键管理和核心技术人才，根据《公司法》、《证券法》
等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第二条 本激励基金管理办法遵循的原则：
第三条 本激励基金管理办法以 3 年为一个实施周期进行实施，第一个实施
周期即 2021 年～2023 年。本管理办法到期后，公司可根据具体情况进行修订，
并按规定提交董事会和股东大会审议批准后在下一个实施周期继续实施。
第四条 本激励基金是公司现有薪酬管理制度之补充激励资金。公司股东大
会审议通过后，本办法与公司现有薪酬管理制度并行实施。
第二章 激励基金的决策与管理
第五条 本管理办法的决策和管理机构：
办法的修改和变更：
其具体职责包括：制定本管理办法或本管理办法修正案；审议批准本管理办法的
配套制度；审议批准考核年度激励基金提取额度及激励对象名单；审议批准年度
激励基金的实施和分配方案；审议激励基金实施的其他有关事项，有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
括：负责制订、修改本管理办法及本管理办法的相关配套制度，并报董事会审议
批准；向董事会提出有关中长期激励计划实施的意见及建议；提名参与本管理办
法的董事（不含独立董事）、高级管理人员名单，并报董事会审议批准；在本管
理办法有效期内的每一年度，汇总激励对象名单及其考核结果，审核年度激励基
金额度计算和发放方案，并报董事会审议批准；董事会授权的其他事项。
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》进行监督。
第三章 激励对象的范围
第六条 激励对象包括以下范围：
根据上述原则，公司人资部拟定激励对象人员名单，经公司人事绩效管理小
组审核后，报公司董事会薪酬与考核委员会审核通过后提交公司董事会审议批准。
第七条 在本管理办法实施期间，发生下列情形之一的，不能作为激励对象：
并受到纪律处理或者处分，给公司生产经营造成较大损失的：
泄露公司重要经营和技术秘密或其他谋取不正当利益行为，给公司造成损失的；
第八条 激励对象的确定，并不意味着在本管理办法的有效期内公司对激励
对象聘用期限的承诺，激励对象与其聘用单位的劳动关系存续期间及劳动合同续
签事宜（如需）仍按其与聘用单位签订的正在履行的有效劳动合同执行。
第四章 激励基金的提取
第九条 公司每一年度激励基金的提取须满足以下前提条件：
法表示意见的审计报告；
第十条 公司以一个完整的会计年度为一个考核周期，即每年 1 月 1 日至 12
月 31 日为一个考核周期，激励基金亦以年度为单位进行计提。
第十一条 在本管理办法实施周期内，2021 年-2023 年实现的 ROE(净资产收
益率）分别不低于 6.40%，8.50%和 9.50%时，方可计提当年度业绩激励基金；年
度激励基金以超额净利润为基数，按下表所列示的“超额净利润提取比例”，计
提当年度激励基金。具体如下：
超额净利 超额净利 超额净利 超额净利
超额净利
润 0-1 亿元 润 1 亿元-2 润 2 亿元-3 润 3 亿元-4
基础净利 润 4 亿元以
年份 （含本数） 亿元（含本 亿元（含本 亿元（含本
润 上部分提取
部分提取比 数）部分提 数）部分提 数）部分提
比例
例 取比例 取比例 取比例
超额净利润指未计提激励基金之前超出基础净利润的部分；年度激励基金以
按照上表核算得出的数额与当年度计提激励基金前净利润的 10%的孰低值为准。
在本管理办法实施周期内（2021 年～2023 年），如某一年度发生亏损，亏
损年度之后的第一年度在提取业绩激励基金之前应先弥补亏损，如扣除弥补亏损
之后的考核业绩目标达到业绩激励基金提取的指标条件，则按照弥补亏损后的业
绩指标为基础计提业绩激励基金；如弥补亏损之后无法达到业绩激励基金提取的
指标条件，则当年不再计提业绩激励基金。
上表基础净利润仅为公司作为激励基金提取的考核标准，并不构成公司对投
资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。
第十二条 公司财务中心依据本办法，根据当年度实现的超额净利润计提相
应的激励基金计入当年度管理费用。具体计提金额以会计师事务所审计结果为准。
第十三条 若因公司重大战略投资项目、重大资本开资项目、市场环境重大
变化等其他重大事项影响公司正常经营，导致净利润不能达到或超过本管理办法
规定的提取激励基金的基数值时，公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况，
可以剔除该等重大影响，根据本办法制定激励基金调整方案，报董事会审批通过
后执行。
第十四条 如果出现由于会计政策调整或会计差错导致对以前年度经营业绩
进行追溯调整事项的，董事会应对以往年度提取的激励基金进行调整，差额部分
在确定进行调整的当年计算激励基金提取额时做补提或扣减。
第十五条 年度激励基金经公司董事会审议通过后方可提取。董事会可根据
经营管理的实际情况，在权限范围内对激励基金的提取及相关管理制度进行调整。
第五章 激励基金的用途
第十六条 激励基金主要用途：
第十七条 激励基金涉及的相关个人所得税与其他税费由激励对象自己承担。
第六章 激励基金的分配
第十八条 每年年度报告经股东大会审议通过后，公司人资部拟定年度激励
基金的分配方案，经公司人事绩效管理小组审核后，报公司董事会薪酬与考核委
员会审核通过后提交公司董事会审议批准。
第十九条 当发生以下情况时，在情况发生之日，对激励对象已分配但尚未
发放的激励基金终止发放，该部分激励基金由董事会统一分配，以后年度的激励
基金不再授予：
发生劳动合同约定的失职、渎职行为，严重损害公司利益或声誉，或给公司造成
直接或间接经济损失；
盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等的违法违纪行为，直接或间
接损害公司利益；
名等）；
工作岗位；
第二十条 当发生以下情况时，在情况发生之日，对激励对象已分配但尚未
发放的激励基金仍予以发放，以后年度的激励基金不再授予:
合同的；
第二十一条 特殊情形处理
激励基金仍予以发放，实施期内激励基金的发放仍按本管理办法规定程序执行；
法定继承人继承；
发放的激励基金仍予以发放，实施期内激励基金的发放仍按本管理办法规定程序
执行；
间的调任），已分配但尚未发放的激励基金仍予以发放，实施期内激励基金的发
放仍按本管理办法规定程序执行。
第七章 附则
第二十二条 本管理办法中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政性规
章制度相冲突，则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行。
第二十三条 本管理办法由公司董事会负责解释。
第二十四条 本管理办法自公司股东大会审议通过后实施。
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