万盛股份: 浙江万盛股份有限公司投资者关系管理制度

来源:证券之星 2022-04-30 00:00:00
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                  第一章       总   则
  第一条   为了加强浙江万盛股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和
潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通,促进投资者对公司的了解,进
一步完善公司法人治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管
理工作指引》及其他有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,
结合公司实际情况,制定本制度。
  第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对
上市公司的了解和认同,以提升上市公司治理水平和企业整体价值,实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
  第三条   公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规、规章、规范性文件的规定,不得在投资者关系活动中以任何方式发
布或泄漏未公开重大信息。
  第四条   公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则,客观、
真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者决
策造成的误导。
  第五条   公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人,除非得到董事会
的明确授权并经过培训,公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在
投资者关系活动中代表公司发言。
          第二章   投资者关系管理的目的和基本原则
  第六条   投资者关系管理的目的是:
  (一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉;
  (二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;
  (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;
  (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;
  (五)增加公司信息披露透明度,不断完善公司治理。
  第七条   投资者关系管理的基本原则:
  (一)合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展,符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度,以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
  (二)平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动,应当平等对待所有
投资者,尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
  (三)主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动,听取投资
者意见建议,及时回应投资者诉求。
  (四)诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任,营造健康良好的市场生态。
          第三章   投资者关系管理的内容与方式
  第八条   投资者关系管理的工作对象:
  (一)投资者;
  (二)证券分析师及行业分析师;
  (三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;
  (四)监管部门和其他政府机构;
  (五)其他相关个人和机构。
  第九条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括:
  (一)公司的发展战略;
  (二)法定信息披露内容;
  (三)公司的经营管理信息;
  (四)公司的环境、社会和治理信息;
  (五)公司的文化建设;
  (六)股东权利行使的方式、途径和程序等;
  (七)投资者诉求处理信息;
  (八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;
  (九)公司的其他相关信息。
  第十条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于:
  (一)公告,包括定期报告和临时公告;
  (二)股东大会;
  (三)公司网站;
  (四)邮寄资料;
  (五)投资者咨询电话和传真;
  (六)媒体采访和报道;
  (七)分析师会议;
  (八)业绩说明会;
  (九)广告或其他宣传资料;
  (十)一对一沟通;
  (十一)现场参观;
  (十二)路演;
  (十三)问卷调查;
  (十四)其它方式。
  第十一条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道,利
用上海证券交易所“上证 e 互动”等网络基础设施平台,采取股东大会、投资者
说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式,与投资者进行沟通交
流。沟通交流的方式应当方便投资者参与,公司应当及时发现并清除影响沟通交
流的障碍性条件。
  第十二条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等,由熟悉情况的专
人负责,保证在工作时间线路畅通,认真友好接听接收,通过有效形式向投资者
反馈。公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维,在公司官网开设投资者
关系专栏,收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求,及时发布和更新投资
者关系管理相关信息。
  公司应当在定期报告中公布公司网址和联系电话号码,当网址或者电话号码
发生变更后,公司应当及时进行公告。
  第十三条    根据法律、法规、规范性文件的有关规定应披露的信息必须第一
时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布;公司在其他公共传媒披露的信息
不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司
公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手
段影响媒体的客观独立报道。
  第十四条    公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形:
  (一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息,或者与依法披露的信息相冲
突的信息;
  (二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息;
  (三)选择性透露或者发布信息,或者存在重大遗漏;
  (四)对公司证券价格作出预测或承诺;
  (五)未得到明确授权的情况下代表公司发言;
  (六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为;
  (七)违反公序良俗,损害社会公共利益;
  (八)其他违反信息披露规定,或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
  第十五条    公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、
一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时,应当平等对待
全体投资者,为中小投资者参与活动创造机会,保证相关沟通渠道的畅通,避免
出现选择性信息披露。
  第十六条    公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作,
努力为中小股东参加股东大会创造条件,在召开时间和地点等方面充分考虑便于
股东参加。在条件许可的情况下,可利用互联网络对股东大会进行直播。
  第十七条    公司进行投投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档
案制度,投资者关系管理档案至少应当包括下列内容:
  (一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;
  (二)投资者关系活动的交流内容;
  (三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有);
  (四)其他内容。
  公司在每次投资者关系活动结束后 2 个交易日内向交易所报送上述文件。
  第十八条    公司应当尽量避免在年报、半年报披露前 30 日内、季度报告披
露前 15 日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
            第四章   投资者关系管理的部门设置
  第十九条    董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度,监事会对投资者
管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作。
  第二十条    董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资者关
系部是投资者关系管理工作的职能部门,由董事会秘书领导,在全面深入了解公
司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资
者关系管理活动和日常事务。
  从事投资者关系管理的员工须具备以下素质:
  (一)良好的品行和职业素养,诚实守信;
  (二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制;
  (三)良好的沟通和协调能力;
  (四)全面了解公司以及公司所处行业的情况。
  经董事长授权,董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
  第二十一条    投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面:
  (一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机制;
  (二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动;
  (三)组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求,定期反馈给公司
董事会以及管理层;
  (四)管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台;
  (五)保障投资者依法行使股东权利;
  (六)配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;
  (七)统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况;
  (八)开展有利于改善投资者关系的其他活动。
  第二十二条   在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下,公司的其他职能
部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关
系管理工作。
  第二十三条   公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人
员、部门负责人和公司下属机构负责人进行投资者关系管理相关知识的培训,在
开展重大的投资者关系促进活动时,还应举行专门的培训活动。
  第二十四条   董事会秘书和董事会秘书办公室其他工作人员应持续关注新
闻媒体及互联网上关于公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
  第二十五条   公司应严格按照中国证监会、证券交易所等证券监管机构的有
关法律、法规、规范性文件履行信息披露义务。公司指定的信息披露报纸和网站
需在中国证监会指定媒体中选择。
  第二十六条   公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟
通,并借助互联网等快捷手段,提高沟通效率、降低沟通成本。
             第五章   现场接待工作细则
  第二十七条   投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
沟通、调研,公司实行事前预约并签署《承诺书》,《承诺书》的格式按照上海
证券交易所的有关规定执行(具体格式见附件一)。
  第二十八条    公司、投资者、分析师、新闻媒体等特定对象不得利用调研
活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
  第二十九条    现场接待投资者、分析师、新闻媒体等特定对象由董事会秘
书统一安排。
  第三十条    投资者关系部负责核对投资者、分析师、新闻媒体人员身份,
核实并保存《承诺书》等相关文件,指派两人或两人以上陪同、接待,合理、妥
善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开的重大信息。
  第三十一条   接待人员必须认真听取投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
的问询,遵照《公司章程》、公司《信息披露管理制度》以及其他相关法律法规
的规定,由专人回答问题,并由专人负责记录接待谈话内容。
  第三十二条   接待完毕后,公司要求投资者、分析师、新闻媒体等特定对
象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或
者使用前知会公司。公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的,
应当要求其改正,对方拒不改正的,公司应当及时对外公告进行说明;发现前述
文件涉及未公开重大信息的,应当立即向上海证券交易所报告并公告,同时要求
特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息,并明确告知其在此期间不得买
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
  第三十三条   公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录(具体格式
见附件二),参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认,并按规定履行相应的
信息披露义务。
  第三十四条   公司应当将与调研记录、现场录音(如有)、演示文稿(如有)、
向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管,存档期限为三年。
              第六章   投资者业绩说明会
  第三十五条   公司召开投资者说明会的,应当采取便于投资者参与的方式
进行,现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会
召开前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人
员名单和活动主题等。
  公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道,做好
投资者提问征集工作,并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
  第三十六条   参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长(或者总经
理)、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
  公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人,具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
  第三十七条   除依法履行信息披露义务外,公司应当积极召开投资者说明
会,向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的,公司应当按照
有关规定召开投资者说明会:
  (一)公司当年现金分红水平未达相关规定,需要说明原因的;
  (二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的;
  (三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动,公司核查后发现存在未
披露重大事件的;
  (四)公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的;
  (五)其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开投资者说明
会的情形。
  第三十八条    公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定,及时召开业绩说明会,对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问,注重与投资者交流互动的效果,可以采用视频、语音
等形式。
               第七章 上证 e 互动平台
  第三十九条    公司应当通过“上证 e 互动平台”等多种渠道与投资者交流,
指派或授权专人及时查看并处理“上证 e 互动平台”的相关信息。涉及已披露事
项的,公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。涉及或者可能涉
及未披露事项的,公司应当告知投资者关注上市公司信息披露公告,不得以互动
信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。
  公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准,不得通过上证 e
互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露
的信息相冲突。
  第四十条    公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复,应当谨慎、客观、具有事实依据,不得利用上证 e 互动平台迎
合市场热点或者与市场热点不当关联,不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、
研发、销售、发展等方面的影响,不当影响公司股票及其衍生品种价格。
  第四十一条    公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总
发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至
少应当包括以下内容:
 (一)活动参与人员、时间、地点、形式;
 (二)交流内容及具体问答记录;
 (三)关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明;
 (四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有);
 (五)本所要求的其他内容。
               第八章       附   则
  第四十二条   本制度未尽事宜,按照有关法律、法规、规章、规范性文件和
《公司章程》等相关规定执行。
  第四十三条   本制度由公司董事会负责修订和解释。
  第四十四条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
   附件一:特定对象与公司直接沟通签署的承诺书格式
浙江万盛股份有限公司:
   本人(公司)将对你公司进行调研(或参观、采访、座谈等),根据有关规
定做出如下承诺:
   (一)本人(公司)承诺在调研(或参观、采访、座谈等)过程中不故意打
探你公司未公开重大信息,未经你公司许可,不与你公司指定人员以外的人员进
行沟通或问询;
   (二)本人(公司)承诺不泄漏在调研(或参观、采访、座谈等)过程中获
取的你公司未公开重大信息,不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或
建议他人买卖你公司证券;
   (三)本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次
调研(或参观、采访、座谈等)获取的你公司未公开重大信息;
   (四)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的,注明资料来源,
不使用缺乏事实根据的资料;
   (五)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投
资价值分析报告、新闻稿等文件(或涉及基础性信息的部分内容),在对外发布
或使用至少两个工作日前知会你公司,并保证相关内容客观真实;
   (六)本人(公司)如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任;
(公司也可明确规定责任的内容)
   (七)本承诺书仅限于本人(公司)对你公司调研(或参观、采访、座谈等)
活动,时间为:_______________________;
   (八)本承诺书的有效期为                年   月   日至   年   月   日。
   经本公司(或研究机构)书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场
调研(或参观、采访、座谈等),视同本公司行为。
                      (此条仅适用于以公司或研究
机构名义签署的承诺书)
   承诺人(公司):                         (授权代表):
       (签章)                            (签章)
                                        日期:
附件二:投资者关系活动记录表格式
投资者关系活动 □特定对象调研          □分析师会议
类别
           □媒体采访         □业绩说明会
           □新闻发布会        □路演活动
           □现场参观
           □其他 (请文字说明其他活动内容)
参与单位名称及
人员姓名
时间
地点
上市公司接待人
员姓名
投资者关系活动
主要内容介绍
附件清单(如有)
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