公司代码：600641 公司简称：万业企业
上海万业企业股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人朱旭东、主管会计工作负责人邵伟宏及会计机构负责人（会计主管人员）吉伟新
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不进行资本公积金转增股本，不送红股，公司拟向全体股东（上海万业企业股份有限公司回
购专用证券账户除外）每 10 股派发现金红利 1.22 元（含税），剩余未分配利润转至下一年度。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 957,930,404 股，扣除公司目前回购专户的股份余额 27,300,484
股（公司通过回购专户持有的本公司股份不参与本次利润分配）后共 930,629,920 股，以此为基数
计算，共计分配股利 113,536,850.24 元（含税）
，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比
例为 30.15%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不
变，相应调整分配总额。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不够成公司对投资者的实际承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第三节：管理层讨论与分析-六、
公司关于公司未来发展的讨论与分析-（四）可能面对的风险。
十一、 其他
□适用 √不适用
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖
备查文件 章的财务报表。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/本公司 指 上海万业企业股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
浦科投资 指 上海浦东科技投资有限公司
三林万业 指 三林万业（上海）企业集团有限公司
国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司
宝山公司 指 上海万业企业宝山新城建设开发有限公司
苏州万业 指 苏州万业房地产发展有限公司
无锡万业 指 无锡万业房地产发展有限公司
万裕房产 指 上海万裕房地产开发有限公司
基金/装备材料基金 指 上海半导体装备材料产业投资基金
宏天元创投 指 上海宏天元创业投资合伙企业（有限合伙）
上实资产 指 上海上实资产经营有限公司
浦东投控 指 上海浦东投资控股有限公司
凯世通/上海凯世通 指 上海凯世通半导体股份有限公司
凯世通香港 指 Kingstone Technology Hong Kong Limited
苏州卓燝 指 苏州卓燝投资中心（有限合伙）
临港凯世通 指 上海临港凯世通半导体有限公司
中科院微电子所 指 中国科学院微电子研究所
芯鑫租赁 指 芯鑫融资租赁有限责任公司
万业国际 指 Wanye International Inc
上海万秾 指 上海万秾生态环境科技有限公司
芯成科技（绍兴） 指 芯成科技（绍兴）有限公司
北京凯世通 指 北京凯世通半导体有限公司
富乐德 指 安徽富乐德科技发展股份有限公司
Compart/Compart Systems 指 Compart Systems Pte.Ltd.
浙江镨芯 指 浙江镨芯电子科技有限公司
香港镨芯 指 PX Holding Co.,Limited
嘉兴齐芯 指 嘉兴齐芯股权投资合伙企业（有限合伙）
嘉芯半导体 指 嘉芯半导体设备科技有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 上海万业企业股份有限公司
公司的中文简称 万业企业
公司的外文名称 SHANGHAI WANYE ENTERPRISES CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SWEC
公司的法定代表人 朱旭东
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周伟芳 郁皓然
联系地址 上海市浦东新区浦明路1500号15层 上海市浦东新区浦明路1500号15层
电话 021-50367718 021-50367718
传真 021-50366858 021-50366858
电子信箱 wyqy@600641.com.cn wyqy@600641.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号12层（名义楼层15层）
公司注册地址的历史变更 注册地址由“上海市浦东大道720号9楼”变更为“中国（上海）自
情况 由贸易试验区浦明路1500号12层（名义楼层15层）”
公司办公地址 上海市浦东新区浦明路1500号15层
公司办公地址的邮政编码 200127
公司网址 http://www.600641.com.cn
电子信箱 wyqy@600641.com.cn
四、 信息披露及备置地点
《中 国 证 券 报》、《上 海 证 券 报》、《证券
公司披露年度报告的媒体名称及网址
时报》、《证 券 日 报》
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 万业企业 600641 中远发展
六、 其他相关资料
名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市虹口区东大名路 1089 号北外
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址
滩来福士广场东塔楼 18 楼
签字会计师姓名 严臻、龚成
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2021年 2020年 年同期增 2019年
减(%)
营业收入 879,907,256.74 931,490,071.61 -5.54 1,868,828,741.40
归属于上市公司股东的净利润 376,516,114.05 315,283,424.09 19.42 572,787,268.09
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 358,924,004.02 500,129,003.77 -28.23 120,025,973.33
本期末比
上年同期
末增减（
%）
归属于上市公司股东的净资产 7,615,259,204.24 6,667,466,230.03 14.22 6,272,787,307.86
总资产 9,166,819,576.39 7,714,758,912.09 18.82 7,286,039,331.84
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2021年 2020年 2019年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.4135 0.3462 19.44 0.6239
稀释每股收益（元／股） 0.4135 0.3462 19.44 0.6239
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.34 4.88 增加0.46个百分点 9.37
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 415,101,732.47 193,787,526.08 37,362,455.02 233,655,543.17
归属于上市公司股东的净利润 197,559,424.36 81,719,859.82 26,587,403.60 70,649,426.27
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -45,788,331.11 -120,424,276.13 -52,078,101.48 577,214,712.74
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额
用）
非流动资产处置损益 17,060,741.17 资产处置损益 -10,519,605.35 85,887.30
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 9,118,558.96 政府专项扶持 10,343,290.34 47,766,712.64
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
投资理财产品
委托他人投资或管理资产的损益 105,778,193.63 96,081,820.72 65,154,231.83
收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
子公司凯世通
债务重组损益 3,443,177.93 应收债权重组
损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生 系交易性金融
的公允价值变动损益，以及处置 27,575,357.60 资产公允价值 10,583,746.05 60,540,764.46
交易性金融资产、衍生金融资 变动损益
产、交易性金融负债、衍生金融
负债和其他债权投资取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项、
合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 主要系违约金
入和支出 收入所致
其他符合非经常性损益定义的损
-30,831,000.00
益项目
减：所得税影响额 41,125,044.10 22,076,913.96 41,225,234.80
少数股东权益影响额（税后） 4,797,292.97 -8,474,310.77 40,548.97
合计 143,292,321.45 63,737,125.29 133,848,418.15
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融资产 758,000,080.61 1,447,475,972.55 689,475,891.94 90,551,632.42
其他权益工具投资 1,364,919,480.00 1,655,315,180.00 290,395,700.00 13,120.00
其他非流动金融资产 35,156,000.00 282,248,400.00 247,092,400.00 13,569,300.00
合计 2,158,075,560.61 3,385,039,552.55 1,226,963,991.94 104,134,052.42
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 经营情况讨论与分析
近年来随着各地晶圆厂纷纷扩产，对于国内设备的采购需求十分旺盛，整个半导体设备行业
保持整体强劲增长势头。报告期内，万业企业旗下凯世通凭借多年迭代积累的深厚技术优势取得
了重大进展。2021 年 5 月，凯世通自主研发的首台低能大束流离子注入机率先在国内 12 英寸主
流集成电路芯片制造厂完成设备验证和验收工作，这也是国内首台完成主流客户验证并确认收入
的国产低能大束流设备。2021 年第四季度，凯世通的低能大束流重金属离子注入机、低能大束流
超低温离子注入机成功通过验证和验收，高能离子注入机顺利在另一家 12 英寸集成电路芯片制
造厂完成交付。2022 年一季度，凯世通获得重要客户的批量订单，包含 12 英寸低能大束流离子
注入机和低能大束流超低温离子注入机，并与另一家集成电路制造厂签订了一台低能大束流离子
注入机订单，截止目前在手订单金额超人民币 6.80 亿元。2022 年 4 月，凯世通成功向重要客户交
付了批量订单中的首批大束流离子注入机，完成了多套设备的顺利发货，业务正式进入放量新阶
段。
同时，公司进一步加强半导体设备布局，携手宁波芯恩半导体科技有限公司（以下简称“宁
波芯恩”）成立长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司（以下简称“嘉
芯半导体”），总投资 20 亿元，用地面积 109 亩，预期将于 2025 年实现年产 2,450 台新设备和
盖刻蚀、薄膜沉积、快速热处理及退火、清洗设备等多款集成电路核心前道设备，能够满足国内
市场对 8 英寸及 12 英寸设备的需求。其中，宁波芯恩的主要股东是全球知名半导体技术与运营管
理专家，拥有 40 年以上的半导体微纳工程制造技术、材料、装备等领域的研发和产业化经历。嘉
芯半导体自 2021 年第四季度正式运营后，截止 12 月 31 日已取得相关设备产品的销售收入突破。
经过对嘉芯半导体和凯世通的双重布局，未来万业企业将在集成电路离子注入机设备的基础
上进行多款设备的叠加，形成“1+N”产品平台模式，多方位布局半导体核心设备赛道，致力于成
为国内未来前道核心设备品类最为丰富的平台之一。
此外，公司的业务延伸到了半导体核心零部件领域。2020 年 12 月公司牵头境内外投资人以
浙江镨芯电子科技有限公司（以下简称“浙江镨芯”）和镨芯控股有限公司（以下简称“镨芯控
股”）为收购主体收购的参股公司 Compart Systems 系全球领先的流量控制系统领域的零部件及组
件供应商，长期为多家海外龙头半导体设备厂提供稳定供应，公司通过间接持股为其第一大股东。
Compart Systems 作为集成电路设备所需的气体输送系统领域供应商之一，其主要产品包括 BTP
（Built To Print）组件、装配件、密封件、气棒总成、气体流量控制器（MFC）、焊接件等，产品
用于集成电路制造工艺中氧化/扩散、蚀刻和沉积等设备所需的精确气体输送系统，是全球少数可
完成该领域零组件精密加工全部环节的公司。自收购完成后，Compart Systems 国内市场开拓持续
推进，其相关产品也打入国内集成电路设备公司供应链，浙江镨芯 2021 年度营业收入约为 9.2 亿
元。2021 年 6 月，浙江镨芯签约海宁启动新建 Compart 制造中心项目，总投资约 30 亿元，预计
项目落成后将助力国内半导体设备厂商快速推进关键核心零组件的国产替代。2022 年 3 月，国家
集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称“大基金二期”）拟向浙江镨芯增资 3.5 亿
元。增资完成后，大基金二期持有浙江镨芯 17.28%的股权，公司以 29.63%的持股比例为浙江镨芯
第一大股东。通过此次引入国家级战略投资人的增资，有利于进一步优化浙江镨芯的资金实力，
整合各方优势资源，加快推动 Compart Systems 业务持续的高质量发展，深化与国内半导体设备企
业的产业协同，从而加速国产半导体零部件领域的突破与发展。
在房产经营方面，报告期内房地产行业经历了从深度调控到维稳的一系列政策转变升级。继
“三条红线”之后，“房地产贷款集中度管理”、“土地供应两集中”、“房地产税改革试点”
等政策的出台，多方面稳定了供需两端市场预期，在大力发展保障性租赁住房政策的同时积极推
进新型城镇化和城乡融合发展，频繁释放维稳信号，市场信心也随之回升。
报告期内，公司始终践行“房住不炒”的定位，紧跟国家政策步伐，努力提升企业经营效率
和效益，确保房地产板块健康平稳地过渡发展，同时加快公司的战略转型规划。
报告期内，公司具体开展工作如下：
公司一如既往地重视凯世通离子注入机的验证工作。为提高工作效率，凯世通设备验证团队
搬到客户所在地全力以赴推进验证工作，并引进多名在芯片制造工厂工作多年的资深离子注入工
艺专家与研发团队共同缩短设备验证周期。2021 年第二季度凯世通首台低能大束流离子注入机通
过国内领先的 12 英寸主流集成电路芯片制造厂的验证及验收，2021 年第四季度，凯世通的低能
大束流重金属离子注入机、低能大束流超低温离子注入机成功通过验证和验收，高能离子注入机
顺利在另一家 12 英寸集成电路芯片制造厂完成交付。2022 年 1-4 月，凯世通累计新增集成电路
设备订单超人民币 6.80 亿元。
公司扎实推进向集成电路产业领域转型，立足自身实际进一步完善公司长效激励机制。为了
进一步强化公司的激励约束机制，调动激发公司管理层和核心技术/业务人员的积极性，努力将股
东利益、公司利益和员工个人利益有效结合，提高公司市场竞争能力，确保公司发展战略目标的
实现，公司于 2021 年 6 月推出第一期员工持股计划。此举充分调动了公司员工对公司的责任感、
积极性和创造性，有效增强了公司员工凝聚力，吸引和保留了优秀管理人才和核心骨干，有助于
提升公司旗下集成电路业务的技术与市场能力，也进一步体现了公司积极向半导体产业转型的决
心。该计划的推出在有助于公司及时抓住市场机遇、努力成为具备国内及国际创新力的集成电路
设备材料企业的同时，也增强了广大投资者、股东对公司投资的信心。
光，车位销售火爆。全年实现销售面积 66,975 平米，实现销售金额 74,060 万元。
年 1 月正式开工，分 4 个组团施工，其中三个组团都已竣工交付，二期 B2 组团 2020 年 3 月开工。
二、 报告期内公司所处行业情况
年远景目标纲要》，在事关国家安全和发展全局的基础核心领域，制定实施战略性科学计划和科
学工程。在集成电路等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目。从国家急
迫需要和长远需求出发，集中优势资源攻关关键元器件零部件和基础材料等领域关键核心技术。
支持北京、上海、粤港澳大湾区形成国际科技创新中心，建设北京怀柔、上海张江、大湾区、安
徽合肥综合性国家科学中心，支持有条件的地方建设区域科技创新中心。
规划中指出，其中，在集成电路方面，以自主创新、规模发展为重点，提升芯片设计、制造封测、
装备材料全产业链能级。在装备材料产业环节中，加强装备材料创新发展，突破光刻设备、刻蚀
设备、薄膜设备、离子注入设备、湿法设备、检测设备等集成电路前道核心工艺设备；提升 12 英
寸硅片、高端掩膜板、光刻胶、湿化学品、电子特气等基础材料产能和技术水平。充分发挥张江
实验室、国家集成电路创新中心等“1+4”创新体系的引领作用，加强前瞻性、颠覆性技术研发和
布局，联合长三角开展产业链协作。
和软件产业高质量发展若干政策的通知》，提出加强集成电路及软件领域的人才建设、加大对集
成电路装备与材料企业的培育支持力度，对相关产业提供投融资支持，包括扩大集成电路产业基
金规模，创新信贷支持及企业融资担保服务等，加大集成电路装备材料领域的研发投入，优化集
成电路产品首轮流片政策，加大自主研发的装备材料的验证和应用支持力度，建立长三角集成电
路装备与材料行业协同创新支持政策，并提高行业管理能力。
由此可见，集成电路作为我国电子信息行业的关键核心产业，近年来在税收政策层面、产业
扶持层面享受的扶持力度逐步加大，尤其十四五规划重点突出了集成电路等先进科领域的战略地
位，彰显了对集成电路企业发展先进制程、装备材料国产化的鼓励支持。
同时全球半导体需求景气度持续提升，缺芯现象持续蔓延，全球半导体销售额连续 17 个月同
比正增长，半导体需求持续高景气，以 5G、AI、电动车为首的新应用领域持续发展，叠加数字转
型，拉动芯片需求。
据 SEMI（国际半导体设备和材料协会）预计 2021 年原始设备制造商的半导体制造设备全球
销售总额将达到 1,030 亿美元的新高，比 2020 年的 710 亿美元的历史记录增长 44.7%，2022 年全
球半导体制造设备市场总额将扩大到 1,140 亿美元。根据 SEMI 数据，2017-2020 年间全球新建与
开始运营的晶圆产线中，中国大陆占比最高，达到 42%。中美贸易摩擦对晶圆厂的供应链安全带
来的不确定性，促使国内晶圆厂趋于采取多元化采购的策略，同时晶圆厂也加大了对上游国产设
备厂商的扶持力度，中国晶圆厂通过积极扩产，为国内半导体设备制造商提供了强有力的本土需
求。
这些都将利于公司目前业务覆盖的集成电路前道设备领域以及生产设备所需的核心零部件领
域获得更具成长性的市场空间。公司覆盖的集成电路前道设备领域主要以控股子公司凯世通的离
子注入机业务，以及控股子公司嘉芯半导体从事的刻蚀机、快速热处理/褪火、薄膜沉积、单片清
洗机、槽式清洗机、尾气处理、机械手臂等 8 寸和 12 寸半导体新设备开发生产为主，公司将通过
业务叠加不断打造“1+N”前道设备平台模式，辅以参股子公司半导体零部件龙头 Compart Systems
服务于全球顶尖半导体设备公司的成熟经验，进一步完善集成电路装备产业工艺链，实现上下游
产业协同效应。
持在较高水平。2021 年 9 月底以来，中央政府和各部委不断发出保持稳定的信号，信贷环境的边
际改善和房地产企业融资环境的逐步优化。无论是新房市场、二手房市场还是土地供求市场，在
国家统计局数据统计：2021 年，全国房地产开发投资 147,602 亿元，比上年增长 4.4%；。其
中，住宅投资 111,173 亿元，比上年增长 6.4%。商品房销售面积 179,433 万平方米，比上年增长
积下降 2.6%。商品房销售额 181,930 亿元，增长 4.8%。其中，住宅销售额比上年增长 5.3%，办
公楼销售额下降 6.9%，商业营业用房销售额下降 2.0%。
从数据上看，上半年土地市场成交火热，楼市高温不退；下半年，全国楼市成交急剧降温，
房地产企业投资热情骤减。年末，政策调控偏纠，房地产企业信贷逐步回温。政策上，中央政府
重申了房地产业的“支柱产业”地位，虽然整体商品房销售业绩在 2021 年年中就出现严重下滑，
但全年规模仍呈积极增长态势。2021 年，房地产调控政策风向未变，以“稳”为主基调，不断完
善升级，从“过热”到“冷静”，房地产市场逐渐步入“良性循环”。
三、 报告期内公司从事的业务情况
报告期内公司所从事的主要业务主要包括集成电路核心装备、房地产。
报告期内公司所从事的主要业务经营模式为：
公司旗下凯世通和嘉芯半导体主要从事集成电路核心装备业务。
凯世通所涉集成电路核心装备业务是以离子束技术为核心的集研发、制造于一体的高科技项
目，主要任务是研发、生产、销售国际领先的高端离子注入机，重点应用于半导体集成电路、光
伏太阳能电池和 AMOLED 显示屏等领域。销售模式以直销为主，销售部负责市场分析和开拓、
线索整理、潜在客户分析跟踪、客户接洽等工作。同时，通过展会、业内交流、政府或相关机构
引荐、客户推荐等获取潜在客户信息。经过技术需求沟通和商务谈判后，双方签订销售合同或产
品试用合同。按照合同约定，将产品发送至客户，经安装、调试、验收后，确认销售收入。公司
目前营业收入包括自产离子注入机、离子注入平台、离子注入机耗材备件以及产品、服务定制与
再制造业务。
嘉芯半导体所涉及的产品范围覆盖刻蚀机、快速热处理、薄膜沉积、单片清洗机、槽式清洗
机、尾气处理、机械手臂等 8/12 英寸半导体设备，可自主研发和制造刻蚀、薄膜沉积、清洗设备
等 10 类产品。公司聚焦于集成电路设备国产化的发展机会，致力于实现关键制程设备及支撑设备
本地化研发制造，将形成薄膜沉积等系列产品线，为汽车芯片、功率芯片、逻辑芯片等芯片晶圆
制造厂提供成套设备解决方案。
公司房地产业务主要是房地产开发与销售，经营模式以自主开发销售为主。公司的业务板块
主要为住宅地产开发，目前房地产开发的业务范围主要集中在上海、苏州、无锡等长三角区域。
公司住宅地产开发业务的主要产品为各类住宅产品，包括高层公寓、多层洋房与别墅等。
四、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司集成电路核心装备业务主要有三块：一是以旗下控股子公司凯世通的离子注入机设备为
核心的集科研、制造于一体的高科技项目，产品覆盖集成电路与光伏两个市场领域；二是公司于
Compart Systems。Compart Systems 是全球少数可以完成集成电路领域零组件精密加工全部环节的
公司之一，提供从零组件原材料到零组件组装一站式加工服务，技术实力雄厚；三是公司于 2021
年携手宁波芯恩成立的嘉芯半导体，嘉芯半导体与重要专家合作，聚集一批海内外成熟技术团队，
打造 3-4 种主制程核心设备以及多种支撑设备，通过产品规划、技术路线制订和市场开拓等方面
的发展，成为一家具备市场竞争力的集成电路设备研发及制造公司，与凯世通共同多方位布局集
成电路核心设备领域。
浦科投资作为公司控股股东，在新兴产业领域有着多年成功投资经验，有利于公司向新兴产
业、高附加值产业领域转型。特别是与上海半导体装备材料基金的密切配合，加快了公司自身转
型步伐。
公司一贯重视资金链安全，始终保持较低的资产负债率，随着公司各项目的销售回笼，公司
目前现金充裕，为公司未来加快转型奠定良好的资金基础。
公司在建立了完善的公司治理结构的前提下，已形成较为科学的决策机制；拥有较为完善的
内控机制、规范的业务流程和监督体系。
在房地产项目开发上，公司因时制策，及时调整经营思路，加快产品销售和资金回笼，确保
公司平稳运行。
五、 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 8.80 亿元，同比减少 5.54%，实现归属于上市公司股东的净利
润 3.77 亿元，同比增加 19.42%；扣除非经常性损益后，实现归属于上市公司股东的净利润 2.33
亿元，同比减少 7.28%。
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 879,907,256.74 931,490,071.61 -5.54
营业成本 385,213,052.59 509,426,732.19 -24.38
销售费用 18,811,092.61 16,830,281.35 11.77
管理费用 140,293,335.57 95,039,195.99 47.62
财务费用 -56,464,924.36 -56,967,396.01 不适用
研发费用 45,626,111.74 48,607,402.20 -6.13
经营活动产生的现金流量净额 358,924,004.02 500,129,003.77 -28.23
投资活动产生的现金流量净额 173,492,200.34 -1,369,480,374.49 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 177,820,394.37 20,380,973.73 772.48
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内公司实现的营业收入 8.80 亿元，其中，房地产业务实现销售收入 6.81 亿元，同比减少
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比上
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 14.87
房地产行业 681,125,168.46 258,649,277.54 62.03 -20.52 -42.89
个百分点
制造业 122,908,630.66 74,724,419.20 39.20 464.83 405.20 增加 7.17 个
百分点
增加 3.94 个
服务业 58,567,713.28 44,584,305.99 23.88 13.25 7.69
百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比上
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 14.87
房产销售 681,125,168.46 258,649,277.54 62.03 -20.52 -42.89
个百分点
增加 7.17 个
专用设备制造 122,908,630.66 74,724,419.20 39.20 464.83 405.20
百分点
减少 1.37 个
物业服务 33,912,227.53 35,352,777.83 -4.25 9.19 10.64
百分点
增加 8.31 个
租赁 24,655,485.75 9,231,528.16 62.56 19.36 -2.30
百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比上
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 10.28
上海市 176,573,128.36 67,958,628.06 61.51 23.38 -2.64
个百分点
增加 11.97
江苏省 602,145,781.25 263,857,964.86 56.18 -23.53 -39.93
个百分点
北京市 83,882,602.79 46,141,409.81 44.99 100.00 100.00 不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金额
本期占 上年同期
较上年同
分行业 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本
期变动比
比例(%) 比例(%)
例(%)
房地产行业 房地产 258,649,277.54 68.43 452,872,854.43 88.96 -42.89
专用设备制造 制造业 74,724,419.20 19.77 14,790,943.96 2.91 405.20
服务业 服务业 44,584,305.99 11.80 41,400,946.63 8.13 7.69
分产品情况
本期金额
本期占 上年同期
较上年同
分产品 成本构成项目 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本
期变动比
比例(%) 比例(%)
例(%)
房产销售 房产销售 258,649,277.54 68.43 452,872,854.43 88.96 -42.89
专用设备制造 专用设备制造 74,724,419.20 19.77 14,790,943.96 2.91 405.20
物业服务 物业服务 35,352,777.83 9.36 31,951,708.89 6.28 10.64
租赁 租赁 9,231,528.16 2.44 9,449,237.74 1.85 -2.30
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 13,133.68 万元，占年度销售总额 14.93%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 5,579.21 万元，占年度销售总额 6.34 %。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额 21,363.01 万元，占年度采购总额 35.08%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元
本期金额较
项目名称 2021 年度 2020 年度 上年同期变 变动原因
动比例(%)
主要系本期公司确认员工持
管理费用 140,293,335.57 95,039,195.99 47.62
股计划股权激励费用所致
主要系应收账款坏账损失本
信用减值损失 -3,301,555.30 -15,021,741.76 不适用
期计提减少所致
主要系子公司凯世通本期计
资产减值损失 -12,774,370.84 -8,920,976.94 不适用
提了固定资产减值损失所致
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 45,626,111.74
本期资本化研发投入 24,697,085.85
研发投入合计 70,323,197.59
研发投入总额占营业收入比例（%） 7.99
研发投入资本化的比重（%） 35.12
(2). 研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 77
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16.56
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 3
硕士研究生 15
本科 41
专科 18
高中及以下 0
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
(3). 情况说明
□适用 √不适用
(4). 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 358,924,004.02 500,129,003.77 -28.23
投资活动产生的现金流量净额 173,492,200.34 -1,369,480,374.49 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 177,820,394.37 20,380,973.73 772.48
投资活动产生的现金流量净额：主要系本期收回香港镨芯归还专项借款所致。
筹资活动产生的现金流量净额：主要系本期公司实施员工持股计划收到的认缴款所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
交易性金融 主要系本期购买银行理
资产 财产品增加所致。
主要系本期子公司凯世
应收票据 22,522,408.32 0.25 6,720,500.00 0.09 235.13 通收到商业承兑汇票增
加所致。
主要系子公司凯世通专
应收账款 53,761,016.53 0.59 37,017,872.08 0.48 45.23 用设备制造业务销售款
增加所致。
主要系子公司凯世通为
预付款项 123,533,200.62 1.35 11,196,145.43 0.15 1,003.35 销售订单备货而预付的
采购款增加所致。
主要系收回香港镨芯归
其他应收款 429,787,497.81 4.69 938,128,665.70 12.16 -54.19
还专项借款所致。
主要系本期子公司凯世
通专用设备制造业务销
合同资产 9,256,977.34 0.10 1,318,104.68 0.02 602.29
售增加对应的合同质保
金增加所致。
主要系本期公司投资上
海铕芯半导体有限公司
其他非流动
金融资产
导基金（有限合伙）所
致。
主要系本期子公司凯世
固定资产 46,570,729.48 0.51 93,206,224.96 1.21 -50.03 通将临港厂房对外转让
所致。
主要系本期子公司嘉芯
在建工程 10,315,445.40 0.11 1,488,628.03 0.02 592.95 半导体进行厂房建设工
程投入所致。
主要系本期租赁会计政
使用权资产 15,412,430.01 0.17 0.00 100.00
- 策变更影响所致。
主要系本期子公司嘉芯
无形资产 122,251,795.11 1.33 71,861,039.68 0.93 70.12 半导体投资建造厂房支
付土地使用权所致。
主要系本期公司办公楼
长期待摊费 迁移后装修及子公司凯
用 世通车间装修改造工程
完工共同影响所致。
主要系本期子公司凯世
短期借款 84,580,995.38 0.92 11,535,353.32 0.15 633.23
通银行借款增加所致。
主要系本期支付工程款
应付账款 163,867,597.41 1.79 255,544,923.79 3.31 -35.88
所致。
主要系本期预收租金增
预收款项 961,610.50 0.01 730,872.97 0.01 31.57
加所致。
主要系本期宝山项目预
收的房产销售款增加与
合同负债 617,181,189.09 6.73 335,555,664.13 4.35 83.93
本期无锡项目结转确认
收入相抵所致。
一年内到期
系一年内到期的租赁负
的非流动负 7,588,129.06 0.08 0.00 100.00
- 债重分类所致。
债
主要系无锡项目交房确
其他流动负
债
所致。
主要系本期租赁会计政
租赁负债 8,288,341.63 0.09 0.00 100.00
- 策变更影响所致。
主要系本期子公司凯世
递延收益 109,386,450.32 1.19 66,141,081.48 0.86 65.38
通收到政府补助所致。
主要系本期其他权益工
递延所得税 具投资公允价值变动形
负债 成的应纳税暂时性差异
增加所致。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
报告期内公司主营业务为房地产开发建设，根据房地产行业指引要求，具体情况披露如下:
房地产行业经营性信息分析
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
在建
项目/ 项目规 在建
经 项目用
新开 划计容 总建筑 建筑 已竣工 报告期
序 项 营 地面积 总投
地区 工项 建筑面 面积(平 面积 面积(平 实际投
号 目 业 (平方 资额
目/竣 积(平方 方米) (平方 方米) 资额
态 米)
工项 米) 米)
目
紫
住 在建
宅 项目
苑
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
可供出 已售（含
结转面 报告期末待
序 售面积 已预售） 结转收
地区 项目 经营业态 积(平方 结转面积
号 (平方 面积 入金额
米) (平方米)
米) (平方米)
万业紫
辰苑
万业紫
辰苑
万业湖
墅金典
万业湖
墅金典
万业观
山泓郡
万业梦
立方
报告期内，公司共计实现销售金额 123,211 万元，销售面积 66,975 平方米，实现结转收入金
额 74,060 万元，结转面积 59,641 平方米，报告期末待结转面积 31,874 平方米。
备注：上述销售金额和实现结转收入金额为含税金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
详情参见第三节、五、（五）1.重大的股权投资。
√适用 □不适用
（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司与嘉善县西塘镇人民政府签订项目投资协议书，项目
总称为“长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司年产 2,450 台/套新设备
和 50 台/套半导体翻新装备项目”，项目投资总额估算 20 亿元人民币，其中万业企业投资将不超
过人民币 8 亿元。 详情参见公司于 2021 年 12 月 23 日披露于上海证券交易所官网(www.sse.com.cn)
的相关公告（公告编号：临 2021-045）。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见附注七.2、七.18、七.19
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
所占
权益 项目名称
公司名称 比例 或产品服 注册资本 总资产 净资产
业收入 利润
（% 务
）
上海万业企业宝山新
城建设开发有限公司
无锡万业房地产发展
有限公司
上海凯世通半导体股 离子注入
份有限公司 机
半导体设
浙江镨芯电子科技有
限公司
及组件
长三角一体化示范区 半导体刻
（浙江嘉善）嘉芯半导 80.00 蚀、薄膜 37,066.50 11,880.06 11,444.73 517.21 -472.51
体设备科技有限公司 沉积设备
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、 公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
集成电路是现代化工业的“大脑”，是国家科技战略的基础和工业发展的纽带，集成电路产业
发展的水平从一定程度上反映了国家的创新制造水平。自 2014 年《国家集成电路产业发展推进纲
要》政策出台，我国集成电路产业在良好的政策环境和投融资背景下取得了明显的效果，据国家
统计局数据显示，2020 年中国集成电路累计产量达到了 2,614.2 亿块，同比增长 29.53%。2021 年
中国集成电路累计产量达到了 3,594 亿块，同比增长 37.48%。国家十四五规划纲要提出，强化国
家战略科技力量，加强原创性引领性科技攻关，“十四五”时期集成电路产业迎来发展新机遇。
据国际半导体产业协会(SEMI)估计，2021 年中国大陆的芯片厂房建设投资有望创下 180 亿美
元的历史新高，2022 年将进一步提升至 270 亿美元，同比增长 50%。2021 年晶圆代工、存储、微
处理器及功率组件厂商都将扩大投资。SEMI 预计 2022 年的 69 个厂房建置计划中，有 16 座新建
晶圆厂计划有高度可能性实现量产，整体来看晶圆厂不断上调资本开支，建设步伐积极，仍有大
量的建设规划陆续落地，国内半导体设备需求向上边际效应也随之增大。
当前，通过把握高端制造国产替代的发展机遇，半导体设备的国产化率将显著提升，国产化
边际效应较大的设备环节包括离子注入、刻蚀、PVD、PECVD、涂胶显影、量测、CMP、清洗等，
相关设备的市占率将进一步大幅提升，国产半导体设备商持续受益。同时，随着各设备商积极管
理供应链并加强区域供应体系，国产集成电路零部件公司也会因此得到更大的应用市场，迎来更
多产品需求，获得更多快速成长机会。
展望未来，不论是国内晶圆制造厂的扩产还是主流制程工艺提升，均需采购更多数量以及更
为符合标准需求的半导体设备，全球半导体设备市场持续保持高景气度。同时，随着全球半导体
产业逐渐向中国大陆转移的趋势以及国内晶圆厂不断扩建的步伐，国内半导体设备行业将迎来新
一轮发展机遇，国产替代顺应成为国产设备公司高质量发展的长期逻辑，在市场化因素主导下全
面加速国产替代进程，形成良性正向循环。
素叠加，各项指标表现“前高后低”，各地区、各层次市场销售呈现“东强西弱”的局面。2021
年交付大年过后，竣工面积预计也将从高位回落，与预计新增建筑面积的下降相叠加。2022 年
经济适用房将逐步进入市场，这会在一定程度上支持住房建设面积，而交付年内的竣工量是其中
的亮点。房地产业依旧作为全社会支柱产业，随着行业监管的完善和大都市圈的加快发展，“三
条红线”政策将开启房地产行业渗透式监管时代，保障其良性发展。
展望 2022 年，中央政府仍将坚持“房住不炒”的总基调，实现“三稳”目标。而房地产市
场调控政策的不断完善和升级，其发展势头得到了支撑，政策效果会更加明显。“维护房地产市
场健康发展，维护住房消费者合法权益”将得到更好的落实，在配合国家发展战略，控规模、调
节奏的前提下，中国房地产市场强调满足合理的住房需求是以需求方为基础，引导市场销售回到
正常节奏，同时，由于城市政策的实施，也为房地产企业的稳定健康发展留下了生存空间。各地
将根据实际情况分析具体问题，最终目的是确保稳定。因此在有效地促进房地产企业信心恢复的
情况下，加快土地供应，房地产投资的增长速度会稳定并恢复，并将推动房地产业的发展更快融
入国民经济高质量发展的进程。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司的发展目标是聚焦力量推动向集成电路产业领域转型，落实新的优质集成电路行业并购
项目，加大集成电路在公司整体业务中的比重。争取将公司打造成一家在国内外拥有一定竞争力
和影响力的高科技上市公司。
经过多年的努力，公司完成了转型前期的布局工作，进入正式操作实施阶段。
公司一方面依托国内国外两个市场，利用境内境外两种资源，“外延并购+产业整合”双轮
驱动发力转型，积极寻找集成电路装备与材料的上下游并购项目，充分发挥资本平台优势，转型
集成电路产业领域。近年来，公司陆续通过牵头收购 Compart Systems、成立嘉芯半导体项目等
举措，加速实现战略性布局，持续提升公司核心竞争力以及增强上市公司盈利能力。另一方面，
作为国内拥有全领域集成电路离子注入设备的上市公司，将以此为基础通过嘉芯半导体的业务叠
加不断打造“1+N”前道设备平台模式，着力发展集成电路核心国产设备领域。同时公司通过上
海半导体装备材料基金的平台深入布局集成电路装备材料核心资产，积极开展“集成电路+投资+
产业园”的创新模式探索，以“三驾马车”并驾齐驱，攻坚集成电路装备材料领域，全面转型成
为集成电路高端装备材料龙头企业，实现收入和利润的更大突破。
的内生式升级，同时推进外延式发展进程，整合顶尖的研发力量及优势资源，加速完成公司的战
略性布局，进一步增强在资本市场的影响力和认可度。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
下游并购项目，充分发挥资本平台优势，转型集成电路产业领域，加速公司的战略性布局，提升
公司核心竞争力，增强上市公司盈利能力。在夯实集成电路离子注入机商业化成功的基础上，为
进一步实现全产业链布局的突破，实现差异化突围，不断围绕集成电路产业链进行垂直整合布
局，增厚对集成电路装备行业覆盖深度和广度。
首先，公司将继续充分发挥资本平台优势，在公司主要股东以及上海半导体装备材料产业投
资基金的支持下，争取获得集成电路装备材料转型的重大突破。
其次完善人才梯队建设，加快集成电路产业领域的人才培养和引进，建立与战略转型相适应
的人才队伍体系，满足公司转型发展的需求。
三是进一步开展关于集成电路产业园建设和运营等方面的探索和实践，为未来的产业整合预
留物理空间。
公司将继续坚持两条腿走路，做大营收规模。一方面支持凯世通继续拓展市场、开发客户，
获得订单及加快市场应用；同时进一步加强凯世通售后服务团队，提高集成电路设备售后服务能
力，全方位夯实公司集成电路业务的核心基础。另一方面推动嘉芯半导体在主制程核心设备和支
撑设备的产品规划、技术路线制订和客户开拓等方面的发展，努力成为具备市场竞争力的集成电
路设备研发生产公司。
此外，伴随着引入国家级战略投资人大基金二期增资浙江镨芯，在进一步优化浙江镨芯资金
实力的基础上，公司将继续整合各方优势资源，加快推动 Compart 公司业务持续的高质量发展，
深化与国内半导体设备企业的产业协同，从而加速国产半导体零部件领域的突破与发展。
况，面对经济下行及市场预期转冷的压力，因地制宜，灵活应对，注重实效，发挥自身优势，从
方案、成本、形态、管理模式等方面着手研究，通过高水平谋划，加快开发进程。借助创新营销
手段和丰富渠道资源，实现年度销售目标。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
我国集成电路产业发展近几年受到地缘政治等多重因素影响，在基础研究、核心技术上的短
板有较大差距，关键领域产业化能力成为产业发展瓶颈。公司将着力提供坚实的技术保障，占据
稳定的市场份额并积极拓宽客户渠道，为实现公司业务转型升级夯实基础。
公司目前正处于由房地产业务向集成电路转型的过渡期。公司向集成电路领域继续坚定地推
进战略转型，虽然将为公司未来发展带来很强的增长潜力，但在转型过程中也面临着一定的风
险。特别是国内外的外延式并购难度增加，一方面优秀的项目标的越来越稀缺，另一方面资本
“跑马圈地”也使得竞争加剧、收购成本增加，同时海外项目并购还面临着政治、经济、法律等
多方面的风险因素。
目前公司转型与市场预期尚有差距，公司将基于实际情况，围绕自身核心竞争力，通过自主
创新、多轮驱动、有机生长，结合适当的兼并收购策略，不断推动公司健康发展。
定的住房市场来看，预计从中长期到 2035 年，我国住房发展结构优化和质量提升的潜力巨大。
市场表明，在增长拐点之后，结构趋于优化，质量持续提高，导致总量的高水平均衡和结构
的高水平优化。从国家层面来看，房地产仍然是中国经济结构中国民财富的重要衡量和评估基础
之一，确保国内经济环境核心资产的稳定，是国家经济管理的首要任务。从这个角度看，整体上
中国的房价会由国家充分维护和保障。房价稳定是时代的趋势和方向，而精细化运营、管理的能
力也将成为未来房企比拼的着力点。
(五) 其他
□适用 √不适用
七、 公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规以及
《公司章程》的要求，不断健全完善公司治理结构和公司内部控制体系、公司权力机构、决策机
构、监督机构及经营管理层之间权责明确、运作规范、切实保障了公司和股东的合法权益。目前，
公司已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度，
并严格依法规范运作，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求，不存在监管部门要求限期
整改的问题。
完全符合《公司章程》 、《股东大会议事规则》等规定和要求，聘请律师对股东大会的合法性出具
法律意见，确保所有股东特别是中小股东的平等地位，充分行使股东的合法权益，保证了股东对
公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
公司控股股东行为规范，其通过股东大会行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预
公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五分开。公
司董事会、监事会和经理层能够独立运作，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。报告期内
公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
成符合法律、法规的要求，公司独立董事的人数占到董事会总人数的 1/3。2021 年公司董事会已
根据法律法规和《公司章程》的规定，对报告期内的定期报告、利润分配、财务预决算等重要事
项发挥了重要的决策作用。公司董事依据《董事会议事规则》等制度，忠实、诚信、勤勉地履行
职责。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会，报告期内各委员
会利用各自的专长在重大事项方面提出科学合理建议，加强了董事会集体决策的民主性、科学性、
正确性。报告期内，公司共召开了 7 次董事会。
和人员构成符合法律、法规的要求。全体监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自
己的职责。报告期内，监事会共召开了 5 次会议，监事通过列席董事会会议定期检查等方式，对
公司依法运作、财务、公司董事和高管人员履行职责的合法合规性进行监督，切实维护公司及股
东的合法权益。监事会全体监事对公司会计政策变更、定期报告等进行审议，认为公司相关决策
程序符合法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
度》要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露各类相关信息，并确保所有股东有平等机会获
得信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，并指定《中 国 证 券 报》、
《上 海 证 券 报》 、《证券时报》 、《证 券 日 报》和上海证券交易所网站为公司信息披露媒体。报告期
内，公司及时完成了 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、第三季度报告、半年度报告等 4 次
定期报告及 50 个临时公告的信息披露工作。
社会等各方利益的协调平衡，重视与利益相关者积极合作与和谐共处，共同推动公司持续、健康
地发展。
公司治理是企业的一项长期任务，公司将继续完善法人治理结构，健全企业内控机制，进一步
提高公司董事，监事和高级管理人员规范化运作意识和风险控制意识，促进公司的持续稳定健康
发展。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
决议刊登的指 决议刊登
会议届次 召开日期 定网站的查询 的披露日 会议决议
索引 期
会议审议通过了《公司 2020 年年度
报告全文及摘要》、 《2020 年度董事
会工作报告》、《关于调整<关于回
购公司股份预案>中回购目的的议
案》、《关于<上海万业企业股份有
www.sse.com.cn
股东大会 月 23 日 月 24 日 案）>及其摘要的议案》等 14 个非累
积投票议案和《关于选举公司非独
立董事候选人的议案》等 3 个累积
投票议案。具体内容详见公司《2020
年年度股东大会决议公告》 （公告编
号：临 2021-021）。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
股有效表决权股份，占公司总股本 49.1269%，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议经逐
项表决审议通过了《公司 2020 年年度报告》、《公司 2020 年度董事会工作报告》、《公司 2020
年度监事会工作报告》等 14 个非累积投票议案、《关于选举公司非独立董事候选人的议案》等 3
个累积投票议案，具体详见公司于 2021 年 6 月 24 日在《中 国 证 券 报》、《上 海 证 券 报》、《证
券时报》、《证 券 日 报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的相关公告。
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内 是否在
从公司获 公司关
性 年 任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 年度内股份增 增减变
姓名 职务(注) 得的税前 联方获
别 龄 期 期 数 数 减变动量 动原因
报酬总额 取报酬
（万元）
朱旭东 董事长 男 58 2022-01-26 2025-01-25 是
程光 副董事长 男 64 2022-01-26 2025-01-25 298,080 298,080 是
杨征帆 董事 男 41 2022-01-26 2025-01-25 是
李勇军 董事 男 49 2022-01-26 2025-01-25 是
孟德庆 董事 男 45 2022-01-26 2025-01-25 是
刘荣明 董事、总经理 男 63 2022-01-26 2025-01-25 256.76 否
JAY JIE CHEN
独立董事 男 62 2022-01-26 2025-01-25 0 否
（陈捷）
夏雪 独立董事 女 54 2022-01-26 2025-01-25 6.3 否
万华林 独立董事 男 46 2022-01-26 2025-01-25 0 否
段雪侠 监事会主席 女 54 2022-01-26 2025-01-25 是
邹非 监事 女 37 2022-01-26 2025-01-25 是
邬德兴 监事 男 56 2022-01-26 2025-01-25 是
邵咏炜 职工监事 男 49 2022-01-26 2025-01-25 43 否
吴祯旎 职工监事 女 37 2022-01-26 2025-01-25 否
江加如 副总经理 男 56 2022-01-26 2025-01-25 143.75 否
邵伟宏 财务总监 男 47 2022-01-26 2025-01-25 131.91 否
副总经理、董
周伟芳 女 42 2022-01-26 2025-01-25 125.31 否
事会秘书
任凯（离任） 副董事长 男 50 2019-01-15 2021-04-26 是
彭诚信（离任） 独立董事 男 49 2019-01-15 2021-06-23 4 否
张陆洋（离任） 独立董事 男 65 2019-01-15 2022-01-26 12 否
曾庆生（离任） 独立董事 男 48 2019-01-15 2022-01-26 12 否
余峰（离任） 监事 男 37 2019-01-15 2021-04-14 是
徐菲（离任） 职工监事 女 48 2019-01-15 2022-01-25 40.8 否
合计 / / / / / 298,080 298,080 / 775.83 /
姓名 主要工作经历
曾任浦东新区科学技术局/浦东新区科学技术委员会局长/主任、党组书记，浦东新区科学技术协会主席，浦东新区发展计划局副局
长、党组成员，浦东新区工程建设管理有限公司总经理、党总支副书记，浦东新区市政工程建设管理署副署长、总工程师，上海新
朱旭东 梅置业股份有限公司董事。现任上海浦东科技投资有限公司创始合伙人、董事长、总裁，上海万业企业股份有限公司第十一届董事
会董事长，上工申贝(集团)股份有限公司董事、上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表，上
海半导体装备材料产业投资管理有限公司董事长。
曾任宝钢集团公司总会计师、副总经理，中国国际钢铁投资公司总经理，武钢集团公司第一副总经理，武钢股份副董事长，上海市
程光 发展计划委员会副主任，上海市虹口区区长。现任三林集团中国区总裁、三林万业（上海）企业集团有限公司董事、总裁，上海万
业企业股份有限公司第十一届董事会副董事长。
曾任开元（北京）城市发展基金管理有限公司高级经理、华芯投资管理有限责任公司投资一部高级经理、资深经理等职务，2017 年
杨征帆
曾任大冢（中国）投资有限公司总经理、上海浦东科技投资有限公司总经理、上海市浦东新区科学技术委员会主任助理、上海浦东
生产力促进中心副主任、上海市浦东科技信息中心主任、浦东新区科技局高新技术产业化处主任科员，上海新梅置业股份有限公司
李勇军 董事长，江苏新顺微电子股份有限公司董事长。现任上海浦东科技投资有限公司创始合伙人、董事、执行总裁，上海万业企业股份
有限公司第十一届董事会董事，上海半导体装备材料产业投资管理有限公司董事、总裁，上海飞凯材料科技股份有限公司董事，芯
成科技控股有限公司非执行董事。
曾任中科院上海浦东院士活动中心常务副主任(法人代表)、上海浦东产业经济研究院常务副院长兼上海浦东科学技术委员会研究室
主任、上海浦东科技投资有限公司业务发展总监，上海新梅置业股份有限公司董事，上海浦东创业投资协会秘书长。现任上海浦东
孟德庆
科技投资有限公司合伙人，上海万业企业股份有限公司第十一届董事会董事，上海半导体装备材料产业投资管理有限公司董事总经
理。
曾任上海金桥（集团）有限公司副总裁、金桥土控联合投资开发有限公司总经理，上海金桥出口加工区股份有限公司董事。现任上
刘荣明
海万业企业股份有限公司第十一届董事会董事、总经理。
JAY JIE 曾任英特尔（Intel)公司资深工程师、日本国际电气美国分公司（Kokusai Electric American）区域总经理、美国霍克强生公司（Watkins-
CHEN Johnson）市场部主管。1997 年至今任东电电子（上海）有限公司董事兼总经理，现任新相微电子（上海）有限公司独立董事、上海
（陈捷） 正帆科技股份有限公司独立董事、上海万业企业股份有限公司第十一届董事会独立董事。
曾任上海市第二律师事务所合伙人律师，上海证券交易所执行经理，上海航运运价交易有限公司副总裁。现任上海至合律师事务所
夏雪 高级合伙人，科华生物（002022）、中国建材（3323.HK）独立董事，上海虹口商业（集团）有限公司外部董事，上海仲裁委员会仲
裁员，上海万业企业股份有限公司第十一届董事会独立董事。
曾任华东理工大学教师，香港中文大学制度与公司治理研究中心助理研究员，香港中文大学经济金融研究中心博士后、副研究员，
上海立信会计金融学院讲师、副教授、教授，宁波横河模具股份有限公司独立董事，联德精密材料（中国）股份有限公司独立董事，
万华林 哈森商贸（中国）股份有限公司独立董事。现任上海立信会计金融学院会计学院特聘教授、校党委委员、校学术委员会委员、会计
学院学术委员会委员，鼎捷软件股份有限公司、艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司、上海新研工业设备股份有限公司独
立董事、上海万业企业股份有限公司第十一届董事会独立董事。
曾就职于江南造船厂、申银万国证券股份有限公司、上海浦东发展(集团)有限公司，受浦东新区国资委委派担任上海浦东发展(集团)
有限公司、上海浦东土地控股(集团)有限公司、南汇地产有限公司，曾任上海浦东科技投资有限公司专职监事、上海新梅置业股份有
段雪侠
限公司监事长、上海浦东科技投资有限公司财务部总监。现任上海浦东科技投资有限公司合伙人、总裁助理、首席稽查官，上海半
导体装备材料产业投资管理有限公司高级财务总监，上海万业企业股份有限公司第十一届监事会主席。
邹非 公司经理；2015 年至 2021 年，历任国开金融有限责任公司风险管理部高级经理、风险与法律合规部副总经理、投资管理部副总经
理；2021 年至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部副总经理、上海万业企业股份有限公司第十一届监事会监事。
历任中远建设总承包有限公司财务经理、海南博鳌投资控股有限公司财务经理、科力电子信息（集团）有限公司副总裁兼财务总监、
邬德兴
上海汇丽集团有限公司行政人事部总经理。现任三林万业（上海）企业集团有限公司财金部总经理，上海万业企业股份有限公司第
十一届监事会监事。
曾在上海远洋房地产开发经营公司审计部工作，历任上海中远老西门置业发展有限公司综合部副经理，三林万业（上海）企业集团
邵咏炜 有限公司资产管理部，苏州万业房地产发展有限公司综合部经理，苏州万业房地产发展有限公司总经理助理。现任上海万业企业股
份有限公司嘉芯半导体基建项目助理，上海万业企业股份有限公司第十一届监事会职工监事。
曾就职于三林万业（上海）企业集团有限公司财金部外汇主管，上海万业企业股份有限公司财务部资金主管，行政人事部经理助理。
吴祯旎 现任上海万业企业股份有限公司行政人事部副经理、第二届上海万业企业股份有限公司工会主席、上海万业企业股份有限公司第十
一届监事会职工监事。
曾任上海万业企业宝山新城建设开发有限公司总经理，湖南西沃建设发展有限公司总经理，上海万业企业股份有限公司总经理助理。
江加如
现任上海万业企业股份有限公司副总经理。
邵伟宏 展有限公司财务部成本主管；2006 年起历任上海万业企业股份有限公司财务部会计主管、经理助理、副经理（主持工作）、经理、
财务副总监。2012 年 5 月起任上海万业企业股份有限公司财务总监。
周伟芳 上海财经大学硕士，中欧国际工商学院 EMBA。曾任紫光集团旗下紫光展锐科技有限公司副总裁、展讯通信有限公司市场总监、凯
明信息科技有限公司市场经理。现任手机中国联盟副秘书长。2019 年 4 月起任上海万业企业股份有限公司副总经理兼董事会秘书。
曾任职于国家开发银行评审二局评审四处处长，上海万业企业股份有限公司第十届董事会副董事长。现任职福建省安芯投资管理有
任凯 限责任公司董事长，华芯投资管理有限责任公司、长江存储科技控股有限责任公司、湖北紫光国器科技控股有限公司、湖北紫芯科
（离任） 技投资有限公司、长江存储科技有限责任公司、武汉新芯集成电路制造有限公司、三安光电股份有限公司、江苏长电科技股份有限
公司董事，上海硅产业集团股份有限公司董事。
曾在英国牛津大学法律系从事博士后研究，并在伦敦大学经济学院、哈佛大学法学院做访问学者、日本北海道大学法学研究科任教
彭诚信 以及在美国加州大学伯克利分校、台湾中央研究院法律学研究所做访问教授。曾任吉林大学教授、博士生导师，宁波大学“甬江学
（离任） 者计划”特聘教授、上海万业企业股份有限公司第十届董事会独立董事。2010 年至今任上海交通大学凯原法学院教授、博士研究生
导师。兼任康强电子(002119)独立董事。
曾于南开大学金融学系从事第一站博士后研究、复旦大学国际金融系从事第二站博士后研究、上海万业企业股份有限公司第十届董
张陆洋 事会独立董事。现任复旦大学中国风险投资研究中心主任（创办人），兼任上海证券交易所公司治理委员会专家委员、成都市人民
（离任） 政府特聘顾问、上海市科技创业特聘导师、中国投资协会常务理事、全国创业投资行业协会专家委员、全国投资学科建设委员会副
会长、中国高校创新创业教育研究中心学术委员会、曾任上海万业企业股份有限公司第十届董事会独立董事。
曾庆生 导师，并兼任海通恒信国际租赁股份有限公司独立董事；曾兼任苏州世名科技股份有限公司、江苏飞力达国际物流股份有限公司、
（离任） 江苏天瑞仪器股份有限公司、深圳日海通讯科技股份有限公司、上海灿瑞科技股份有限公司独立董事、上海万业企业股份有限公司
第十届董事会独立董事。
曾任国开金融有限责任公司风险管理部分析员、高级分析师、华芯投资管理有限责任公司风险管理部高级经理、副总经理（主持工
作）、上海万业企业股份有限公司第十届监事会监事。现任华芯投资管理有限责任公司风险管理部高级经理、副总经理、总经理，
湖北鑫铧股权投资管理有限公司董事，上海芯铄投资管理有限公司、赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司、上海硅产业投资有限
余峰
公司、巽鑫（上海）投资有限公司、北京芯动能投资管理有限公司、北京紫光展锐科技有限公司、北京紫光展讯投资管理有限公司、
（离任）
杭州长川科技股份有限公司、三安光电股份有限公司、盛科网络（苏州）有限公司、中微半导体设备（上海）股份有限公司、深圳
市中兴微电子技术有限公司、北京世纪金光半导体有限公司、中芯南方集成电路制造有限公司、芯原微电子（上海）有限公司、福
建省安芯投资管理有限责任公司、厦门市三安集成电路有限公司监事。
徐菲 曾就职于上海远洋运输公司财务处、中远发展股份有限公司审计部与资产经营部、三林万业（上海）企业集团有限公司能源部、上
（离任） 海万业企业股份有限公司第十届职工监事。现任上海万业企业股份有限公司法务经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
日起至公司第十届监事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 15 日、2021 年 4 月 28 日、2021 年 6 月 24 日在上海证券交易所官网
（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临 2021-003、临 2021-017、临 2021-021）。
职务，辞职后不再担任公司任何职务。公司于 2021 年 4 月 26 日召开第十届董事会第十一次会议，2021 年 6 月 23 日召开公司 2020 年年度股东大会，审
议并通过了《关于增补公司董事的议案》，同意提名杨征帆先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第
十届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 6 月 24 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公
告编号：临 2021-013、临 2021-016、临 2021-021）。
开的公司 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于独立董事任期即将届满暨补选独立董事的议案》。同意提名夏雪女士为公司第十届董事会独立董事候
选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 28 日、2021 年 6 月 24 日在上海证
券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临 2021-013、临 2021-015、临 2021-021）。
时会议、第十届监事会临时会议，2022 年 1 月 25 日召开的 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司董事会换届暨选举非独立董事候选人的议
案》、《关于公司监事会换届暨选举监事候选人的议案》等议案，完成了公司第十一届董事会、监事会换届选举工作。随后公司同日召开第十一届董事
会第一次会议、第十一监事会第一次会议，选举朱旭东先生、程光先生、杨征帆先生、李勇军先生、孟德庆先生、刘荣明先生为非独立董事成员，JAY
JIE CHEN（陈捷）先生、夏雪女士、万华林先生为独立董事成员；选举段雪侠女士、邹非女士、邬德兴先生为股东代表监事成员；邵咏炜先生、吴祯旎
女士为职工代表监事成员。选举朱旭东先生为公司第十一届董事会董事长，段雪侠女士为公司第十一届监事会主席。同日公司董事会聘任刘荣明先生为
公司总经理；聘任江加如先生、周伟芳女士为公司副总经理；聘任邵伟宏先生为公司财务总监；聘任周伟芳女士为公司董事会秘书；聘任郁皓然女士为
公司证券事务代表，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十一届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 30 日、2022 年 1
月 26 日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：临 2021-047、临 2021-048、临 2022-005 至临 2022-010）。
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
在股东单位担任的职 任期终
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期
务 止日期
上海浦东科技投资有限 创始合伙人、董事长、
朱旭东 2018 年 1 月
公司 总裁
三林万业（上海）企业集
程光 董事、总裁
团有限公司
华芯投资管理有限责任
杨征帆 投资三部副总经理 2017 年 2 月
公司
上海浦东科技投资有限 创始合伙人、董事、执
李勇军 2018 年 1 月
公司 行总裁
上海浦东科技投资有限
孟德庆 合伙人 2018 年 1 月
公司
上海浦东科技投资有限 合伙人、总裁助理、首
段雪侠 2018 年 1 月
公司 席稽查官
三林万业（上海）企业集
邬德兴 财金部总经理
团有限公司
华芯投资管理有限责任
邹非 风险管理部副总经理 2021 年 3 月
公司
在股东单位任
无
职情况的说明
√适用 □不适用
任职人员 在其他单位担
其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
姓名 任的职务
上工申贝(集团)股份有限公司 董事 2020 年 6 月
上海半导体装备材料产业投资基金合 执行事务合伙
朱旭东 伙企业(有限合伙) 人委派代表
上海半导体装备材料产业投资管理有
董事长 2018 年 2 月
限公司
投资三部副总
华芯投资管理有限责任公司 2014 年 12 月
经理
上海半导体装备材料产业投资管理有 投资决策委员
限公司 会委员
湖北鑫铧股权投资管理有限公司 董事 2017 年 7 月
拓荆科技股份有限公司 董事 2015 年 9 月
杭州长川科技股份有限公司 董事 2015 年 10 月
江苏鑫华半导体材料科技有限公司 董事 2017 年 8 月
杨征帆 浙江中巨芯材电子科技有限公司 董事 2017 年 12 月
北方华创科技集团股份有限公司 董事 2016 年 8 月
江苏雅克科技股份有限公司 董事 2017 年 9 月
烟台德邦科技有限公司 董事 2017 年 4 月
上海硅产业集团股份有限公司 董事 2017 年 8 月
ACM Research, Inc. 董事 2017 年 12 月
睿励科学仪器（上海）有限公司 董事 2019 年 12 月
上海精测半导体技术有限公司 董事 2019 年 11 月
中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事 2018 年 12 月
上海半导体装备材料产业投资管理有
董事、总裁 2018 年 2 月
限公司
李勇军 江苏新顺微电子股份有限公司 董事长 2018 年 12 月
上海飞凯材料科技股份有限公司 董事 2019 年 3 月
芯成科技控股有限公司 非执行董事 2019 年 11 月
上海半导体装备材料产业投资管理有
孟德庆 董事总经理 2018 年 2 月
限公司
东电电子（上海）有限公司 董事，总经理 1997 年
东电半导体设备（上海）有限公司 董事长 2002 年
JAY JIE
东电光电半导体设备（昆山）有限公
CHEN 董事，总经理 2011 年
（陈捷） 司
新相微电子（上海）有限公司 独立董事 2021 年 8 月
上海正帆科技股份有限公司 独立董事 2021 年 9 月
上海仲裁委员会 仲裁员 2012 年
上海至合律师事务所 高级合伙人 2020 年
中国建材股份有限公司 独立董事 2016 年 5 月
夏雪
上海科华生物工程股份有限公司 独立董事 2020 年 6 月
上海虹口商业（集团）有限公司 外部董事
特聘教授、校
党委委员、校
上海立信会计金融学院会计学院 学术委员会委 2008 年 7 月
员、学术委员
万华林 会委员
鼎捷软件股份有限公司 独立董事 2017 年 4 月
艾艾精密工业输送系统（上海）股份
独立董事 2018 年 10 月
有限公司
上海新研工业设备股份有限公司 独立董事 2021 年 10 月
杭州长川科技股份有限公司 监事 2021 年 5 月
北京紫光展锐科技有限公司 监事 2021 年 5 月
厦门市三安集成电路有限公司 监事 2021 年 6 月
三安光电股份有限公司 监事 2021 年 8 月
沈阳拓荆科技有限公司 监事 2021 年 5 月
睿力集成电路有限公司 监事 2021 年 5 月
华虹半导体（无锡）有限公司 监事 2021 年 4 月
中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事会主席 2021 年 5 月
邹非 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事 2021 年 7 月
北京世纪金光半导体有限公司 监事 2021 年 4 月
巽鑫（上海）投资有限公司 监事 2021 年 5 月
塞莱克斯微系统科技（北京）有限公司 监事 2021 年 7 月
盛科网络（苏州）有限公司 监事 2021 年 5 月
福建省安芯投资管理有限责任公司 监事 2021 年 7 月
深圳市中兴微电子技术有限公司 监事 2021 年 4 月
上海硅产业集团股份有限公司 监事 2021 年 6 月
中芯南方集成电路制造有限公司 监事会主席 2021 年 4 月
教授、博士生
彭诚信 上海交通大学法学院 2010 年 5 月
导师
（离任）
宁波康强电子股份有限公司 独立董事 2018 年 2 月 2021 年 3 月
张陆洋 上海复旦大学 教授 2007 年 12 月
（离任） 上海飞凯光电材料股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月
金能科技股份有限公司 独立董事 2018 年 3 月
上海汉钟精机股份有限公司 独立董事 2017 年 11 月
教授、博士生
曾庆生 上海财经大学会计学院 2010 年 3 月
导师
（离任）
海通恒信国际租赁股份有限公司 独立董事 2017 年 5 月
在其他单
位任职情 无
况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬由董事会薪酬委
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
员会研究决定
职工监事、高级管理人员依据公司薪酬制度作年
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
终考评，股东派遣董监事在股东单位获取报酬
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付
职工监事、高级管理人员根据年终考评结果发放
情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实 报告期内公司向全体董事、监事和高级管理人员
际获得的报酬合计 实际支付报酬合计为 775.83 万元
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
杨征帆 董事 选举 补选、董事会换届
JAY JIE CHEN（陈捷） 独立董事 选举 董事会换届
夏雪 独立董事 选举 补选、董事会换届
万华林 独立董事 选举 董事会换届
邹非 监事 选举 补选、监事会换届
吴祯旎 职工监事 选举 监事会换届
任凯（离任） 董事 离任 辞职
彭诚信（离任） 独立董事 离任 届满离任
张陆洋（离任） 独立董事 离任 届满离任
曾庆生（离任） 独立董事 离任 届满离任
余峰（离任） 监事 离任 辞职
徐菲（离任） 职工监事 离任 届满离任
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会第十次会议 2021 年 4 月 15 日 届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：
临 2021-004）
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会第十一次会议 2021 年 4 月 27 日 届董事会第十一次会议决议公告》（公告编
号：临 2021-013）
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会第十二次会议 2021 年 6 月 23 日 届董事会第十二次会议决议公告》（公告编
号：临 2021-022）
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会第十三次会议 2021 年 8 月 26 日 届董事会第十三次会议决议公告》（公告编
号：临 2021-031）
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会第十四次会议 2021 年 10 月 28 日 届董事会第十四次会议决议公告》（公告编
号：临 2021-039）
审计通过《关于控股子公司对外投资签订项
目投资协议书的议案》，详请参见《关于控股
第十届董事会临时会议 2021 年 12 月 22 日
子公司对外投资签订项目投资协议书的公
告》（公告编号：临 2021-045）
详请参见《上海万业企业股份有限公司第十
第十届董事会临时会议 2021 年 12 月 29 日 届董事会临时会议决议公告》（公告编号：临
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 是否连续
独立 本年应参 亲自 以通讯 出席股东
姓名 委托出 缺席 两次未亲
董事 加董事会 出席 方式参 大会的次
席次数 次数 自参加会
次数 次数 加次数 数
议
朱旭东 否 7 7 6 0 0 否 1
程光 否 7 7 6 0 0 否 1
杨征帆 否 5 5 5 0 0 否 1
李勇军 否 7 7 6 0 0 否 1
孟德庆 否 7 7 6 0 0 否 1
刘荣明 否 7 7 6 0 0 否 1
夏雪 是 5 5 5 0 0 否 1
任凯
否 2 2 2 0 0 否 0
（离任）
彭诚信
是 2 2 1 0 0 否 0
（离任）
张陆洋
是 7 7 6 0 0 否 1
（离任）
曾庆生
是 7 7 6 0 0 否 1
（离任）
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 7
其中：现场会议次数 0
通讯方式召开会议次数 6
现场结合通讯方式召开会议次数 1
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1). 董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 万华林、JAY JIE CHEN（陈捷）、李勇军
提名委员会 夏雪、万华林、孟德庆
薪酬与考核委员会 JAY JIE CHEN（陈捷）、夏雪、万华林
战略委员会 朱旭东、程光、杨征帆、JAY JIE CHEN（陈捷）、刘荣明
(2). 报告期内战略委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
战略委员会于 2021 年
董事会战略委员会认为：会议的通
知、召开及表决程序符合《公司法》
会议，审议通过《关于 举第十届董事会战略
选举第十届董事会战 委员会主任委员（召
议，选举朱旭东先生为第十届董事
略委员会主任委员 集人）的议案》。
会战略委员会主任委员（召集人）。
（召集人）的议案》。
(3). 报告期内审计委员会召开 5 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审计委员会于 2021 年 董事会审计委员会各委员及全
审计委员会严格按照
会议，会上沟通确认 与年审会计师共同协商确定了
法、法规及相关规章制
了公司 2020 年报编制 审计工作的时间安排、工作计划
度开展工作，勤勉尽
责，根据公司实际情况
年审注册会计师的审 时，参会人员共同听取了年审注
充分沟通讨论，一致通
计计划及工作安排、 册会计师的审计计划及工作安
过并同意所有议案。
公司本年度审计工作 排、公司本年度审计工作重点及
重点及风险判断。 风险判断。
审计委员会于 2021 年
审计委员会对公司年度经营情
况报告（资产负债表、利润表、
会议，听取公司经营
股东权益变动表和现金流量表
层和审计机构的汇
以及财务报表附注）和年度内部
报，审议通过公司
控制评价报告进行审计评价。在
《2020 年年度报告全 审计委员会严格按照
本年度审计过程中，与众华会计
文及摘要》、 《2020 年 法、法规及相关规章制
师事务所（特殊普通合伙）通过
度财务决算报告》、 度开展工作，勤勉尽
初步业务活动制定了具体的审
《2020 年度利润分配 责，根据公司实际情况
预案》、《关于续聘会 充分沟通讨论，一致通
前、进场后出具初步审计意见
计师事务所的议案》、 过并同意将有关议案
后，公司董事会审计委员会均与
《关于公司会计政策 提交至公司董事会审
众华会计师事务所（特殊普通合
变更的议案》、《2020 议。
伙）进行了必要的沟通。对众华
年度内控检查工作报
会计师事务所（特殊普通合伙）
告》、《2021 年度审
的专业胜任能力、投资者保护能
计工作计划》、《2020
力、独立性和诚信状况等进行了
年度内控评价报告》、
充分了解和审查。
《2020 年度董事会审
计委员会履职情况报
告》。
审计委员会严格按照
审计委员会于 2021 年 法、法规及相关规章制
董事会审计委员会认为：公司公
司 2021 年第一季度报告真实、
准确、完整地反映了公司整体情
年第一季度报告全文 充分沟通讨论，一致通
况。
及正文》。 过并同意将议案提交
至公司董事会审议。
审计委员会严格按照
审计委员会于 2021 年
法、法规及相关规章制
度开展工作，勤勉尽
会议，审议通过《公司 董事会审计委员会认为：公司
责，根据公司实际情况
充分沟通讨论，一致通
文及摘要》，《公司 完整地反映了公司整体情况。
过并同意将有关议案
提交至公司董事会审
制检查工作报告》。
议。
审计委员会严格按照
审计委员会于 2021 年 法、法规及相关规章制
董事会审计委员会认为：公司
确、完整地反映了公司整体情
司 2021 年第三季度报 充分沟通讨论，一致通
况。
告》。 过并同意将议案提交
至公司董事会审议。
(4). 报告期内提名委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
提名委员会于 2021 年 1 月 12 日 情况，符合公司经营
于 2020 年度提名情况的议案》。 了《关于 2020 年度
提名情况的议案》。
提名委员会严格按 董事会提名委员会审核
照法、法规及相关规 董事候选人的推荐函以
提名委员会于 2021 年 4 月 28 日
章制度开展工作，勤 及简历等相关资料，全
召开第二次会议，审议通过《关
勉尽责，根据公司实 体委员认为上述提名程
际情况充分沟通讨 序合法，被提名人符合
于独立董事任期即将届满暨补
论，一致通过并同意 相关法律法规、《公司章
选独立董事的议案》。
将所有议案提交至 程》规定的董事任职条
公司董事会审议。 件，具备董事任职资格。
提名委员会于 2021 年 6 月 23 日 审议通过了《关于选
召开第三次会议，审议通过《关 举 第 十 届 董 事 会 提
于选举第十届董事会提名委员 名 委 员 会 主 任 委 员
会主任委员（召集人）的议案》。 （召集人）的议案》。
提名委员会于 2021 年 12 月 29 董事会提名委员会审核
日召开第四次会议，审议通过 同 意 将 议 案 提 交 公 董事候选人的推荐函以
《关于公司董事会换届暨选举 司董事会审议。 及简历等相关资料，全
非独立董事候选人的议案》、 《关 体委员认为上述提名程
于公司董事会换届暨选举独立 序合法，被提名人符合
董事候选人的议案》。 相关法律法规、《公司章
程》规定的董事任职条
件，具备董事任职资格。
(5). 报告期内薪酬委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
薪酬与考核委员会于 2021 年 1 月 12 审议通过了《2020
年度公司高级管理人员绩效总结》。 人员绩效总结》。
(6). 存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 58
主要子公司在职员工的数量 407
在职员工的数量合计 465
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 5
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 189
销售人员 41
技术人员 69
财务人员 37
行政人员 52
研发人员 77
合计 465
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 4
研究生 40
本科 128
大专 156
高中 137
合计 465
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司的薪酬，根据“3P”模型，分别从岗位、能力、绩效三个方面，给予相应合理的薪资待
遇。公司薪酬政策兼顾了适配原则，市场竞争原则和内部公平性原则。公司薪酬与企业的发展战
略是相一致的，是为了促进企业的战略目标实现而设置的，同时考虑到市场上竞争对象的薪资情
况，对不同的岗位，设置了不同的薪酬战略，而在公司内部，又运用 3P 模型，保证内部薪酬的公
平性。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司历来重视培训，并且已经形成较为完善的培训体系，立体全方位对各类人群进行专业技
能的提升培训，不断提高中高层的管理水平，保证公司员工的不断发展进步。目前，公司共有以
下几类培训：
目前业务板块中遇到的瓶颈，通过将部门专业骨干人员送到相关专业机构进行培训，与业内同行
不断交流，从而破解瓶颈，不断提升公司人员业务水平的专业培训活动。
和职业素养，从职业化的角度出发，提高员工工作的成熟度。
形式，是由某一方面拥有专长，或业务水平较高的员工在部门内部或部门之间，进行的专业知识
分享活动。该培训活动，有利于调动员工的积极性，不断提高深化自己的业务水平，同时也给予
了员工自我展示的机会，推动公司内部学习氛围的形成与不断推进。
利制度等各方面，进行基础知识的普及，帮助新员工更快融入公司。
凝练共同的价值观创造基础。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司现金分红政策为：充分重视对投资者的合理投资回报，利润分配保持连续性和稳定性；
可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；最近三年以现金方式累计分配的
利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。该政策已纳入《公司章程》第一百五
十五条。
报告期内，公司已经实施了经 2021 年 6 月 23 日公司 2020 年年度股东大会审议通过的公司
企业股份有限公司回购专用证券账户除外）每 10 股派发现金红利 1.05 元（含税），尚余未分配
利润转至下一年度。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 957,930,404 股，扣除公司目前回购专
户的股份余额 47,300,468 股（公司通过回购专户持有的本公司股份不参与本次利润分配）后共
上市公司股东的净利润的比例为 30.33%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动
的，公司拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。
公司 2018 年、2019 年、2020 年年度累计分配利润 734,345,466.86 元，超过了现金分红政策
规定的现金分红比例。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 √是 □否
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司于 2021 年 4 月 22 日召开 2021 年第一次职工代表大会、
月 23 日召开公司 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于<
具体内容详见公司 2021 年 4
上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及
月 28 日、2021 年 6 月 24 日在
其摘要的议案》等相关议案，为了建立和完善劳动者与所有者
上 海 证 券 交 易 所 官 网
的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚
（www.sse.com.cn）披露的相
力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调动
关公告。
公司员工对公司的责任意识，公司拟实施第一期员工持股计划
并制定了《上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划
（草案）》及其摘要。
公司于 2021 年 7 月 21 日召开第一期员工持股计划第一次持
具体内容详见公司 2021 年 7
有人会议，审议通过《关于设立公司第一期员工持股计划管理
月 22 日在上海证券交易所官
委员会的议案》、《关于选举公司第一期员工持股计划管理委
网（www.sse.com.cn）披露的
员会委员的议案》等 3 个议案。公司第一期员工持股计划管理
《第一期员工持股计划第一
委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。提名刘荣
次持有人会议决议公告》（公
明、陈克禄、吴祯旎为公司第一期员工持股计划管理委员会委
告编号：临 2021-025）。
员，任期与第一期员工持股计划存续期间一致。
公司回购专用证券账户所持有 19,999,984 股已于 2021 年 8 月
详情参见公司 2021 年 8 月 18
日在上海证券交易所官网
为 9.31 元/股。公司第一期员工持股计划账户持有公司股份
（www.sse.com.cn）披露的《关
于第一期员工持股计划完成
计划已全部完成股票非交易过户。公司本次员工持股计划的锁
非交易过户的公告》（公告编
定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员
号：临 2021-028）。
工持股计划名下之日（2021 年 8 月 16 日）起计算。
公司于 2021 年 10 月 28 日召开第十届董事会第十四次会议和
第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于第一期员工持
股计划预留份额分配的议案》。公司第一期员工持股计划管理
委员会确定了由不超过 32 名认购对象认购上海浦东科技投资 详情参见公司 2021 年 10 月
有限公司代为持有的 5,609.28 万份预留份额，认购价格为该等 30 日在上海证券交易所官网
份额初始出资额及代持期间资金成本之和。预留份额认购完成 （www.sse.com.cn）披露的《关
后，公司第一期员工持股计划持有人认购情况如下：合计认购 于第一期员工持股计划预留
份额 18619.99 万份，其中：1、公司董监高合计认购 2,374.05 份额分配的公告》 （公告编号：
万份，占本员工持股计划份额的比例 12.75%；2、中层管理人 临 2021-041）。
员及核心骨干人员（不超过 95 人）合计认购 14,630.67 万份，
占本员工持股计划份额的比例 78.58%；3、预留份额 1,615.27
万份，占本员工持股计划份额的比例 8.67%。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员向董事会负责，接受董事会、监事会的监督。由董事会下设薪酬与考核委员会
确定考评及激励原则，按公司的薪酬体系对高管人员实施考评及激励。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
《万业物资采购贸易管理办法及配套权责手册》、产业园区管控文件、行政人事等方面的相关制
度，有效完善了制度及内控体系。
会、经营管理层的领导下，根据公司内外部经营条件，合理分配人、财、物等经营要素，通过市
场研究、预算管理、专题评审、总经理办公会等多种形式，识别并评估各项潜在或已显现的内外
部风险，形成有效的经营策略，制定具体应对措施；（2）公司采用多种控制手段，比如主要业务
授权审批、业务流程职责分工、工作记录控制、资产管理、预算控制以及绩效考核等方面，为公
司经营提供保障；（3）公司加强内外部信息沟通工作，严格按照上市披露规则，履行披露义务。
（4）公司已形成了多层次的监督机制，监事会、审计委员会认真履行相应职责，审计部有效开展
内部审计工作，有效实现内部监督。
上述内控建设及实施情况，进一步提升内控管理效果，经测评，报告期内未发现重大缺陷，
公司内控体系健康规范有效。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
公司充分重视对子公司的管理，主要体现在以下几方面：
建设及信息管理等方面进行管理，并积极跟踪其公司经营情况，确保规范运作，实现经营业绩稳
步提升；（2）对房产项目子公司，公司实行运营管控模式进行全面管控。对进入收尾阶段的房产
项目公司，严格按照公司制定的房产项目收尾管理办法及配套权责，确保房产项目公司顺利收尾；
（3）对参股公司，公司积极落实公司投后管理要求，履行投后管理职责，确保股东权利得到合理
保障。
体管理方案，明确管控重点措施，拟定实施计划，从多个职能方面，促使其完善组织架构、人力
资源、基本制度及管理体系。（2）在经营业务方面，确定公司年度经营目标，拟定总经理考核目
标，落实考核要求；（3）在团队融合方面，通过嘉芯半导体公司参加月度运营管理会议、员工团
建活动、年会活动等方面，加快融合进度。
上述整合措施，有效促进了嘉芯半导体公司规范运作，平稳、有序纳入万业管理范围，保持
经营业务健康发展。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不适用
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司不属于环保局公布的重点排污单位。
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 社会责任工作情况
□适用 √不适用
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期
内的承诺事项
□适用 √不适用
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、 违规担保情况
□适用 √不适用
四、 公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、 公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企业
会计准则第 21 号——租赁》(财会[2018]35 号)（以下简称“新租赁准则”）。要求在境内外同时
上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施
行；其他执行企业会计准则的企业，自 2021 年 1 月 1 日起施行。根据前述财政部规定，公司自
较大修改，出租人会计处理基本延续现有规定。修订的主要内容如下：1、完善了租赁的定义，增
加了租赁识别、分拆、合并等内容；2、取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁
（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债；3、改进承租人后续计量，增加
选择权重估和租赁变更情形下的会计处理；4、丰富出租人披露内容，为报表使用者提供更多有用
信息。与原准则相比，承租人会计处理不再区分经营租赁和融资租赁，除采用简化处理的短期租
赁和低价值资产租赁外，对所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，参照固定资产准则对使用权
资产计提折旧，采用固定的周期性利率确认每期利息费用。准则仍将出租人租赁分为融资租赁和
经营租赁两大类，并分别规定了不同的会计处理方法。
根据新旧准则衔接规定，公司根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年
年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。据此，公司将于 2021 年 1 月
年末可比数据。
本次会计政策的变更系根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政策
能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。
本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及
股东利益的情况。
详情参见公司于 2021 年 4 月 17 日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《关于
公司会计政策变更的公告》（公告编号：临 2021-010）。
详见本报告第十节重要会计政策和会计估计的变更。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、 聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 106
境内会计师事务所审计年限 16
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 45
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，经公司 2020 年度股东大会审议通过，继续聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2021 年度财务审计会计师事务所；同时，聘任其为公司 2021 年度内控审计会计师事务所。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、 面临退市风险的情况
(一) 导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三) 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、 重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
关联 交易价格与
关联 关联 关联交 关联 占同类交
关联关 关联交 交易 市场 市场参考价
关联交易方 交易 交易 易定价 交易 易金额的
系 易金额 结算 价格 格差异较大
类型 内容 原则 价格 比例 (%)
方式 的原因
上海爱尔邦铝复合板 股东的 购买 购买
市场价 488.44 37.81
有限公司 子公司 门窗 门窗
上海汇豪木门制造有 股东的 购买 购买
市场价 18.51 1.43
限公司 子公司 木门 木门
上海印中一太戴维斯 股东的 接受 接受
市场价 5.22 0.40
物业发展有限公司 子公司 劳务 劳务
上海国际航运大厦有 股东的 租入 租入
市场价 779.74 60.36
限公司 子公司 租出 租出
合计 / / 1,291.91 100.00 / / /
大额销货退回的详细情况
司、上海汇丽集团涂装有限公司为公司第二大股东三林万业控
股的汇丽集团下属子公司，公司及控股子公司与汇丽集团及其
子公司在业务上是房地产开发中的上下游企业，期间因购销而
关联交易的说明 形成日常经营性关联交易。
厦有限公司为三林万业控股公司，公司委托其提供物业管理及
租赁办公场所。
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十三、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
发生 担保
方与 担保 是否
日期 担保 担保 是否 担保 担保 反担
担保 上市 被担 担保 担保 物 为关 关联
(协 起始 到期 已经 是否 逾期 保情
方 公司 保方 金额 类型 （如 联方 关系
议签 日 日 履行 逾期 金额 况
的关 有） 担保
署 完毕
系
日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 0
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 0
担保总额占公司净资产的比例(%) 0
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
公司2021年4月15日召开的第十届董事会第十次会
议和2021年6月23日召开的2020年年度股东大会审
议通过《关于为控股子公司申请银行贷款授信额度
担保情况说明 提供担保额度的议案》，公司拟为控股子公司上海
凯世通提供总额不超过（含）人民币1.4亿元额度
的担保。截至报告期末，公司对外担保发生额为0
元，担保余额为0元。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
银行理财产品 自有资金 12.50 11.50 0.00
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、 其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 38,789
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 50,198
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有 质押、标记或冻结
股东性质
（全称） 减 量 (%) 限售条 情况
件股份 股份
数量
数量 状态
上海浦东科技投资有限 境内非国有
公司 法人
三林万业（上海）企业 境内非国有
-7,205,700 116,592,672 12.17 0 质押 86,000,000
集团有限公司 法人
国家集成电路产业投资
-9,579,284 58,138,052 6.07 0 无 国有法人
基金股份有限公司
招商银行股份有限公司
－银河创新成长混合型 40,999,944 43,999,944 4.59 0 未知 其他
证券投资基金
上海万业企业股份有限
公司－第一期员工持股 19,999,984 19,999,984 2.09 0 无 其他
计划
香港中央结算有限公司 -17,088,233 9,361,225 0.98 0 未知 其他
周夏真 4,377,944 8,378,000 0.87 0 未知 境内自然人
王瑞生 5,714,200 5,714,200 0.60 0 未知 境内自然人
中国工商银行股份有限
公司－金信稳健策略灵
活配置混合型发起式证
券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－申万菱信新经济 - 5,117,149 0.53 0 未知 其他
混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
上海浦东科技投资有限公司 272,400,000 人民币普通股 272,400,000
三林万业（上海）企业集团有限公司 116,592,672 人民币普通股 116,592,672
国家集成电路产业投资基金股份有限公司 58,138,052 人民币普通股 58,138,052
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资
基金
上海万业企业股份有限公司－第一期员工持股计划 19,999,984 人民币普通股 19,999,984
香港中央结算有限公司 9,361,225 人民币普通股 9,361,225
周夏真 8,378,000 人民币普通股 8,378,000
王瑞生 5,714,200 人民币普通股 5,714,200
中国工商银行股份有限公司－金信稳健策略灵活配置混
合型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万菱信新经济混合型证
券投资基金
上海万业企业股份有限公司回购专用证券账户报
前十名股东中回购专户情况说明 告期末持股数量为 27,300,484 股，持股比例
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 不适用
公司未知前 10 名中其他股东之间是否存在关联
上述股东关联关系或一致行动的说明 关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 上海浦东科技投资有限公司
单位负责人或法定代表人 朱旭东
成立日期 1999 年 6 月 3 日
创业投资，实业投资，投资管理，投资咨询，企业管理咨询，企
业兼并重组咨询（以上咨询除经纪），财务咨询（不得从事代理
主要经营业务
记帐），资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动】
持有上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“爱旭股份”，原
名：上海新梅，600732.SH）0.08%的股份，通过子公司上海新达
浦宏投资合伙企业（有限合伙）持有爱旭股份 4.83%的股份；持
有上工申贝（集团）股份有限公司（600843.SH）0.11%的股份，
报告期内控股和参股的其他
通过子公司上海浦科飞人投资有限公司持有上工申贝（集团）股
境内外上市公司的股权情况
份有限公司（600843.SH）8.41%的股份；通过全资子公司 Pudong
Science and Technology Investment (Cayman)Co.,Ltd 持 有
Lightpath Technologies Inc.（NASDAQ：LPTH）8.78%的股份；
持有创新医疗管理股份有限公司（002173.SZ）1.87%股份。
其他情况说明 无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
姓名 朱旭东、李勇军、王晴华
国籍 中国国籍
是否取得其他国
否
家或地区居留权
朱旭东现任上海浦东科技投资有限公司创始合伙人、董事长、总裁，上海万业
企业股份有限公司第十一届董事会董事长，上工申贝(集团)股份有限公司董事，
上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代
表，上海半导体装备材料产业投资管理有限公司董事长。
主要职业及职务 李勇军现任上海浦东科技投资有限公司创始合伙人、董事、执行总裁，上海万
业企业股份有限公司第十一届董事会董事，上海半导体装备材料产业投资管理
有限公司董事、总裁，上海飞凯材料科技股份有限公司董事，芯成科技控股有
限公司非执行董事，上海凯世通半导体股份有限公司董事。
王晴华现任上海浦东科技投资有限公司创始合伙人、副总裁兼任财务负责人。
曾通过上海浦东科技投资有限公司持有上海爱旭新能源股份有限公司（以下简
称“爱旭股份”，原名：上海新梅，600732.SH）0.36%的股份，通过上海浦东
过去 10 年曾控 科技投资有限公司子公司上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）持有爱旭股
股的境内外上市 份 22.05%的股份。2019 年 9 月 25 日，爱旭股份重大资产置换及发行股份购买
公司情况 资产事项完成。股份变动后，通过上海浦东科技投资有限公司持有爱旭股份
份 4.83%的股份。上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）不再是控股股东。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
单位负
法人股东名 责人或 组织机构代
成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动等情况
称 法定代 码
表人
三林万业 林逢生 1997-03-27 63141793-7 222,336 许可项目：食品经营、货物进出口；
（上海）企 进出口代理；矿产资源勘查；矿产
业集团有限 资源（非煤矿山）开采（除投资稀
公司 土、放射性矿产、钨勘查、开采和选
矿（未经许可，禁止进入稀土矿区
或取得矿山地质资料、矿石样品及
生产工艺技术））。【依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准】
一般项目：受母公司及其授权管理
的中国境内企业和关联企业的委
托，为其提供投资经营管理和咨询
服务、市场营销服务、资金运作和
财务管理服务、技术支持和研究开
发服务、信息服务、员工培训和管
理服务、承接本公司集团内部的共
享服务及境外公司的服务外包、提
供供应链管理服务。针纺织品及原
料销售；机械设备销售及租赁；汽
车零配件销售；化工产品销售（不
含许可类化工产品）；棉、麻销售；
食用农产品批发、零售；非食用农
产品批发；谷物销售；非食用植物
油销售；非金属矿及制品销售；有
色金属合金销售；电线、电缆经营；
再生资源、纸制品销售；金属矿石
销售；金属材料销售；煤炭及制品
销售；物业管理；国内贸易代理；贸
易经纪；信息咨询服务（不含许可
类信息咨询服务）。（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）
情况说明 统一社会信用代码为：91310000631417937W
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、 企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
众会字（2022）第 03484 号
上海万业企业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了上海万业企业股份有限公司（以下简称“万业企业”）财务报表，包括 2021 年 12
月 31 日的合并及公司资产负债表，2021 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合
并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了万业
企业 2021 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2021 年度的合并及公司经营成果和现金流
量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于万业企业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
三、关键审计事项（续）
（一）房地产开发项目和专用设备制造业务的收入确认
如财务报表附注 5.39 所述，本年度营业收入为 879,907,256.74 元，其中房地产开发项目收
入为 681,125,168.46 元，占营业收入总额的 77.41%；专用设备制造业务收入金额为
发项目以买卖双方签订具有法律约束力的销售合同，买方按照销售合同付款条件支付了约定的购
房款项，房屋已竣工并经有关部门验收合格，双方办妥房屋交接手续，房地产相关成本能够可靠
的计量时确认房地产开发项目销售收入的实现。又如财务报表附注 3.32.1.3.1.3 所述，专用设备
制造业务以根据合同约定将产品交付给客户且客户已验收该商品，已收回货款或取得收款凭证且
相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和报酬已转移，商品的法定所有权已转移
时确认销售收入的实现。
由于房地产开发项目和专用设备制造业务的收入对万业企业的重要性，以及房地产开发项
目和专用设备制造业务收入确认上的错误汇总起来可能对公司的利润产生重大影响，所以我们将
营业收入中的房地产开发项目和专用设备制造业务的收入确认识别为关键审计事项。
（1）针对房地产开发项目的收入确认，我们执行的审计程序主要包括：
• 了解和评价与房地产开发项目的收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
• 检查万业企业的房产销售合同条款，以评价有关房地产开发项目的收入确认政策是否符合相
关会计准则的要求；
• 针对万业企业本年结转的房产销售收入，选取样本，检查销售合同、收款记录、交房验收相
关文件及其他可以证明房产已交付的支持性文件，以评价相关房产销售收入是否按照公司的收入
确认政策确认；
• 在资产负债表日前后对房产销售收入进行截止性测试，选取样本，检查相关支持性文件，以
评价相关房产销售收入是否已在恰当的期间确认。
（2）针对专用设备制造业务的收入确认，我们执行的审计程序主要包括：
• 了解和评价与专用设备制造业务的收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；
• 检查万业企业的专用设备销售合同条款，以评价有关专用设备制造业务的收入确认政策是否
符合相关会计准则的要求；
• 针对万业企业本年确认的专用设备销售收入，选取样本，检查销售合同、收款记录、运输记
录、设备验收相关文件及其他可以证明设备控制权已转移的支持性文件，以评价相关专用设备销
售收入是否按照公司的收入确认政策确认；
• 在资产负债表日前后对专用设备销售收入进行截止性测试，选取样本，检查相关支持性
文件，以评价相关专用设备销售收入是否已在恰当的期间确认。
（二）商誉减值
如财务报表附注 5.18 所示，截至 2021 年 12 月 31 日，万业企业合并财务报表中商誉的账面
原值为 273,511,127.25 元，商誉减值准备金额为 59,390,727.51 元。
根据企业会计准则的规定，万业企业管理层（以下简称“管理层”）至少应当在每年年度终了
对商誉进行减值测试，以确定是否需要计提商誉减值准备。当商誉所在资产组或资产组组合出现
特定减值迹象时，应及时进行商誉减值测试，并恰当考虑该减值迹象的影响。管理层通过比较商
誉所在资产组或资产组组合的可收回金额与该资产组或资产组组合及商誉的账面价值，对商誉进
行减值测试。预测可收回金额涉及对资产组未来现金流量现值的预测，管理层在预测中需要做出
重大判断和假设，特别是对于未来期间的销售增长率、毛利率、费用率、折现率等。由于商誉金
额重大，减值测试过程较为复杂，同时涉及管理层的重大判断，因此，我们将商誉减值识别为关
键审计事项。
我们就商誉减值事项所执行的审计程序主要包括：
• 了解和评价管理层与商誉减值相关的关键内部控制的设计和运行；
• 复核管理层对商誉所在资产组或资产组组合的划分是否合理，是否将商誉账面价值在资产组
或资产组组合之间恰当分摊；
• 复核管理层对商誉减值迹象的判断是否合理；
• 获取并复核管理层编制的商誉所在资产组或资产组组合可收回金额的计算表，比较商誉所在
资产组或资产组组合的账面价值与其可收回金额的差异，复核未来现金流量净现值以及商誉减值
金额的计算是否正确；
• 复核确定的商誉减值测试方法和模型是否恰当，复核进行商誉减值测试所依据的基础数据是
否准确、所选取的关键参数（包括营业收入、毛利率、费用率、折现率等）是否恰当，评价所采
取的关键假设、所作出的重大估计和判断、所选取的价值类型是否合理，分析减值测试方法与价
值类型是否匹配；
• 将相关资产组或资产组组合本年度实际数据与以前年度预测数据进行对比，以评价管理层对
现金流量预测的可靠性及是否可能存在管理层偏向的迹象；
• 关注期后事项对商誉减值测试结论的影响；
• 根据商誉减值测试结果，复核和评价商誉的列报和披露是否准确和恰当。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括万业企业 2021 年年度报告中涵盖的信息，但不包括
财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在
这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估万业企业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事
项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算万业企业、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督万业企业的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对万业企业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报
告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致万业企业不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事
项。
（6）就万业企业中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
（项目合伙人）
中国注册会计师
中国，上海 2022 年 4 月 28 日
二、 财务报表
合并资产负债表
编制单位: 上海万业企业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七.1 2,795,709,456.33 2,211,924,218.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七.2 1,447,475,972.55 758,000,080.61
衍生金融资产
应收票据 七.4 22,522,408.32 6,720,500.00
应收账款 七.5 53,761,016.53 37,017,872.08
应收款项融资
预付款项 七.7 123,533,200.62 11,196,145.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七.8 429,787,497.81 938,128,665.70
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 七.9 706,059,909.07 778,036,550.62
合同资产 七.10 9,256,977.34 1,318,104.68
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七.13 33,850,468.83 38,615,771.39
流动资产合计 5,621,956,907.40 4,780,957,909.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 七.17 651,192,634.01 627,027,043.98
其他权益工具投资 七.18 1,655,315,180.00 1,364,919,480.00
其他非流动金融资产 七.19 282,248,400.00 35,156,000.00
投资性房地产 七.20 405,786,323.33 416,575,672.36
固定资产 七.21 46,570,729.48 93,206,224.96
在建工程 七.22 10,315,445.40 1,488,628.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 七.25 15,412,430.01
无形资产 七.26 122,251,795.11 71,861,039.68
开发支出
商誉 七.28 214,120,399.74 214,120,399.74
长期待摊费用 七.29 9,086,307.41 1,146,654.32
递延所得税资产 七.30 132,563,024.50 108,299,859.73
其他非流动资产
非流动资产合计 3,544,862,668.99 2,933,801,002.80
资产总计 9,166,819,576.39 7,714,758,912.09
流动负债：
短期借款 七.32 84,580,995.38 11,535,353.32
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 七.36 163,867,597.41 255,544,923.79
预收款项 七.37 961,610.50 730,872.97
合同负债 七.38 617,181,189.09 335,555,664.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七.39 24,349,640.99 26,476,444.04
应交税费 七.40 156,701,595.81 123,179,760.97
其他应付款 七.41 35,407,885.51 42,025,398.28
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七.43 7,588,129.06
其他流动负债 七.44 88,642.28 29,397,995.26
流动负债合计 1,090,727,286.03 824,446,412.76
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七.47 8,288,341.63
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 七.50 120,916,708.83 97,600,229.70
递延收益 七.51 109,386,450.32 66,141,081.48
递延所得税负债 七.30 206,638,390.34 55,305,959.13
其他非流动负债
非流动负债合计 445,229,891.12 219,047,270.31
负债合计 1,535,957,177.15 1,043,493,683.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七.53 957,930,404.00 957,930,404.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七.55 161,166,163.71 89,361,511.78
减：库存股 七.56 303,213,693.97 489,413,545.01
其他综合收益 七.57 450,543,899.27 41,655,398.81
专项储备
盈余公积 七.59 1,178,088,625.96 1,123,146,613.78
一般风险准备
未分配利润 七.60 5,170,743,805.27 4,944,785,846.67
归属于母公司所有者权益（或股东权
益）合计
少数股东权益 15,603,195.00 3,798,998.99
所有者权益（或股东权益）合计 7,630,862,399.24 6,671,265,229.02
负债和所有者权益（或股东权益）总
计
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
母公司资产负债表
编制单位:上海万业企业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,431,956,773.97 1,980,188,880.55
交易性金融资产 1,447,475,972.55 758,000,080.61
衍生金融资产
应收票据
应收账款 十七.1 101,146.96 401,146.96
应收款项融资
预付款项 48,960.00
其他应收款 十七.2 844,995,454.04 1,288,053,525.50
其中：应收利息 5,890,451.96 1,299,537.08
应收股利
存货 5,381,183.57 2,679,102.94
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,188.68 628.37
流动资产合计 4,729,969,679.77 4,029,323,364.93
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七.3 1,994,311,302.88 1,834,959,115.00
其他权益工具投资 1,651,315,180.00 1,360,919,480.00
其他非流动金融资产 282,248,400.00 35,156,000.00
投资性房地产 230,449,894.96 238,150,538.74
固定资产 1,309,864.40 1,617,531.02
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 7,201,682.72
无形资产 772,467.88 1,132,701.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,256,537.62
递延所得税资产 12,461,587.52 1,360,138.29
其他非流动资产
非流动资产合计 4,184,326,917.98 3,473,295,504.10
资产总计 8,914,296,597.75 7,502,618,869.03
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,113,554.46 1,142,554.46
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 12,117,092.62 12,893,090.69
应交税费 38,645,451.14 24,475,209.87
其他应付款 4,889,744,193.75 4,362,323,786.88
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,372,129.94
其他流动负债
流动负债合计 4,944,992,421.91 4,400,834,641.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 4,630,726.40
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 203,879,214.34 51,736,449.93
其他非流动负债
非流动负债合计 208,509,940.74 51,736,449.93
负债合计 5,153,502,362.65 4,452,571,091.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 957,930,404.00 957,930,404.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 225,857,999.07 165,081,697.02
减：库存股 303,213,693.97 489,413,545.01
其他综合收益 453,626,109.46 42,147,021.73
专项储备
盈余公积 1,178,088,625.96 1,123,146,613.78
未分配利润 1,248,504,790.58 1,251,155,585.68
所有者权益（或股东权益）合计 3,760,794,235.10 3,050,047,777.20
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,914,296,597.75 7,502,618,869.03
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
合并利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业总收入 七.61 879,907,256.74 931,490,071.61
其中：营业收入 七.61 879,907,256.74 931,490,071.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 596,299,395.77 593,074,991.36
其中：营业成本 七.61 385,213,052.59 509,426,732.19
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七.62 62,820,727.62 -19,861,224.36
销售费用 七.63 18,811,092.61 16,830,281.35
管理费用 七.64 140,293,335.57 95,039,195.99
研发费用 七.65 45,626,111.74 48,607,402.20
财务费用 七.66 -56,464,924.36 -56,967,396.01
其中：利息费用 2,376,610.32 908,847.92
利息收入 58,695,388.74 57,815,116.72
加：其他收益 七.67 7,346,866.38 7,804,440.86
投资收益（损失以“－”号填列） 七.68 175,424,867.92 89,976,455.70
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 36,144,575.25 -10,052,720.62
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 七.70 27,575,357.60 10,583,746.05
信用减值损失（损失以“-”号填列） 七.71 -3,301,555.30 -15,021,741.76
资产减值损失（损失以“-”号填列） 七.72 -12,774,370.84 -8,920,976.94
资产处置收益（损失以“－”号填列） 七.73 17,060,741.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 494,939,767.90 422,837,004.16
加：营业外收入 七.74 2,165,877.22 4,700,826.90
减：营业外支出 七.75 95,587.52 11,000,106.05
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 497,010,057.60 416,537,725.01
减：所得税费用 七.76 120,061,413.66 121,511,829.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 376,948,643.94 295,025,895.88
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 七.77 408,888,500.46 29,527,204.78
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 435,746,775.00 33,000,000.00
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -24,267,687.27 -2,852,978.27
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -2,590,587.27 -619,816.95
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 785,837,144.40 324,553,100.66
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 785,404,614.51 344,810,628.87
（二）归属于少数股东的综合收益总额 432,529.89 -20,257,528.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.4135 0.3462
（二）稀释每股收益(元/股) 0.4135 0.3462
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
母公司利润表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 十七.4 15,818,827.88 5,354,083.80
减：营业成本 十七.4 7,975,671.14 4,875,445.53
税金及附加 2,264,135.29 1,132,779.29
销售费用
管理费用 85,663,846.60 49,072,666.95
研发费用
财务费用 -61,143,061.09 -57,315,497.85
其中：利息费用 280,770.77
利息收入 56,032,925.53 57,463,972.55
加：其他收益 68,674.00
投资收益（损失以“－”号填列） 十七.5 172,239,287.84 413,374,596.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 36,402,173.10 -9,493,022.00
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 27,575,357.60 10,583,746.05
信用减值损失（损失以“-”号填列） 2,494,767.24 -4,650,000.00
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 183,367,648.62 426,965,705.99
加：营业外收入 1,050,000.83 2,894,000.09
减：营业外支出 2,021.79 19,385.61
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 184,415,627.66 429,840,320.47
减：所得税费用 36,508,267.31 28,327,559.08
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 147,907,360.35 401,512,761.39
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额 411,479,087.73 30,147,021.73
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 435,746,775.00 33,000,000.00
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -24,267,687.27 -2,852,978.27
六、综合收益总额 559,386,448.08 431,659,783.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
合并现金流量表
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,281,416,333.94 1,099,452,529.79
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 78,145,355.92
收到其他与经营活动有关的现金 七.78.（1） 70,179,278.20 55,158,351.33
经营活动现金流入小计 1,351,595,612.14 1,232,756,237.04
购买商品、接受劳务支付的现金 609,065,008.66 352,545,004.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 103,359,005.68 99,045,653.72
支付的各项税费 222,187,558.48 220,010,477.07
支付其他与经营活动有关的现金 七.78.（2） 58,060,035.30 61,026,097.97
经营活动现金流出小计 992,671,608.12 732,627,233.27
经营活动产生的现金流量净额 358,924,004.02 500,129,003.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,222,605,259.29 5,689,476,639.19
取得投资收益收到的现金 4,118,889.00 3,947,355.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 七.78.（3） 606,264,531.96 474,645,436.89
投资活动现金流入小计 3,907,350,321.84 6,168,072,347.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
投资支付的现金 3,614,000,000.00 6,169,588,046.12
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 七.78.（4） 11,800,000.00 1,350,000,000.00
投资活动现金流出小计 3,733,858,121.50 7,537,552,722.08
投资活动产生的现金流量净额 173,492,200.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 22,400,016.00 39,975,784.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 84,478,088.30 11,521,911.70
收到其他与筹资活动有关的现金 七.78.（5） 190,199,851.04
筹资活动现金流入小计 297,077,955.34 51,497,695.70
偿还债务支付的现金 11,521,911.71 30,208,024.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 97,278,815.57 908,697.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 七.78.（6） 10,456,833.69
筹资活动现金流出小计 119,257,560.97 31,116,721.97
筹资活动产生的现金流量净额 177,820,394.37 20,380,973.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -231,361.18 -599,810.43
五、现金及现金等价物净增加额 710,005,237.55 -849,570,207.42
加：期初现金及现金等价物余额 2,085,704,218.78 2,935,274,426.20
六、期末现金及现金等价物余额 2,795,709,456.33 2,085,704,218.78
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
母公司现金流量表
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2021年度 2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,802,677.63 5,591,979.04
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,600,000.00 3,617,118.63
经营活动现金流入小计 20,402,677.63 9,209,097.67
购买商品、接受劳务支付的现金 8,267,529.25 768,106.55
支付给职工及为职工支付的现金 26,999,548.75 27,328,893.29
支付的各项税费 30,138,106.80 13,614,956.66
支付其他与经营活动有关的现金 22,572,890.84 19,348,485.01
经营活动现金流出小计 87,978,075.64 61,060,441.51
经营活动产生的现金流量净额 -67,575,398.01 -51,851,343.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,222,605,259.29 5,699,476,639.19
取得投资收益收到的现金 4,118,889.00 3,947,355.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 602,575,048.75 490,252,620.40
投资活动现金流入小计 3,829,299,197.04 6,193,676,615.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金
投资支付的现金 3,727,392,000.00 6,196,088,046.12
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 68,500,000.00 1,377,472,410.00
投资活动现金流出小计 3,800,767,020.44 7,573,893,148.60
投资活动产生的现金流量净额 28,532,176.60 -1,380,216,533.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 714,199,851.04 582,500,000.00
筹资活动现金流入小计 714,199,851.04 582,500,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 95,616,143.27
支付其他与筹资活动有关的现金 1,552,592.94 6,300,000.00
筹资活动现金流出小计 97,168,736.21 6,300,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 617,031,114.83 576,200,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 577,987,893.42 -855,867,877.25
加：期初现金及现金等价物余额 1,853,968,880.55 2,709,836,757.80
六、期末现金及现金等价物余额 2,431,956,773.97 1,853,968,880.55
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
合并所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
归属于母公司所有者权益
其他权 一
项目 资本公积 少数股东权
益工具 专 般 所有者权益合计
实收资本(或股 项 风 其 益
优 永 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 小计
本) 其 储 险 他
先 续
他 备 准
股 债
备
一、上年
年末余额
加：会计
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合
并
其他
二、本年
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减 71,804,651.93 -186,199,851.04 408,888,500.46 54,942,012.18 225,957,958.60 947,792,974.21 11,804,196.01 959,597,170.22
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总 408,888,500.46 376,516,114.05 785,404,614.51 432,529.89 785,837,144.40
额
（二）所
有者投入
和减少资
本
者投入的 2,870,000.00 2,870,000.00
普通股
权益工具
持有者投
入资本
支付计入
所有者权
益的金额
（三）利
润分配
盈余公积
一般风险
准备
有者（或
-95,616,143.27 -95,616,143.27 -95,616,143.27
股东）的
分配
（四）所
有者权益
内部结转
公积转增
资本（或
股本）
公积转增
资本（或
股本）
公积弥补
亏损
受益计划
变动额结
转留存收
益
综合收益
结转留存
收益
（五）专
项储备
提取
使用
（六）其
他
四、本期
期末余额
归属于母公司所有者权益
其他权 一
项目 益工具 专 般
少数股东权益 所有者权益合计
实收资本 (或 其他综合收 项 风 其
优 永 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 小计
股本) 其 益 储 险 他
先 续
他 备 准
股 债
备
一、上年
年末余额
加：会计
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合
并
其他
二、本年
期初余额
三、本期
增减变动
金额（减 151,771,656.00 -101,903,362.70 29,527,204.78 48,041,053.16 267,242,370.93 394,678,922.17 680,962.49 395,359,884.66
少以“－”
号填列）
（一）综
合收益总 29,527,204.78 315,283,424.09 344,810,628.87 -20,257,528.21 324,553,100.66
额
（二）所
有者投入
和减少资
本
者投入的
普通股
权益工具
持有者投
入资本
支付计入
所有者权
益的金额
（三）利
润分配
盈余公积
一般风险
准备
有者（或
股东）的
分配
（四）所
有者权益 151,771,656.00 -151,771,656.00
内部结转
公积转增
资本（或
股本）
公积转增
资本（或
股本）
公积弥补
亏损
受益计划
变动额结
转留存收
益
综合收益
结转留存
收益
（五）专
项储备
提取
使用
（六）其
他
四、本期
期末余额
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
母公司所有者权益变动表
单位:元 币种:人民币
其他权益
专
工具
项目 实收资本 (或 项
优 永 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
股本) 其 储
先 续
他 备
股 债
一、上年年末余额 957,930,404.00 165,081,697.02 489,413,545.01 42,147,021.73 1,123,146,613.78 1,251,155,585.68 3,050,047,777.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 957,930,404.00 165,081,697.02 489,413,545.01 42,147,021.73 1,123,146,613.78 1,251,155,585.68 3,050,047,777.20
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号填 60,776,302.05 -186,199,851.04 411,479,087.73 54,942,012.18 -2,650,795.10 710,746,457.90
列）
（一）综合收益总额 411,479,087.73 147,907,360.35 559,386,448.08
（二）所有者投入和
减少资本
股
者投入资本
者权益的金额
（三）利润分配 54,942,012.18 -150,558,155.45 -95,616,143.27
-95,616,143.27 -95,616,143.27
东）的分配
（四）所有者权益内
部结转
（或股本）
（或股本）
额结转留存收益
留存收益
（五）专项储备
（六）其他 7,288,702.05 -186,199,851.04 193,488,553.09
四、本期期末余额 957,930,404.00 225,857,999.07 303,213,693.97 453,626,109.46 1,178,088,625.96 1,248,504,790.58 3,760,794,235.10
其他权
专
益工具
项目 实收资本 (或股 其他综合收 项
优 永 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 其 益 储
先 续
他 备
股 债
一、上年年末余额 806,158,748.00 306,443,667.47 489,413,545.01 12,000,000.00 1,075,105,560.62 897,683,877.45 2,607,978,308.53
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 806,158,748.00 306,443,667.47 489,413,545.01 12,000,000.00 1,075,105,560.62 897,683,877.45 2,607,978,308.53
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 30,147,021.73 401,512,761.39 431,659,783.12
（二）所有者投入和减少资
本
入资本
益的金额
（三）利润分配 48,041,053.16 -48,041,053.16
分配
（四）所有者权益内部结转 151,771,656.00 -151,771,656.00
股本）
股本）
转留存收益
收益
（五）专项储备
（六）其他 10,409,685.55 10,409,685.55
四、本期期末余额 957,930,404.00 165,081,697.02 489,413,545.01 42,147,021.73 1,123,146,613.78 1,251,155,585.68 3,050,047,777.20
公司负责人：朱旭东 主管会计工作负责人：邵伟宏 会计机构负责人：吉伟新
三、 公司基本情况
√适用 □不适用
上海万业企业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，原名先后为上海众城实业股份有
限公司和中远发展股份有限公司）1991 年 10 月 28 日经上海市人民政府办公厅沪府办（1991）105
号文批准成立，于 1991 年 10 月 28 日取得由上海市工商行政管理局颁发的 3100001000609 号《企
业法人营业执照》。本公司初始发行 7,416 万股 A 股，于 1993 年 4 月 7 日在上海证券交易所上市
交易；2002 年 2 月增发新股 8,000 万股 A 股，其中：网上发行新股（78,598,034 股）于 2002 年 3
月 1 日上市交易，网下机构投资者配售股份（1,401,966 股）于 2002 年 6 月 3 日上市交易；增发
后，本公司股本为 447,865,971 股，注册资本为 447,865,971.00 元。
International Limited。该公司于 2006 年 7 月 7 日获中国证券监督管理委员会证监公司字[2006]131
号批复同意豁免其因协议转让而控制 25,150.371 万股本公司股票（占总股本的 56.16%）应履行的
要约收购义务。2006 年 7 月 14 日本公司更为现名，注册地址变更为上海市浦东大道 720 号 9 层。
产”的组合方式向流通股股东执行对价安排。非流通股股东按每 10 股流通股获付 1.5 股的比例向
全体流通股股东送股，其中，三林万业（上海）企业集团有限公司向全体流通股股东支付 25,131,623
股的对价股份，上海国际信托投资有限公司向全体流通股股东支付 1,728,313 股的对价股份；同时
本公司控股股东三林万业（上海）企业集团有限公司以 75%的折让价格将其持有的上海万业企业
宝 山 新城 建 设开 发有 限公 司 90%股份 转 让给 本公 司 。执 行 对价 后本 公司 总 股本 不 变仍 为
以资本公积中的股本溢价向全体股东转增股份总额 358,292,777.00 股，每股面值 1 元，计增加股
本 358,292,777.00 元，转增后的注册资本为人民币 806,158,748.00 元，《企业法人营业执照》注册
号变更为 310000000007622。
团”）将其持有的 227,000,000 股股份转让给上海浦东科技投资有限公司（以下简称“浦科投资”），
转让后浦科投资持有公司 28.16%的股份，成为公司第一大股东；三林集团仍持有公司 180,469,756
股股份，占公司总股本的 22.39%，为公司第二大股东。
的 1.86%，转让后其持有公司股份总额为 165,469,756 股（占公司总股本的 20.53%）。本次权益
变动后公司第一大股东仍然为浦科投资，其持股数及持股比例未发生变化。
路基金”）签署股权转让协议，三林集团将其持有的本公司 56,431,113 股股份（占本公司总股本
本次股权转让完成后，浦科投资仍持有本公司 227,000,000 股，占比 28.16%；三林集团持有本公
司 109,038,643 股，占比 13.53%；集成电路基金持有本公司 56,431,113 股，占比 7%。浦科投资被
动成为本公司控股股东。
有限公司回购专用证券账户除外）每 10 股转增 2 股，以 2019 年 12 月 31 日的总股本 806,158,748
股，扣除截至 2019 年度报告披露日回购专户已持有的股份 47,300,468 股为基数，即 758,858,280
股为基数，共计转增 151,771,656 股。本次转增完成后，公司总股本增加至 957,930,404 股。浦科
投资持有本公司 272,400,000.00 股，占比 28.44%，仍然为本公司控股股东。本公司实际控制人为
朱旭东 先生、李勇军 先生和王晴华 女士三人。
截止本期末本公司股票在上海证券交易所上市并已实现全流通。
筑五金、商务信息咨询服务，从事电子科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询，从事货物
及技术的进出口业务，财务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
设备。
约定期限。
√适用 □不适用
合并财务报表范围包括本公司、子公司上海万业企业宝山新城建设开发有限公司、上海万裕
房地产开发有限公司、苏州万业房地产发展有限公司、无锡万业房地产发展有限公司、上海业萌
实业有限公司、Wanye International Inc、Wanye International Holding Company Limited、南通万业
科技发展有限公司、上海万业企业爱佳物业服务有限公司及其子公司苏州业禾物业服务有限公司、
上海凯世通半导体股份有限公司（以下简称“凯世通公司”）及其子公司上海临港凯世通半导体有
限公司、合肥晶凯光电科技有限公司、无锡凯世通科技有限公司及北京凯世通半导体有限公司、
长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司及其子公司嘉芯迦能半导体设备
科技（浙江）有限公司及嘉芯闳扬半导体设备科技（浙江）有限公司。
公司于报告期内设立了控股子公司长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有
限公司、嘉芯迦能半导体设备科技（浙江）有限公司及嘉芯闳扬半导体设备科技（浙江）有限公
司，合并范围增加了该些公司。本年度合并范围的变更具体详见本附注八所述。子公司情况详见
本附注九所述。
四、 财务报表的编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》
和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
财政部于 2018 年 12 月颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》（简称“新租赁准
则”）。本公司自 2021 年 1 月 1 日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2021 年
√适用 □不适用
经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司
持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
具体如下：
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
√适用 □不适用
本公司的记账本位币为人民币。
√适用 □不适用
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同
一控制下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所
有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长
期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并
财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为
股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积
不足冲减的，调整留存收益。
合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生
时计入当期损益。
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合
并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制
权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生
的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买
方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初
始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大
于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本
法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日
之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计
处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进
行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股
权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期
收益。
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用
对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回
报产生重大影响的活动。
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委
托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。
决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行
判断。
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司（如有）纳入合并
范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计
量且其变动计入当期损益。
投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所
间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务
报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者权益变动表分别以本公司和子公司
的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公
司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者权益
变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利
润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例
在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生
的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净
利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益
项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润
表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，
在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东
的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公
司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余
额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整
合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的
收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报
告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合
并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费
用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳
入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初
数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；
编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢
价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应
当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置
股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或
合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商
誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
易的处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表
明多次交易事项属于一揽子交易：
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计
处理：
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给
第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资
产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该
损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅
确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计
准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债
的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限
短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很
小的投资。
√适用 □不适用
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差
额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处
理外，其他直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易
发生日的即期汇率折算。
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记
账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账
本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用当期平均汇率折算成记账本位币。上述折算产生
的外币报表折算差额，在其他综合收益中以单独项目列示。以非记账本位币编制的现金流量表中
各项目的现金流量采用当期平均汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量
表中单独列示。
√适用 □不适用
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，
或者在交易日终止确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
但是，本公司未保留对该金融资产的控制。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负
债）。
根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产：
（1）本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目
标。
（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
按照本条第 1）项分类为以摊余成本计量的金融资产和按照本条第 2）项分类为以公允价值计量且
其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）之外的金融资产，本公司将其分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，本公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），并按照规定确认股利收入。该指定一经做出，不
得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
市场利率贷款的贷款承诺。
在非同一控制下的企业合并中，本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债
按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债，该指定满足下列条件之一：
资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。
该指定一经做出，不得撤销。
嵌入衍生工具，是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中的衍生工具。
混合合同包含的主合同属于金融工具确认和计量准则规范的资产的，本公司将该混合合同作为一
个整体适用该准则关于金融资产分类的相关规定。
混合合同包含的主合同不属于金融工具确认和计量准则规范的资产，且同时符合下列条件的，本
公司从混合合同中分拆嵌入衍生工具，将其作为单独存在的衍生工具处理：
本公司改变管理金融资产的业务模式时，对所有受影响的相关金融资产进行重分类。本公司对所
有金融负债均不得进行重分类。
本公司对金融资产进行重分类，自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理。重分类日，是
指导致本公司对金融资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。
本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金
融负债，相关交易费用应当计入初始确认金额。
初始确认后，本公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
初始确认后，本公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当
期损益或以其他适当方法进行后续计量。
金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果
确定：
销额。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，
但下列情况除外：
成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本公司按照上述政策对
金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有
所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联
系（如债务人的信用评级被上调），本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利
息收入。
本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产。
（2）租赁应收款。
（3）贷款承诺和财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
（非交易性权益工具投资），以及衍生金融资产。
除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续期内预期信用损
失的金额计量损失准备的金融资产之外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风
险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其
变动：
如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于该金
融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，无论本公司评估信用损失的基础是
单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得
计入当期损益。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，处于第二阶段，本公司按照相当于该金融
工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论本公司评估信用损失的基础是单项
金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入
当期损益。
对于已发生信用减值的金融资产，处于第三阶段，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个
存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期
内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个
存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，本公司也将
预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资），本公司在
其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在
资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准
备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，
本公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损
失准备，由此形成的损失准备的转回金额应当作为减值利得计入当期损益。
本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，本公司在组合
基础上评估信用风险是否显著增加。
对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具，本公司按照下列方法确定其信用损失：
（1）对于金融资产，信用损失为本公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现
值。
（2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差
额的现值。
（3）对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，本公司应
收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
（4）对于财务担保合同，信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预
计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
（5）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失
为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表
日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。除特殊情形外，
本公司采用未来 12 个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估
计，以确定自初始确认后信用风险是否已显著增加。
本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险
自初始确认后并未显著增加。通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增
加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损
失计量损失准备。
当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特
征将应收票据及应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表
明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏准
备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据及应收账款，本公司参考历史信用损失经验，
结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计
算预期信用损失。
应收账款组合：
组合名称 确定组合依据
应收票据组合 1 银行承兑汇票
应收票据组合 2 商业承兑汇票
应收账款组合 1 房地产行业账龄组合
应收账款组合 2 专用设备制造业务账龄组合
应收账款组合 3 合并范围内关联方组合
按照 10.7 2）中的描述确认和计量减值。
当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他
应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合依据
其他应收款组合 1 房地产行业账龄组合
其他应收款组合 2 专用设备制造业务账龄组合
其他应收款组合 3 投资业务账龄组合
其他应收款组合 4 押金、保证金及备用金组合
其他应收款组合 5 合并范围内关联方组合
对于合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失
准备。
当单项合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将合同资
产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合依据
合同资产组合 未到期的质保金
本公司将以公允价值计量的金融资产或金融负债的利得或损失计入当期损益，除非该金融资产或
金融负债属于下列情形之一：
合收益的金融资产。
风险变动引起的其公允价值变动应当计入其他综合收益。
值损失或利得和汇兑损益之外的公允价值变动计入其他综合收益。
本公司只有在同时符合下列条件时，才能确认股利收入并计入当期损益：
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、
按照本项重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。本公司将一项以摊余成本
计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的，按照该资产在重
分类日的公允价值进行计量。原账面价值与公允价值之间的差额计入当期损益。将一项以摊余成
本计量的金融资产重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，按照该金
融资产在重分类日的公允价值进行计量。原账面价值与公允价值之间的差额计入其他综合收益。
以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认时
计入当期损益或在按照实际利率法摊销时计入相关期间损益。
对于本公司将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该金融负债所
产生的利得或损失按照下列规定进行处理：
按照本条第 1）规定对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会
计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括本公司自身信用风险变动的影响金额）
计入当期损益。该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综
合收益中转出，计入留存收益。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的，
当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计
入留存收益。
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产所产生的所有利得或损失（债务工
具投资），除减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益，直至该金融资产终止确认
或被重分类。但是，采用实际利率法计算的该金融资产的利息计入当期损益。该金融资产终止确
认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。本
公司将该金融资产重分类为其他类别金融资产的，对之前计入其他综合收益的累计利得或损失转
出，调整该金融资产在重分类日的公允价值，并以调整后的金额作为新的账面价值。
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”科目中
列示。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期
损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示。
本公司将分类为以摊余成本计量的长期债权投资，在“债权投资”科目中列示。自资产负债表日起
一年内到期的长期债权投资，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以摊余成本
计量的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。
本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资，在“其他债权投资”
科目列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资的期末账面价值，在“一年内到期的非流
动资产”科目列示。本公司购入的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的一年内到期的债权
投资，在“其他流动资产”科目列示。
本公司将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，在“其他权
益工具投资”科目列示。
本公司承担的交易性金融负债，以及本公司持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，在“交易性金融负债”科目列示。
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含
再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权
益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分
配处理，发放的股票股利不影响所有者权益总额。
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五.10 金融工具
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五.10 金融工具
√适用 □不适用
当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，相关具体会计处理方式见附注五.10 金融工具，在报表中列示为应收款
项融资：
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五.10 金融工具
√适用 □不适用
开发建设过程中发生的土地征用及拆迁补偿费、前期工程费、基础设施费和配套设施费等，属于
直接费用的直接计入开发成本；需在各地块间分摊的费用，按受益面积分摊计入。
其他各项与产品开发相关的直接和间接费用；开发成本按实际成本计价。
结算成本进行调整。
金所发生的利息等借款费用，在开发产品完工之前，计入开发成本。开发产品完工之后发生的利
息等借款费用，计入财务费用。
本，能有偿转让的公共配套设施按各配套设施项目独立作为成本核算对象归集所发生的成本。
定的维修基金账户。
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或库存商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料、在途物资和委托加工物资等。
存货购建时按实际成本入账，原材料领用和发出时按移动加权平均法核算；产成品和库存商品发
出时按个别认定法计价。
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活
动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金
额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负
债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；
材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的
数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
存货盘存制度采用永续盘存制。
低值易耗品和包装物按照一次转销法进行摊销。
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司将拥有的、无条件（即仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将
已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资
产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五.10 金融工具
□适用 √不适用
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一
致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项
安排的，不视为共同控制。
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制
这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理
方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期
股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
本。与发行权益性证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的
有关规定确定。
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非
有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资
产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成
本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确
认为当期投资收益。
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大
于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；
长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差
额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损
益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价
值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投
资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其
他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损
益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润
进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计
政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资
单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实
现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实
现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收
益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》
等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上
新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资指定为以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，
以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算时的留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的
剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权
视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或
施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价
值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制
方法”的相关内容处理。
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费
用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于
未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联
营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产
之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按
相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本
进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本
能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物
和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列
示如下：
类 别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧（摊销）率（%）
建筑物 0、5.00
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产同时满足下列条件的予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋建筑物 平均年限法 20 0、5.00 4.75、5.00
机器设备 平均年限法 5、10 5.00、10.00
运输工具 平均年限法 4、5、8 0、5.00、10.00
办公及电子设备 平均年限法 3、4、5 0、5.00、10.00 25.00、30.00、
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
在建厂房按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状
态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。
在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态的房地产开发产品
和固定资产购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所
必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状
态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并
且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专
门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化
的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整
每期利息金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：
额；
态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累
计减值损失计量使用权资产。
本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。
自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折
旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。
本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期实现方式做出
决定，以直线法对使用权资产计提折旧。
本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资
产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资
产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折
旧。
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、软件、商标权、专利权及非专利技术。无形资产以实际成本计量。
土地使用权按使用年限 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之
间合理分配的，全部作为固定资产。软件按预计受益期限 5 年平均摊销。专利权及商标权按预计
受益期限 8 年平均摊销。非专利技术按预计受益期限 7 年和 10 年平均摊销。
当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账
面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金
额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的
现值两者之间较高者确定。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为
研究阶段支出和开发阶段支出。
在建的自行研发及制造的离子注入机及相关设备，按实际发生的成本计量。实际成本包括研发及
制造设备过程中耗用的材料和物料、人工成本及其他为使上述设备达到预定可使用状态所发生的
必要支出。在建离子注入机及相关设备以研发过程中的关键验证环节作为划分设备研发项目在研
究阶段与开发阶段的标志，在取得该验证前属于研究阶段的支出，于发生时计入当期损益，在取
得该验证后属于开发阶段的支出予以资本化。同时满足下列条件的，确认为无形资产：
该无形资产；
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以
后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到
预定可使用状态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
√适用 □不适用
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年
进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资
产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价
值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并
确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收
回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在
以后期间价值得以恢复，也不予转回。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金
额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进
行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部
分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉
的减值损失。
前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长
期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同负债。本公司已收或应
收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关
资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职
工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育
保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司
提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相
应负债，计入当期损益或相关资产成本。
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪
酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非
累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结
束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪
酬。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：
公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司向职工提供的其他长期职工福利，采用设定提存计划条件，按照关于设定提存计划的有关政
策进行处理。长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确
认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期
残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
本公司未设定其他重大的长期职工福利。
√适用 □不适用
本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。
租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
确定；
在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率，该利率是指使出租人的租赁
收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利
率。本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指
本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入
资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：
本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行调整而得出该增量借款利率。
在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：
按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资
本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付
款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用
的修订后的折现率。
在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现
值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，
但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。
√适用 □不适用
对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务
的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的
增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
√适用 □不适用
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。
价确定。
按该股权激励计划经凯世通公司股东大会审议通过之日的市场价格确定。
以资产负债表日最新取得的可行权职工人数、报告年度经审计的可行权业绩指标完成情况等后续
信息为可行权权益工具最佳估计的依据。
以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入
成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公
允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价
值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债
的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。
□适用 √不适用
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
合同开始日，本公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义
务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。
满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能
合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履
约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户
是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
主要风险和报酬。
本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或
服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。
合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包
含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回
的金额。
合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应
付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。
合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑
合同中存在的重大融资成分。
客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价
值不能合理估计的，参照本公司承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。非现金对价
的公允价值因对价形式以外的原因而发生变动的，作为可变对价处理。
本公司应付客户（或向客户购买本公司商品的第三方）对价的，将该应付对价冲减交易价格，并
在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价
是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。
合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独
售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
对于附有销售退回条款的销售，本公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而
预期有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；同时，
按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值
减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除
上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本公司重新估计未来销售退回情况，并对上
述资产和负债进行重新计量。
根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的商品或所建造的资产等提供质量保证。对于为向
客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，本公司按照《企业会计准则第 13 号—
或有事项》准则进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单
独服务的服务类质量保证，本公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证
的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确
认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务
时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因
素。
本公司有权自主决定所交易商品的价格，即本公司在向客户转让商品及其他产品前能够控制该产
品，则本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本公司为代理人，按照
预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付
给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确认。
买卖双方签订具有法律约束力的销售合同；买方按照销售合同付款条件支付了约定的购房款项；
房屋已竣工并经有关部门验收合格，双方办妥房屋交接手续；房地产相关成本能够可靠的计量时
确认销售收入的实现。
详见本附注五.42。
销售离子注入机、各类定制设备及备品备件，在已根据合同约定将产品交付给客户且客户已验收
该商品，已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入，商品所有权上的主要风险和
报酬已转移，商品的法定所有权已转移时确认销售收入。
本公司与客户之间的提供物业管理服务合同通常包含承诺在合同约定期限内提供服务的履约义
务，由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在
某一时段内履行的履约义务，在履行履约义务的期间确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。
合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足
下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为
一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本企业不取
得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量
成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但
是，明确由客户承担的除外。
本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期
损益。
本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、
与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本公司因转让与资产相关的商品
预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项的差额的，超出部分
应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产
减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资
产在转回日的账面价值。
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确
认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计
量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益
余额转入资产处置当期的损益。
用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损
失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接
计入当期损益或冲减相关成本。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；
难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。
与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；
存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
属于其他情况的，直接计入当期损益。
财政将贴息资金直接拨付给企业，企业应当将对应的贴息冲减相关借款费用。
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应纳税
暂时性差异和可抵扣暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得
额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应
的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合
并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递
延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减
的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负
债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能
不会转回的，不予确认。
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
在租赁期内各个期间，本公司采用直线法或其他系统合理的方法将经营租赁的租赁收款额确认为
租金收入。
提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分配，免租期
内应当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣
除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按
照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁
资产，采用系统合理的方法进行摊销。
本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损
益。经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与
变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应
收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额
为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳入租
赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
财政部于 2018 年 12 月颁布了修订
后的《企业会计准则第 21 号——租
详见五.44.（3）首次执行新租
赁》。本公司自 2021 年 1 月 1 日起
第十届董事会第十次会议决议 赁准则调整首次执行当年年初
施行前述准则，并根据前述准则关
财务报表相关项目情况。
于衔接的规定，于 2021 年 1 月 1 日
对财务报表进行了相应的调整。
其他说明
根据新租赁准则规定，对于首次执行日（即 2021 年 1 月 1 日）前已存在的合同，本公司在
首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
本公司按照新租赁准则相关规定，于准则施行日进行以下调整：
准则当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。
本公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照与租赁负债相等的金额（对预付租金进行
必要调整后）计量使用权资产，不调整可比期间信息。
本公司因执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日合并及公司资产负债表各项目的影响请见五.44.
（3）首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,211,924,218.78 2,211,924,218.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 758,000,080.61 758,000,080.61
衍生金融资产
应收票据 6,720,500.00 6,720,500.00
应收账款 37,017,872.08 37,017,872.08
应收款项融资
预付款项 11,196,145.43 10,647,885.41 -548,260.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 938,128,665.70 938,128,665.70
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 778,036,550.62 778,036,550.62
合同资产 1,318,104.68 1,318,104.68
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 38,615,771.39 38,615,771.39
流动资产合计 4,780,957,909.29 4,780,409,649.27 -548,260.02
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 627,027,043.98 627,027,043.98
其他权益工具投资 1,364,919,480.00 1,364,919,480.00
其他非流动金融资产 35,156,000.00 35,156,000.00
投资性房地产 416,575,672.36 416,575,672.36
固定资产 93,206,224.96 93,206,224.96
在建工程 1,488,628.03 1,488,628.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 不适用 9,040,019.07 9,040,019.07
无形资产 71,861,039.68 71,861,039.68
开发支出
商誉 214,120,399.74 214,120,399.74
长期待摊费用 1,146,654.32 1,146,654.32
递延所得税资产 108,299,859.73 108,299,859.73
其他非流动资产
非流动资产合计 2,933,801,002.80 2,942,841,021.87 9,040,019.07
资产总计 7,714,758,912.09 7,723,250,671.14 8,491,759.05
流动负债：
短期借款 11,535,353.32 11,535,353.32
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 255,544,923.79 255,544,923.79
预收款项 730,872.97 730,872.97
合同负债 335,555,664.13 335,555,664.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 26,476,444.04 26,476,444.04
应交税费 123,179,760.97 123,179,760.97
其他应付款 42,025,398.28 42,025,398.28
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,546,477.99 3,546,477.99
其他流动负债 29,397,995.26 29,397,995.26
流动负债合计 824,446,412.76 827,992,890.75 3,546,477.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用 4,945,281.06 4,945,281.06
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 97,600,229.70 97,600,229.70
递延收益 66,141,081.48 66,141,081.48
递延所得税负债 55,305,959.13 55,305,959.13
其他非流动负债
非流动负债合计 219,047,270.31 223,992,551.37 4,945,281.06
负债合计 1,043,493,683.07 1,051,985,442.12 8,491,759.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 957,930,404.00 957,930,404.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 89,361,511.78 89,361,511.78
减：库存股 489,413,545.01 489,413,545.01
其他综合收益 41,655,398.81 41,655,398.81
专项储备
盈余公积 1,123,146,613.78 1,123,146,613.78
一般风险准备
未分配利润 4,944,785,846.67 4,944,785,846.67
归属于母公司所有者权益（或
股东权益）合计
少数股东权益 3,798,998.99 3,798,998.99
所有者权益（或股东权益）合计 6,671,265,229.02 6,671,265,229.02
负债和所有者权益（或股东权
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
详见附注五.44.（1）重要会计政策变更。
本公司因执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日公司资产负债表各项目未产生影响。
在计量租赁负债时，本公司使用 2021 年 1 月 1 日的承租人增量借款利率（加权平均值：
未支付的最低租赁付款额
按 2021 年 1 月 1 日本公司增量借款利率折现的现值 8,491,759.05
上述折现的现值与租赁负债之间的差额 0
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,980,188,880.55 1,980,188,880.55
交易性金融资产 758,000,080.61 758,000,080.61
衍生金融资产
应收票据
应收账款 401,146.96 401,146.96
应收款项融资
预付款项
其他应收款 1,288,053,525.50 1,288,053,525.50
其中：应收利息 1,299,537.08 1,299,537.08
应收股利
存货 2,679,102.94 2,679,102.94
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 628.37 628.37
流动资产合计 4,029,323,364.93 4,029,323,364.93
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 1,834,959,115.00 1,834,959,115.00
其他权益工具投资 1,360,919,480.00 1,360,919,480.00
其他非流动金融资产 35,156,000.00 35,156,000.00
投资性房地产 238,150,538.74 238,150,538.74
固定资产 1,617,531.02 1,617,531.02
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 不适用
无形资产 1,132,701.05 1,132,701.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,360,138.29 1,360,138.29
其他非流动资产
非流动资产合计 3,473,295,504.10 3,473,295,504.10
资产总计 7,502,618,869.03 7,502,618,869.03
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,142,554.46 1,142,554.46
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 12,893,090.69 12,893,090.69
应交税费 24,475,209.87 24,475,209.87
其他应付款 4,362,323,786.88 4,362,323,786.88
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,400,834,641.90 4,400,834,641.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 51,736,449.93 51,736,449.93
其他非流动负债
非流动负债合计 51,736,449.93 51,736,449.93
负债合计 4,452,571,091.83 4,452,571,091.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 957,930,404.00 957,930,404.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 165,081,697.02 165,081,697.02
减：库存股 489,413,545.01 489,413,545.01
其他综合收益 42,147,021.73 42,147,021.73
专项储备
盈余公积 1,123,146,613.78 1,123,146,613.78
未分配利润 1,251,155,585.68 1,251,155,585.68
所有者权益（或股东权益）合
计
负债和所有者权益（或股东权
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
详见附注五.44.（1）重要会计政策变更。
(4). 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
六、 税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和
应税劳务收入为基础计算销项
增值税 税额，在扣除当期允许抵扣的 6%、9%、13%
进项税额后，差额部分为应交
增值税。
销售房地产项目采用一般计税
方法计税的应税额，按照取得
的全部价款和价外费用，扣除
增值税 当期销售房地产项目对应的土 9%
地价款后的余额计算销售额后
乘以适用税率扣除当期允许抵
扣的进项税后的余额计算。
销售房地产项目采用简易计税
方法计税的应税额，以取得的
增值税 5%
全部价款和价外费用为销售额
乘以征收率计算。
城市维护建设税 应纳增值税 1%、5%、7%
企业所得税 应税所得额 15%、20%、25%
教育费附加 应纳增值税 5%
先按各项目公司所在税务局的
规定对应税收入的 2%、8.5%
土地增值税 按增值额对应各级税率
预缴或计提，待项目清算时按
核定增值额计算。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合签发的高新技术企业证书（证书编号：
GR202131001114），有效期三年。故 2021 年按 15%税率计缴企业所得税。
业普惠性税收减免政策的通知》以及于 2021 年 4 月 2 日颁布的财税【2021】12 号《关于实施小
微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》，自 2019 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对小
型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率
缴纳企业所得税，自 2021 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，在上述优惠政策基础上，再减半征
收企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税
所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司上海万业企业爱佳物业服务有限公司符合相关条
件，可享受小型微利企业所得税税收优惠政策，按上述政策计提缴纳企业所得税。
√适用 □不适用
除子公司上海万裕房地产开发有限公司开发的“万业名苑”项目及子公司无锡万业房地产发展有
限公司开发的“观山泓郡（二期 2 标）、观山泓郡（二期 3 标）及观山泓郡（三期）”项目采用
一般计税方法计征增值税外，其他房地产项目子公司开发的房产项目均采用简易计税方法计征增
值税。
七、 合并财务报表项目注释
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 381,129.62 196,058.50
银行存款 2,792,219,016.04 2,199,356,771.40
其他货币资金 3,109,310.67 12,371,388.88
合计 2,795,709,456.33 2,211,924,218.78
其中：存放在境外的款项总额 8,350,756.12 8,996,596.13
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,447,475,972.55 758,000,080.61
其中：
债务工具投资 1,287,865,431.34 613,976,410.96
权益工具投资 159,610,541.21 144,023,669.65
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计 1,447,475,972.55 758,000,080.61
其他说明：
√适用 □不适用
交易性金融资产期末余额比期初余额增加 689,475,891.94 元，增加比例为 90.96%，主要系购买
的结构性存款增加所致。
□适用 √不适用
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 2,213,284.98 6,720,500.00
商业承兑票据 20,309,123.34
合计 22,522,408.32 6,720,500.00
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 1,425,000.00
商业承兑票据
合计 1,425,000.00
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账准
账面余额 坏账准备 账面余额
备
计 计
类别 账面 账面
提 提
比例 价值 比例 金 价值
金额 金额 比 金额 比
(%) (%) 额
例 例
(%) (%)
按单项
计提坏
账准备
其中：
按组合
计提坏 22,727,550.98 100.00 205,142.66 0.90 22,522,408.32 6,720,500.00 100.00 6,720,500.00
账准备
其中：
组合
行承兑
汇票
组合
业承兑
汇票
合计 22,727,550.98 / 205,142.66 / 22,522,408.32 6,720,500.00 / / 6,720,500.00
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合 1：银行承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
银行承兑汇票 2,213,284.98
合计 2,213,284.98
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
详见附注五.10.7
组合计提项目：组合 2：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
商业承兑汇票 20,514,266.00 205,142.66 1.00
合计 20,514,266.00 205,142.66 1.00
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
详见附注五.10.7
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
商业承兑汇票 205,142.66 205,142.66
合计 205,142.66 205,142.66
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
应收票据期末余额比期初余额增加 15,801,908.32 元，增加比例为 235.13%，主要系专用设备制
造业务本期销售产品收到的商业承兑汇票增加所致。
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 74,900,067.79
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项
计提坏 6,370,000.00 8.50 6,370,000.00 100.00 14,942,000.00 25.06 13,227,600.00 88.53 1,714,400.00
账准备
其中：
按组合
计提坏 68,530,067.79 91.50 14,769,051.26 21.55 53,761,016.53 44,674,686.51 74.94 9,371,214.43 20.98 35,303,472.08
账准备
其中：
组合
地产行 5,676,485.33 7.58 249,944.28 4.40 5,426,541.05 3,821,352.00 6.41 187,261.45 4.90 3,634,090.55
业账龄
组合
组合
用设备
制造业
务账龄
组合
合计 74,900,067.79 / 21,139,051.26 / 53,761,016.53 59,616,686.51 / 22,598,814.43 / 37,017,872.08
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
锦州华昌光伏科技有限公司 6,020,000.00 6,020,000.00 100.00 预计无法收回
上海久能能源科技发展有限公司 350,000.00 350,000.00 100.00 预计无法收回
合计 6,370,000.00 6,370,000.00 100.00 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合 1：房地产行业账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 5,676,485.33 249,944.28 4.40
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见附注五.10.7
组合计提项目：组合 2：专用设备制造业务账龄组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合计 62,853,582.46 14,519,106.98 23.10
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见附注五.10.7
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收
回
类别 期初余额 转销或核 期末余额
计提 或 其他变动
销
转
回
按单项计
提坏账准
组合 1：房
地产行业 187,261.45 62,682.83 249,944.28
账龄组合
组合 2：专
用设备制
造业务账
龄组合
合计 22,598,814.43 5,412,630.09 -14,793.26 -6,857,600.00 21,139,051.26
注：其他变动系子公司上海凯世通半导体股份有限公司与一道新能源科技（衢州）有限公司、上
海星源朴煜光电科技有限公司达成三方和解协议，因此金融资产确认金额与债权终止确认日账面
价值之间的差额转入当期损益所致。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 18,491.57
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期
坏账准备期
单位名称 期末余额 末余额合计数
末余额
的比例(%)
泰州中来光电科技有限公司 16,255,040.80 21.70 8,556,653.48
芯成科技（绍兴）有限公司 12,609,003.60 16.83 126,090.03
上海微高精密机械工程有限公司 12,376,110.30 16.52 741,329.01
锦州华昌光伏科技有限公司 6,020,000.00 8.04 6,020,000.00
一道新能源科技（衢州）有限公司 5,143,200.00 6.87 308,077.68
合计 52,403,354.70 69.96 15,752,150.20
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
应收账款期末余额比期初余额增加 16,743,144.45 元，增加比例为 45.23%，主要系随专用设备制
造业务销售收入增加而增加所致。
□适用 √不适用
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
合计 123,533,200.62 100.00 10,647,885.41 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额合
单位名称 期末余额
计数的比例(%)
无锡求富电子设备有限公司 24,938,924.00 20.19
上海兴瑶电子科技有限公司 12,774,837.12 10.34
博精技研股份有限公司 10,320,231.66 8.35
关西电子进出口（苏州）有限公司 9,940,039.77 8.05
徽拓真空阀门（上海）有限公司 6,150,793.27 4.98
合计 64,124,825.82 51.91
其他说明
√适用 □不适用
预付款项期末余额比期初余额增加 112,885,315.21 元，增加比例为 1,060.17%，主要系子公司上
海凯世通半导体股份有限公司为销售订单备货而预付的采购款增加所致。
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 429,787,497.81 938,128,665.70
合计 429,787,497.81 938,128,665.70
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 439,344,916.57
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
暂借款及利息 420,335,888.89 930,000,000.00
保证金及押金 10,582,339.11 11,695,575.84
代垫小业主维修基金及水电费等 4,431,911.18 6,957,430.20
厂房转让款 2,428,200.00
员工备用金 1,566,577.39 1,349,295.87
合计 439,344,916.57 950,002,301.91
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 333,782.55 333,782.55
本期转回 -2,650,000.00 -2,650,000.00
本期转销
本期核销
其他变动
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
类别 期初余额 本期变动金额 期末余额
转销或 其他
计提 收回或转回
核销 变动
组合 1：房地产
行业账龄组合
组合 2：专用设
备制造业务账 126,952.22 126,952.22
龄组合
组合 3：投资业
务账龄组合
组合 4：押金、
保证金及备用 21,524.91 8,501.92 30,026.83
金组合
合计 11,873,636.21 333,782.55 -2,650,000.00 9,557,418.76
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
浙江镨芯电子科技有限 暂借款及
公司 利息
浙江镨芯电子科技有限 暂借款及
公司 利息
上海杨鑫环卫有限公司 押金 3,648,000.00 3 年以上 0.83 3,648,000.00
上海金桥临港综合区投 厂房转让
资开发有限公司 款
冯晶 先生 代垫款 268,085.49 1 年以内 0.06 1,656,883.48
冯晶 先生 代垫款 1,643,479.21 3 年以上 0.37
上海临港地区开发建设
保证金 1,587,200.00 3 年以上 0.36 7,936.00
管理委员会
合计 / 429,910,853.59 / 97.84 7,337,101.48
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
其他应收款期末余额比期初余额减少 508,341,167.89 元，减少比例为 54.19%，主要系本期收回
对联营企业浙江镨芯电子科技有限公司的子公司 PX Holding Co., Limited 暂借款所致。
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准 存货跌价准
项目 备/合同履 备/合同履约
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
约成本减值 成本减值准
准备 备
原材料 78,336,125.36 3,572,437.31 74,763,688.05 20,282,597.45 3,572,437.31 16,710,160.14
在产品 13,803,122.41 13,803,122.41 16,265,755.36 16,265,755.36
库存商品 40,310,180.69 40,310,180.69 2,090,624.26 2,090,624.26
周转材料
消耗性生物
资产
合同履约成
本
开发成本 288,630,547.91 288,630,547.91 210,242,571.03 210,242,571.03
开发产品 220,797,014.10 220,797,014.10 488,544,614.59 488,544,614.59
产成品 70,451,794.53 2,711,729.12 67,740,065.41 46,879,263.86 2711729.12 44,167,534.74
低值易耗品 15,290.50 15,290.50 15,290.50 15,290.50
合计 712,344,075.50 6,284,166.43 706,059,909.07 784,320,717.05 6,284,166.43 778,036,550.62
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料 3,572,437.31 3,572,437.31
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
产成品 2,711,729.12 2,711,729.12
合计 6,284,166.43 6,284,166.43
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期转入开发产品 期末余额
紫辰苑 16,395,248.72 - - 16,395,248.72
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 合同资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
合同质
保金
合计 9,478,733.97 221,756.63 9,256,977.34 4,067,532.00 2,749,427.32 1,318,104.68
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期转回 本期转销/核 其他变动注
项目 本期计提 原因
销
合同质保金 215,369.31 -2,743,040.00
合计 215,369.31 -2,743,040.00 /
注：其他变动的原因见本附注七.5.（3）所述。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
合同资产期末余额比期初余额增加 7,938,872.66 元，增加比例为 602.29%，主要系专用设备制造
业务销售增加对应的合同质保金增加所致。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税 33,355,889.46 38,292,342.19
房产销售预缴税金 482,393.79 311,538.45
待摊费用 12,185.58 11,890.75
合计 33,850,468.83 38,615,771.39
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
减 宣告发
期初 权益法下确 计提 期末 准备
被投资单位 少 其他综合收益 其他权益变 放现金 其
余额 追加投资 认的投资损 减值 余额 期末
投 调整 动 股利或 他
益 准备 余额
资 利润
一、合营企业
上海中远龙东置
业发展有限公司
SIC.CapitalK.K. 16,562,465.03 -257,597.85 16,304,867.18
小计 24,977,197.93 -33,881.02 24,943,316.91
二、联营企业
上海万秾生态环
境科技有限公司
浙江镨芯电子科
技有限公司
浙江兴芯半导体
有限公司
小计 602,049,846.05 5,000,000.00 36,178,456.27 -24,267,687.27 7,288,702.05 626,249,317.10
合计 627,027,043.98 5,000,000.00 36,144,575.25 -24,267,687.27 7,288,702.05 651,192,634.01
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业（有限合伙） 1,340,000,000.00 1,060,000,000.00
嘉兴齐芯股权投资合伙企业（有限合伙） 310,395,700.00 300,000,000.00
芯链融创集成电路产业发展（北京）有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00
长江经济联合发展（集团）股份有限公司 919,480.00 919,480.00
合计 1,655,315,180.00 1,364,919,480.00
(2). 非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
指定为以
其他综 公允价值
累 其他综合
本期确认 合收益 计量且其
计 收益转入
项目 的股利收 累计利得 转入留 变动计入
损 留存收益
入 存收益 其他综合
失 的原因
的金额 收益的原
因
上海半导体装备材料产
初始确认
业投资基金合伙企业 630,600,000.00 不适用
时指定
（有限合伙）
嘉兴齐芯股权投资合伙 初始确认
企业（有限合伙） 时指定
芯链融创集成电路产业 初始确认
不适用
发展（北京）有限公司 时指定
长江经济联合发展（集 初始确认
团）股份有限公司 时指定
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
权益工具投资 282,248,400.00 35,156,000.00
合计 282,248,400.00 35,156,000.00
其他说明：
√适用 □不适用
其他非流动金融资产系本公司持有的安徽富乐德科技发展股份有限公司、上海铕芯半导体有
限公司及服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）的股权。
其他非流动金融资产期末余额比期初余额增加 247,092,400.00 元，增加比例为 702.85%，主
要系本期公司投资上海铕芯半导体有限公司及服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）所致。
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
（1）外购
（2）存货\固定资产\
在建工程转入
（3）企业合并增加
（1）处置 3,609,121.71 3,609,121.71
（2）其他转出
二、累计折旧和累计摊销
（1）计提或摊销 7,597,374.58 7,597,374.58
（1）处置 417,147.26 417,147.26
（2）其他转出
三、减值准备
（1）计提
（1）处置
（2）其他转出
四、账面价值
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 46,570,729.48 93,206,224.96
固定资产清理
合计 46,570,729.48 93,206,224.96
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
房屋及建筑 办公及电子
项目 机器设备 运输工具 合计
物 设备
一、账面原值：
（1）购置 2,189,224.70 938,231.68 976,271.88 4,103,728.26
（2）在建工程
转入
（3）企业合并
增加
（4）存货转入 9,234,264.45 9,234,264.45
（1）处置或报
废
（2）外币报表
折算
二、累计折旧
（1）计提 1,897,812.43 5,064,352.61 326,188.69 742,004.17 8,030,357.90
（1）处置或报
废
（2）外币报表 277,245.52 277,245.52
折算
三、减值准备
（1）计提 12,559,001.53 12,559,001.53
（1）处置或报
废
四、账面价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
固定资产期末余额比期初余额减少 46,635,495.48 元，减少比例为 50.03%，主要系临港厂房本期
对外转让所致。
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 10,315,445.40 1,488,628.03
工程物资
合计 10,315,445.40 1,488,628.03
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
南苑西路厂房
建设工程
牛顿路车间改
造工程
合计 10,315,445.40 10,315,445.40 1,488,628.03 1,488,628.03
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 工程累 利息 本期
本期 其中： 资
预 转入 计投入 资本 利息
期初 本期增加金 本期转入长期 其他 期末 工程 本期利 金
项目名称 算 固定 占预算 化累 资本
余额 额 待摊费用金额 减少 余额 进度 息资本 来
数 资产 比例 计金 化率
金额 化金额 源
金额 (%) 额 (%)
牛顿路车间 已完 自
改造工程 工 筹
南苑西路厂 施工 自
房工程 中 筹
合计 1,488,628.03 11,676,179.35 2,849,361.98 10,315,445.40 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
在建工程期末余额比期初余额增加 8,826,817.37 元，增加比例为 592.95%，主要系子公司长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公
司本期进行厂房建设工程所致。
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋建筑物 运输设备 合计
一、账面原值
（1）新增租赁 12,563,697.25 538,923.87 13,102,621.12
二、累计折旧
(1)计提 6,649,371.64 80,838.54 6,730,210.18
(1)处置
三、减值准备
(1)计提
(1)处置
四、账面价值
其他说明：
使用权资产期末余额比期初余额增加 6,372,410.94 元，增加比例为 70.49%，主要系本公司本期
承租办公楼确认使用权资产所致。
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软 件 商 标 合计
一、账面原值
(1)购置 54,463,500.00 736,751.85 55,200,251.85
(2)内部研发 24,697,085.85 24,697,085.85
(3)企业合并增加
(1)处置 21,054,558.00 21,054,558.00
二、累计摊销
（1）计提 164,133.33 3,298,750.00 4,673,984.87 662,248.93 790,000.00 9,589,117.13
(1)处置 1,137,092.86 1,137,092.86
三、减值准备
（1）计提
(1)处置
四、账面价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 38.55%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
无形资产期末余额比期初余额增加 50,390,755.43 元，增加比例为 70.12%，主要系子公司长三角
一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司新增土地使用权所致。
□适用 √不适用
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期减
本期增加
被投资单位名称或形成商誉的事 少
期初余额 期末余额
项 企业合并形成 处
的 置
上海凯世通半导体股份有限公司 273,511,127.25 273,511,127.25
合计 273,511,127.25 273,511,127.25
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增 本期减
期末余额
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 加 少
计提 处置
上海凯世通半导体股份有限公司 59,390,727.51 59,390,727.51
合计 59,390,727.51 59,390,727.51
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
公司管理层认定与形成商誉相关的资产组为凯世通公司及其子公司上海临港凯世通半导体有限公
司的与光伏及集成电路离子注入机业务相关的经营性长期资产。本年末商誉所在资产组与购买
日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司在对商誉进行减值测试时，利用了联合中和土地房地产资产评估有限公司出具的联合中和
评报字（2022）第 6119 号《上海万业企业股份有限公司拟以财务报告为目的涉及的含并购上海
凯世通半导体股份有限公司形成的商誉相关资产组可回收金额资产评估报告》的评估结果。截至
资产组的可收回金额：按照资产组的预计未来现金流量的现值确定。根据本公司管理层批准的前
述资产组五年期的财务预算为基础预计未来现金流量，未来五年营业收入的年化增长率为 1.00%
至 154.83%不等，利润率为 10.59%到 14.72%。五年后的永续现金流量按照详细预测期最后一年
的水平，并结合行业发展趋势等因素后确定。计算现值的折现率为 15.85%，为反映相关资产组
特定风险的税前折现率。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金 本期摊销金 其他减少金 期末余额
额 额 额
装修费 1,146,654.32 9,583,882.35 1,644,229.26 9,086,307.41
合计 1,146,654.32 9,583,882.35 1,644,229.26 9,086,307.41
其他说明：
长期待摊费用期末余额比期初余额增加 7,939,653.09 元，增加比例为 692.42%，主要系本公司的
办公楼装修改造及子公司上海凯世通半导体股份有限公司的车间装修改造工程完工共同影响所
致。
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 52,992,281.08 9,005,153.84 46,699,701.50 8,269,815.15
内部交易未实现利润 180,952,531.88 45,231,177.22 183,383,024.95 45,845,756.24
可抵扣亏损 90,031,188.48 14,087,284.64 79,047,113.59 12,728,554.30
预计负债 120,916,708.83 30,229,177.21 97,600,229.70 24,380,057.43
收入确认 35,129,156.26 8,782,289.07 33,115,247.30 8,278,811.83
开发产品的计价 22,847,826.11 5,711,956.52 13,070,786.88 3,267,696.72
预提费用 991,256.63 148,688.50 1,328,623.80 199,293.58
递延收益 6,339,288.89 950,893.33 7,494,808.97 1,124,221.35
股份支付 76,514,407.50 14,678,913.13 28,037,687.50 4,205,653.13
其他权益工具投资 14,949,964.17 3,737,491.04
合计 601,664,609.83 132,563,024.50 489,777,224.19 108,299,859.73
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资产评
估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值
变动
交易性金融资产公允价值变
动
其他非流动金融资产公允价
值变动
合计 833,911,363.99 206,638,390.34 230,742,527.69 55,305,959.13
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 65,155,572.11 64,994,833.68
可抵扣亏损 44,362,841.74 43,019,303.45
合计 109,518,413.85 108,014,137.13
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
合计 44,362,841.74 43,019,303.45 /
其他说明：
√适用 □不适用
税前可弥补亏损额以主管税务部门认定数为准。
递延所得税负债期末余额比期初余额增加 151,332,431.21 元，增加比例为 273.63%，主要系其他
权益工具投资公允价值变动形成的应纳税暂时性差异增加所致。
□适用 √不适用
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 84,478,088.29 11,521,911.70
借款利息 102,907.09 13,441.62
合计 84,580,995.38 11,535,353.32
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
短期借款期末余额比期初余额增加 73,045,642.06 元，增加比例为 633.23%，主要系子公司上海
凯世通半导体股份有限公司借入信用借款增加所致。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 134,966,968.70 232,995,503.78
应付货款 28,900,628.71 22,549,420.01
合计 163,867,597.41 255,544,923.79
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
应付账款期末余额比期初余额减少 91,677,326.38 元，减少比例为 35.88%，主要系正常支付工程
款及暂估工程款减少共同影响所致。
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收租金款 961,610.50 730,872.97
合计 961,610.50 730,872.97
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
预收款项期末余额比期初余额增加 230,737.53 元，增加比例为 31.57%，主要系预收租金增加所
致。
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
房产销售预收款 539,579,871.45 330,368,037.92
物业服务预收款 4,548,361.63 2,526,063.41
预收货款 73,052,956.01 2,661,562.80
合计 617,181,189.09 335,555,664.13
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
合同负债期末余额比期初余额增加 281,625,524.96 元，增加比例为 83.93%，主要系本期紫辰苑
二期（B2 标段）预收的房产销售款增加与本期观山泓郡结转确认收入相抵所致。
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 24,798,368.19 91,008,105.61 91,908,193.68 23,898,280.12
二、离职后福利-设定提存计划 29,238.15 8,024,011.56 7,601,888.84 451,360.87
三、辞退福利 1,648,837.70 1,645,896.15 3,294,733.85
四、一年内到期的其他福利
合计 26,476,444.04 100,678,013.32 102,804,816.37 24,349,640.99
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 24,015,090.13 79,609,675.48 80,345,756.58 23,279,009.03
二、职工福利费 14,028.35 1,150,082.53 1,164,110.88
三、社会保险费 243,224.38 5,931,688.08 5,885,423.21 289,489.25
其中：医疗保险费 208,715.33 5,693,020.28 5,622,830.35 278,905.26
工伤保险费 2,322.97 152,895.91 144,634.89 10,583.99
生育保险费 32,186.08 85,771.89 117,957.97
四、住房公积金 91,383.91 3,272,628.60 3,252,907.60 111,104.91
五、工会经费和职工教育经费 434,641.42 1,044,030.92 1,259,995.41 218,676.93
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 24,798,368.19 91,008,105.61 91,908,193.68 23,898,280.12
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 29,238.15 8,024,011.56 7,601,888.84 451,360.87
其他说明：
√适用 □不适用
应付职工薪酬中无拖欠性质的金额。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：除工会经费和职工教育经费根据规定待实际发生支用
外，其他应付职工薪酬业于2022年发放和缴纳。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 33,825,333.07 17,230,670.43
企业所得税 108,827,416.82 102,312,391.64
个人所得税 421,232.31 1,129,133.77
城市维护建设税 1,714,620.94 695,007.49
土地增值税 9,804,452.14
教育费附加 1,681,089.56 552,187.08
印花税 320,275.54 1,029,029.23
房产税 100,713.47 208,493.65
土地使用税 6,461.96 22,847.68
合计 156,701,595.81 123,179,760.97
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利
其他应付款 35,407,885.51 42,025,398.28
合计 35,407,885.51 42,025,398.28
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交房及代收代付小业主款项等 31,635,706.96 26,981,678.41
暂收款 2,135,834.00 11,631,121.00
售房佣金、广告费及中介机构费 1,367,031.05 3,027,786.71
预提费用 269,313.50 384,812.16
合计 35,407,885.51 42,025,398.28
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合计 7,588,129.06 3,546,477.99
其他说明：
一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额增加 4,041,651.07 元，增加比例为 113.96%，主要
系一年内需支付的租金增加所致。
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税 88,642.28 29,397,995.26
合计 88,642.28 29,397,995.26
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
其他流动负债期末余额比期初余额减少 29,309,352.98 元，减少比例为 99.70%，主要系随本期观
山泓郡确认交房收入，相应的销项税结转至应交税费所致。
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：
（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁负债 8,288,341.63 4,945,281.06
合计 8,288,341.63 4,945,281.06
其他说明：
租赁负债期末余额比期初余额增加 3,343,060.57 元，增加比例为 67.60%，主要系租赁资产增加
相应需支付的租金增加所致。
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证 200,000.00 2,516,478.04 计提产品质保费用
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
土地增值税 97,400,229.70 118,400,230.79 预提的土地增值税
合计 97,600,229.70 120,916,708.83 /
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 66,141,081.48 50,627,000.00 7,381,631.16 109,386,450.32 补助资金
合计 66,141,081.48 50,627,000.00 7,381,631.16 109,386,450.32 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 与资产
本期新增补 入营业 本期计入其 相关/
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
助金额 外收入 他收益金额 与收益
金额 相关
AMOLED 离子注入机开 与资产
发与产业化应用 相关
与资产
构 Finfet 集成电路离子 13,500,000.00 2,025,000.00 11,475,000.00
相关
注入机研发与产业化
高效晶硅太阳电池用离
与资产
子注入系统产业化技术 8,196,759.42 2,161,111.08 6,035,648.34
相关
开发及应用
用于 FINFET 离子注入
与资产
机的会切磁场射频离子 7,494,808.97 1,155,520.08 6,339,288.89
相关
源开发与应用
与资产
离子注入机研制项目 A 50,160,000.00 50,160,000.00
相关
高能离子注入机关键技 与收益
术研究及样机验证 相关
新型高效 N 型太阳能光
与收益
伏电池成套装备首台突 2,711,000.00 2,711,000.00
相关
破
高效同质结 N 型单晶硅
双面发电太阳能电池产 与收益
业化关键技术研究与产 相关
线示范
集成电路设备射频电源 与收益
系统研发与验证 相关
其他说明：
√适用 □不适用
递延收益期末余额比期初余额增加 43,245,368.84 元，增加比例为 65.38%，主要系子公司上海凯
世通半导体股份有限公司本期收到研发项目政府补助款项所致。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 957,930,404.00 957,930,404.00
其他说明：
本公司股票在上海证券交易所上市并已实现全流通。截至 2021 年 12 月 31 日，控股股东浦科投
资质押了其所持的 43,500,000 股本公司股票；第二大股东三林集团质押了其所持的 86,000,000 股
本公司股票。
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 49,699,735.61 11,028,349.88 60,728,085.49
其他资本公积 39,661,776.17 60,776,302.05 100,438,078.22
合计 89,361,511.78 71,804,651.93 161,166,163.71
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本溢价增加 11,028,349.88 元系子公司凯世通公司少数股东对其实缴增资，按照增资前本公司
占凯世通公司股权比例计算的账面净资产份额，与增资后本公司占凯世通公司股权比例计算的账
面净资产份额之间的差额计入资本公积-资本溢价所致。
其他资本公积增加 60,776,302.05 元，其中 53,487,600.00 元系根据员工持股计划确认的本期股权
激励费用并等额计入资本公积-其他资本公积；7,288,702.05 元系按联营企业浙江镨芯电子科技有
限公司本期除净损益及其他综合收益以外的所有者权益的变动按股权比例归属于本公司的部分。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
库存股 489,413,545.01 186,199,851.04 303,213,693.97
合计 489,413,545.01 186,199,851.04 303,213,693.97
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
库存股减少系根据本公司 2021 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过的《关于
<上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》与 2021 年 6 月 23
日召开的 2020 年年度股东大会审议通过的《关于<上海万业企业股份有限公司第一期员工持股
计划（草案）>及其摘要的议案》，会议决定本公司利用回购专用证券账户回购的股份，发行第
一期员工持股计划，共计授予股票数量 19,999,984 股，授予的价格为 9.31 元/股，合计认购金额
截止本期末剩余回购股份数量为 27,300,484 股，占公司总股本的比例为 2.85%。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前
减：前
期计入 税后
期计入
期初 其他综 归属 期末
项目 本期所得税前 其他综 减：所得税费 税后归属于母
余额 合收益 于少 余额
发生额 合收益 用 公司
当期转 数股
当期转
入留存 东
入损益
收益
一、不能重
分类进损益
的其他综合
收益
其中：重新
计量设定受
益计划变动
额
权益法下
不能转损益
的其他综合
收益
其他权益
工具投资公 45,000,000.00 580,995,700.00 145,248,925.00 435,746,775.00 480,746,775.00
允价值变动
企业自身
信用风险公
允价值变动
二、将重分
类进损益的
-3,344,601.19 -26,858,274.54 -26,858,274.54 -30,202,875.73
其他综合收
益
其中：权益
法下可转损
-2,852,978.27 -24,267,687.27 -24,267,687.27 -27,120,665.54
益的其他综
合收益
其他债权
投资公允价
值变动
金融资产
重分类计入
其他综合收
益的金额
其他债权
投资信用减
值准备
现金流量
套期储备
外币财务
报表折算差 -491,622.92 -2,590,587.27 -2,590,587.27 -3,082,210.19
额
其他综合收
益合计
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 963,880,212.07 14,790,736.04 978,670,948.11
任意盈余公积 159,266,401.71 40,151,276.14 199,417,677.85
储备基金
企业发展基金
其他
合计 1,123,146,613.78 54,942,012.18 1,178,088,625.96
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
法定盈余公积系按本公司当期净利润的10%计提；任意盈余公积系根据2020年度股东大会决议按
本公司2020年度净利润的10%计提。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 4,944,785,846.67 4,677,543,475.74
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 4,944,785,846.67 4,677,543,475.74
加：本期归属于母公司所有者的净利润 376,516,114.05 315,283,424.09
减：提取法定盈余公积 14,790,736.04 40,151,276.14
提取任意盈余公积 40,151,276.14 7,889,777.02
提取一般风险准备
应付普通股股利 95,616,143.27
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 5,170,743,805.27 4,944,785,846.67
调整期初未分配利润明细：
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 862,601,512.40 377,958,002.73 930,489,523.45 509,064,745.02
其他业务 17,305,744.34 7,255,049.86 1,000,548.16 361,987.17
合计 879,907,256.74 385,213,052.59 931,490,071.61 509,426,732.19
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
详见附注十六.6.（2）报告分部的财务信息。
(3). 履约义务的说明
√适用 □不适用
详见附注五.38.（1）所述。
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 5,068,824.75 2,159,283.03
教育费附加 4,099,906.14 1,785,587.15
房产税 2,922,448.78 2,512,386.01
土地使用税 126,724.82 202,025.76
车船使用税 7,525.00 7,320.00
印花税 352,163.33 1,426,585.27
土地增值税 50,243,134.80 -27,954,411.58
合计 62,820,727.62 -19,861,224.36
其他说明：
税金及附加本期发生额比上期发生额增加 82,681,951.98 元，增加比例为 416.30%，主要系本期
确认房产销售收入相关的土地增值税所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人员薪酬费 5,765,048.26 8,056,734.07
销售中介费 3,604,645.44 889,096.85
产品质保费用 2,316,114.25 193,088.99
空置管理费 2,203,273.77 2,122,361.83
广告宣传费 2,148,448.27 895,404.32
设备测试费 1,423,886.00 3,563,035.00
业务招待费 7,191.00 106,244.90
其 他 1,342,485.62 1,004,315.39
合计 18,811,092.61 16,830,281.35
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人员薪酬费 51,090,447.29 40,915,471.14
股权激励费 41,910,000.00 9,576,371.50
折旧及摊销 16,890,966.90 12,785,589.30
房屋租赁及物业费 9,009,472.83 9,600,775.11
中介机构费 4,867,806.45 10,048,234.79
业务招待费 3,574,451.59 2,946,917.17
装修费 2,295,752.33 75,413.30
差旅交通费 2,267,392.40 1,630,592.20
办公费 1,010,021.10 633,098.99
会务费 784,658.17 1,301,597.58
车辆费用 651,724.29 581,279.71
其 他 5,940,642.22 4,943,855.20
合计 140,293,335.57 95,039,195.99
其他说明：
管理费用本期发生额比上期发生额增加 45,254,139.58 元，增加比例为 47.62%，主要系公司本期
发行员工持股计划确认了股权激励费用所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人员薪酬费 17,228,317.28 12,310,340.76
股权激励费 11,577,600.00 21,254,628.50
材料费 6,583,264.03 6,842,395.28
折旧及摊销 6,361,071.73 1,355,546.34
差旅交通费 1,522,532.85 1,906,661.49
技术服务费 821,101.94 950,787.48
水电费 293,949.56 218,683.09
房屋租赁费 2,241,703.30
软件费 149,991.15
其 他 1,238,274.35 1,376,664.81
合计 45,626,111.74 48,607,402.20
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 2,376,610.32 908,847.92
减：利息收入 -58,695,388.74 -57,815,116.72
加：汇兑净损失（收益以“-”号填列） -539,091.02 -470,541.41
手续费 392,945.08 409,414.20
合计 -56,464,924.36 -56,967,396.01
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
递延收益结转 5,341,631.16 7,353,290.34
科技小巨人专项补助 1,800,000.00
进项税加计抵减 177,495.94 137,961.31
稳岗补贴 7,526.00 252,268.34
个税手续费返还 3,332.28 10,920.87
其 他 16,881.00 50,000.00
合计 7,346,866.38 7,804,440.86
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 36,144,575.25 -10,052,720.62
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益 4,105,769.00 3,947,355.60
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 13,120.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 105,778,193.63 96,081,820.72
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益 3,443,177.93
非金融企业借款利息收入 25,940,032.11
合计 175,424,867.92 89,976,455.70
其他说明：本报告期不存在投资收益汇回存在重大限制的情形。
投资收益本期发生额比上期发生额增加 85,448,412.22 元，增加比例为 94.97%，主要系本公司对
权益法核算的长期股权投资收益增加以及非金融企业借款利息收入增加共同影响所致。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 9,482,957.60 10,583,746.05
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
其他非流动金融资产 18,092,400.00
合计 27,575,357.60 10,583,746.05
其他说明：
公允价值变动收益本期发生额比上期发生额增加 16,991,611.55 元，增加比例为 160.54%，主要
系本期其他非流动金融资产公允价值变动收益增加所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收票据坏账损失 -205,142.66 48,539.10
应收账款坏账损失 -5,412,630.09 -12,505,032.29
其他应收款坏账损失 2,316,217.45 -2,565,248.57
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计 -3,301,555.30 -15,021,741.76
其他说明：
信用减值损失本期发生额比上期发生额减少 11,720,186.46 元，减少比例为 78.02%，主要系应收
账款坏账损失本期计提减少所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -6,213,730.08
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -12,559,001.53
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他 -215,369.31 -2,707,246.86
合计 -12,774,370.84 -8,920,976.94
其他说明：
资产减值损失本期发生额比上期发生额增加 3,853,393.90 元，增加比例为 43.19%，主要系本期
计提了固定资产减值损失所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置非流动资产利得或损失 17,060,741.17
合计 17,060,741.17
其他说明：
资产处置收益本期发生额比上期发生额增加 17,060,741.17 元，增加比例为 100.00%，主要系本
期临港厂房出售确认相关非流动资产处置收益所致。
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 1,960,046.80 3,850,000.00 1,960,046.80
违约赔偿 152,303.59 681,798.36 152,303.59
其 他 53,526.83 169,028.54 53,526.83
合计 2,165,877.22 4,700,826.90 2,165,877.22
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上期发生金 与资产相关/与收益相
补助项目 本期发生金额
额 关
浦东新区”十三五”财政扶持资金 1,710,000.00 3,850,000.00 与收益相关
其 他 250,046.80 与收益相关
其他说明：
√适用 □不适用
营业外收入本期发生额比上期发生额减少 2,534,949.68 元，减少比例为 53.93%，主要系本期收
到的政府补助减少所致。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 20,000.00 20,000.00
固定资产报废损失 5,146.77 10,538,990.96 5,146.77
赔款支出 28,319.00 356,624.01 28,319.00
罚款及滞纳金支出 33,423.44 26,590.88 33,423.44
其 他 8,698.31 77,900.20 8,698.31
合计 95,587.52 11,000,106.05 95,587.52
其他说明：
营业外支出本期发生额比上期发生额减少 10,904,518.53 元，减少比例为 99.13%，主要系本期固
定资产报废损失减少所致。
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 138,241,072.22 139,581,577.58
递延所得税费用 -18,179,658.56 -18,069,748.45
合计 120,061,413.66 121,511,829.13
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 497,010,057.60
按法定/适用税率计算的所得税费用 124,252,514.40
子公司适用不同税率的影响 4,186,715.14
调整以前期间所得税的影响 607,439.18
非应税收入的影响 -9,682,819.94
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 796,531.54
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -3,876,526.73
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 3,777,560.07
所得税费用 120,061,413.66
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见附注七.57。
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到政府补助 54,387,504.76 7,692,551.67
收到国网电力工程退款 5,522,782.68
收到代收代付小业主款项 5,009,156.80 1,124,290.36
收回购房业主贷款保证金 2,843,400.00 13,539,700.00
收回保证金 1,894,700.04 1,449,560.00
收取客户违约金 146,455.46 681,798.36
收到退回的购房意向金 10,000,000.00
收到人防易地建设费等退款 20,283,320.04
其 他 375,278.46 387,130.90
合计 70,179,278.20 55,158,351.33
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付与各项费用有关的现金 49,087,646.75 57,057,375.96
支付代收代付款项 2,040,000.00
退还各类保证金及押金 1,803,292.47 1,146,283.68
支付各类保证金及押金 1,393,726.46
退还预认购金 723,313.00
支付代垫款及代办产证费 549,546.87 1,781,301.02
其 他 2,462,509.75 1,041,137.31
合计 58,060,035.30 61,026,097.97
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回PX Holding Co.,Limited借款及利息 535,768,018.90
利息收入 58,695,388.74 54,142,816.58
收回上海万秾生态环境科技有限公司借款及利息 10,001,124.32
收回WEI CHEN（陈维）先生借款 1,200,000.00
收回浙江兴芯半导体有限公司借款 100,000.00
收回宁波芯恩半导体科技有限公司借款 500,000.00
收回浙江镨芯电子科技有限公司借款 420,000,000.00
收回SIC CAPITAL K.K.借款及利息 502,620.31
合计 606,264,531.96 474,645,436.89
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
提供上海万秾生态环境科技有限公司借款 10,000,000.00
提供WEI CHEN（陈维）先生借款 1,200,000.00
提供浙江兴芯半导体有限公司借款 100,000.00
提供宁波芯恩半导体科技有限公司借款 500,000.00
提供浙江镨芯电子科技有限公司借款 820,000,000.00
提供PX Holding Co.,Limited借款 530,000,000.00
合计 11,800,000.00 1,350,000,000.00
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到员工持股计划认购资金 186,199,851.04
收到嘉善芯大陆私募基金管理有限公司借款 4,000,000.00
合计 190,199,851.04
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付租金 6,456,833.69
归还嘉善芯大陆私募基金管理有限公司借款 4,000,000.00
合计 10,456,833.69
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
净利润 376,948,643.94 295,025,895.88
加：资产减值准备 12,774,370.84 8,920,976.94
信用减值损失 3,301,555.30 15,021,741.76
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 15,567,629.82 16,073,959.37
使用权资产摊销 6,090,718.18
无形资产摊销 9,589,117.13 6,419,219.79
长期待摊费用摊销 997,011.18 24,287.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
-17,060,741.17
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 5,146.77 10,538,990.96
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -27,575,357.60 -10,583,746.05
财务费用（收益以“－”号填列） -56,450,965.98 -56,906,092.65
投资损失（收益以“－”号填列） -175,424,867.92 -89,976,455.70
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -24,263,164.77 -20,155,198.09
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 6,083,506.21 2,085,449.64
存货的减少（增加以“－”号填列） 60,432,894.74 176,353,688.99
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -148,086,429.93 88,169,774.75
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 257,005,880.47 24,573,586.34
其他 58,989,056.81 34,542,923.91
经营活动产生的现金流量净额 358,924,004.02 500,129,003.77
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
现金的期末余额 2,795,709,456.33 2,085,704,218.78
减：现金的期初余额 2,085,704,218.78 2,935,274,426.20
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 710,005,237.55 -849,570,207.42
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,795,709,456.33 2,085,704,218.78
其中：库存现金 381,129.62 196,058.50
可随时用于支付的银行存款 2,792,219,016.04 2,079,356,771.40
可随时用于支付的其他货币资金 3,109,310.67 6,151,388.88
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 2,795,709,456.33 2,085,704,218.78
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现
金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - -
其中：美元 1,324,011.52 6.3757 8,441,500.25
欧元
港币
应收账款 - -
其中：美元
欧元
港币
应付账款 - -
其中：美元 665,898.30 6.3757 4,245,567.79
欧元 457,383.20 7.2197 3,302,169.49
港币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损
种类 金额 列报项目
益的金额
AMOLED 离子注入机开发与产业化应用 27,179,513.09 递延收益
入机研发与产业化
高效晶硅太阳电池用离子注入系统产业化技术开 6,035,648.34 递延收益 2,161,111.08
发及应用
用于 FINFET 离子注入机的会切磁场射频离子源 6,339,288.89 递延收益 1,155,520.08
开发与应用
高能离子注入机关键技术研究与样机验证 3,280,000.00 递延收益
新型高效 N 型太阳能光伏电池成套装备首台突破 2,711,000.00 递延收益
集成电路设备射频电源系统研发与验证 360,000.00 递延收益
高效同质结 N 型单晶硅双面发电太阳能电池产业 1,846,000.00 递延收益
化关键技术研究与产线示范
离子注入机研制项目 A 50,160,000.00 递延收益
科技小巨人专项补助 其他收益 1,800,000.00
其 他 其他收益 16,881.00
浦东新区“十三五”财政扶持资金 营业外收入 1,710,000.00
其 他 营业外收入 250,046.80
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
能半导体设备科技（浙江）有限公司及嘉芯闳扬半导体设备科技（浙江）有限公司。期末合并范围
即增加了上述新设立的子公司。
子公司全称 期末净资产 本期净利润
长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司 113,372,550.51 -3,468,449.49
嘉芯迦能半导体设备科技（浙江）有限公司 41,214,798.64 -1,795,201.36
注
嘉芯闳扬半导体设备科技（浙江）有限公司 - -
注：长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设备科技有限公司对嘉芯闳扬半导体设备科技
（浙江）有限公司尚未出资，该公司尚未开展经营活动。
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 营地 直接 间接 方式
上海万业企业宝山新城建设开 同一控制下
上海市 上海市 房地产开发 100.00 -
发有限公司 企业合并
上海万裕房地产开发有限公司 上海市 上海市 房地产开发 100.00 - 设立
苏州万业房地产发展有限公司 苏州市 苏州市 房地产开发 100.00 - 设立
无锡万业房地产发展有限公司注 无锡市 无锡市 房地产开发 49.00 51.00 设立
上海万业企业爱佳物业服务有
上海市 上海市 物业管理 100.00 - 设立
限公司
苏州业禾物业服务有限公司注 2 苏州市 苏州市 物业管理 - 100.00 设立
企业管理咨
上海业萌实业有限公司 上海市 上海市 100.00 - 设立
询
美国加 美国加
Wanye International Inc 信息咨询 100.00 - 设立
州 州
英属维 英属维
Wanye International Holding
尔京群 尔京群 投资管理 100.00 - 设立
Company Limited 注 3
岛 岛
产业园区开
南通万业科技发展有限公司 南通市 南通市 100.00 - 设立
发
上海凯世通半导体股份有限公 非同一控制
上海市 上海市 制造业 82.63 -
司 下企业合并
上海临港凯世通半导体有限公 非同一控制
上海市 上海市 制造业 - 82.63
司注 4 下企业合并
非同一控制
合肥晶凯光电科技有限公司注 4 安徽省 合肥市 制造业 - 82.63
下企业合并
非同一控制
无锡凯世通科技有限公司注 4 无锡市 无锡市 制造业 - 42.14
下企业合并
北京凯世通半导体有限公司注 4 北京市 北京市 制造业 - 82.63设立
长三角一体化示范区（浙江嘉
善）嘉芯半导体设备科技有限 浙江省 嘉善县 制造业 80.00 - 设立
公司
嘉芯迦能半导体设备科技（浙
浙江省 嘉善县 制造业 - 56.00 设立
江）有限公司注 5
嘉芯闳扬半导体设备科技（浙
浙江省 嘉善县 制造业 - 48.00 设立
江）有限公司注 5
其他说明：
注 1：对子公司无锡万业房地产发展有限公司间接的持股比例由本公司全资子公司上海万业企业宝山新城
建设开发有限公司持有。
注 2：对子公司苏州业禾物业服务有限公司间接的持股比例由本公司全资子公司上海万业企业爱佳物业服
务有限公司持有。
注 3：截至 2021 年 12 月 31 日，Wanye International Holding Company Limited 资本金尚未到位且尚未开展
经营活动。
注 4：对该些子公司间接的持股比例由本公司控股子公司上海凯世通半导体股份有限公司持有。
注 5：对该些子公司间接的持股比例由本公司控股子公司长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体设
备科技有限公司持有。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期归属于 本期向少数股
少数股东 期末少数股
子公司名称 少数股东的 东宣告分派的
持股比例 东权益余额
损益 股利
上海凯世通半导体股份有限公司 17.37% 767,148.16 - 8,896,856.21
长三角一体化示范区（浙江嘉善）
嘉芯半导体设备科技有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
上海凯世通半
导体股份有限 463,900,525.22 134,942,683.14 598,843,208.36 395,490,308.14 118,319,719.59 513,810,027.73 166,771,916.26 162,083,105.24 328,855,021.50 185,909,309.49 69,910,590.68 255,819,900.17
公司
长三角一体化
示范区（浙江
嘉善）嘉芯半 51,339,704.43 67,460,915.65 118,800,620.08 4,353,270.93 4,353,270.93
导体设备科技
有限公司
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金流 经营活动现金流
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
量 量
上海凯世通半导体股份有限公司 124,899,987.14 -28,768,916.93 -28,768,916.93 -121,440,395.54 21,954,867.53 -95,861,187.39 -95,861,187.39 -73,781,711.73
长三角一体化示范区（浙江嘉善）
嘉芯半导体设备科技有限公司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
主要经 持股比例(%) 对合营企业或联
合营企业或联营企业名称 注册地 业务性质 营企业投资的会
营地 直接 间接 计处理方法
浙江镨芯电子科技有限公司注 浙江省 海宁市 投资管理 37.85 - 权益法
注：浙江镨芯电子科技有限公司原名上海镨芯电子科技有限公司，于 2021 年 12 月更为现名。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
浙江镨芯电子科 浙江镨芯电子 浙江镨芯电子科 浙江镨芯电子
技有限公司 科技有限公司 技有限公司 科技有限公司
流动资产 730,396,147.55 510,512,251.52
非流动资产 2,355,605,643.68 2,487,060,694.32
资产合计 3,086,001,791.23 2,997,572,945.84
流动负债 622,621,717.87 1,090,544,991.65
非流动负债 107,191,268.86 132,830,439.29
负债合计 729,812,986.73 1,223,375,430.94
少数股东权益 740,042,167.59 214,483,848.20
归属于母公司股东权益 1,616,146,636.91 1,559,713,666.70
按持股比例计算的净资 611,790,525.66 590,427,887.09
产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的
账面价值
存在公开报价的联营企
业权益投资的公允价值
营业收入 919,991,341.39 20,725,868.71
净利润 101,285,789.51 -17,749,714.45
终止经营的净利润 - -
其他综合收益 -64,107,140.55 -7,536,618.85
综合收益总额 37,178,648.96 -25,286,333.30
本年度收到的来自联营
企业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 24,943,316.91 24,977,197.93
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 -33,881.02 -365,137.15
--其他综合收益 - -
--综合收益总额 -33,881.02 -365,137.15
联营企业：
投资账面价值合计 14,458,791.44 11,621,958.96
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 -2,163,167.52 -2,968,448.83
--其他综合收益 - -
--综合收益总额 -2,163,167.52 -2,968,448.83
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括：
金融资产：货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收款项、其他权益工具投资及其他非流动金融
资产等。
金融负债：借款、应付账款及其他应付款等。
相关金融工具详见各附注披露。
本公司在日常活动中面临的金融工具的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险，公司对各
风险的管理目标系力争在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降
到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险
主要来自银行存款、应收款项和其他应收款等。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构以降低信用风险。
对于客户的赊销信用风险主要来源于专用设备制造业务，相关子公司按订单生产模式，根据销售合
同收取部分预收款后再安排采购及生产，并采取措施由专人负责跟踪后续收款，确保公司整体信用
风险在可控的范围内。
本公司其他应收款主要系暂借款、保证金及备用金，对于其他应收款信用风险，公司主要通过备用金
管理、逐笔款项授权及定期检查清收管理以确保公司其他应收款余额和信用风险控制在合理范围。
流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流
动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于
提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
本公司的主营业务之一房地产业系资金密集型行业，信贷环境及融资政策对公司影响较大。近几年
国家出台各项政策，虽然报告期内利率并无变化，但实际融资难度并未缓解，所以公司不断优化产品
结构，强化营销推广，加快现有项目销售和资金回笼。
管理流动风险时，本公司持有管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司
经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守
借款协议。为控制该项风险，本公司综合运用债权信用管理、银行借款、争取供应商较长的信用期限
和控制等多种手段，保证公司在所有合理运营的情况下拥有充足的资金偿还债务，防止发生流动性
风险。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司流动性充足，流动性风险较低。
期末余额
项 目
一年以内 一到五年 合 计
短期借款 8,458.10 - 8,458.10
应付账款 16,386.76 - 16,386.76
其他应付款 3,540.79 - 3,540.79
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司所
承受外汇风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。本公司主要购销业务均以人民币计价，且
公司主要收入来源均系国内，所以公司所承担的外汇风险并不重大。于资产负债表日，有关外币资产
及外币负债的余额情况参见附注七.82 所示。
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险
可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款，
目前本公司借款余额较小，面临的利率风险不大，且公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授
信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。
其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是
由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具
有关的因素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。
单位:元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
招商银行股票 144,013,206.45 15,597,334.76 - 159,610,541.21
假设在其他条件不变的情况下，招商银行股票价格上升或下降 10%，会使当期净利润增加或减少
十一、 公允价值的披露
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
价值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）交易性金融资产 291,851,999.95 1,155,623,972.60 - 1,447,475,972.55
计入当期损益的金融资 291,851,999.95 1,155,623,972.60 - 1,447,475,972.55
产
（1）债务工具投资 132,241,458.74 1,155,623,972.60 - 1,287,865,431.34
（2）权益工具投资 159,610,541.21 - - 159,610,541.21
（3）衍生金融资产
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投
资
（四）投资性房地产
的土地使用权
（五）生物资产
（六）其他非流动金融 282,248,400.00 282,248,400.00
资产
持续以公允价值计量的
资产总额
（六）交易性金融负债
计入当期损益的金融负
债
其中：发行的交易性债
券
衍生金融负债
其他
且变动计入当期损益的
金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
√适用 □不适用
本公司持有的交易性金融资产-权益工具投资系上市公司股票，其期末公允价值参照上海证
券交易所 2021 年度最后一个交易日之收盘价确定。本公司持有的交易性金融资产-债务工具投资
系认购的睿亿投资揽月三期私募证券投资基金，其期末公允价值参照公开交易市场 2021 年度最
后一个交易日之单位净值确定。本公司无非持续第一层次公允价值计量的资产和负债。
√适用 □不适用
本公司持有的交易性金融资产-债务工具投资系银行结构性存款，使用的重要参数包括合同
预期收益率等。本公司无非持续第二层次公允价值计量的资产和负债。
√适用 □不适用
公允价值 重要不可观察
金融资产 估值技术及主要输入参数
层级 输入参数
公司的其他权益工具投资主要为
其他权益工具投 未来现金流量、流
第三层级 非上市股权，估值技术包括市场法
资 动性折扣等
及收益法
公司的其他非流动金融资产主要
其他非流动金融 未来现金流量、流
第三层级 为非上市股权，估值技术包括市场
资产 动性折扣等
法及收益法
本公司无非持续第三层次公允价值计量的资产和负债。
性分析
□适用 √不适用
策
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本
注册 母公司对本企业
母公司名称 业务性质 注册资本 企业的表决
地 的持股比例(%)
权比例(%)
上海浦东科技投资有限公司 上海 创业投资 300,000.00 28.44 28.44
本企业最终控制方是朱旭东先生、李勇军先生和王晴华女士。
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司情况详见本附注九.1.(1)所示。
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司情况详见本附注九.3.(1)所示。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
三林万业（上海）企业集团有限公司 参股股东
上海国际航运大厦有限公司 股东的子公司
上海印中一太戴维斯物业发展有限公司 股东的子公司
上海汇豪木门制造有限公司 股东的子公司
上海汇丽地板制品有限公司 股东的子公司
上海汇丽集团涂装有限公司 股东的子公司
上海爱尔邦铝复合板有限公司 股东的子公司
PX Holding Co., Limited 其他
Compart Systems Pte. Ltd 其他
上海万秾生态环境科技有限公司 其他
上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业（有限合伙） 其他
芯成科技（绍兴）有限公司 其他
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海爱尔邦铝复合板有限公司 购买门窗 488.44 851.53
上海汇豪木门制造有限公司 购买木门 18.51 99.44
上海印中一太戴维斯物业发展有限公司 接受劳务 5.22 13.62
上海汇丽集团涂装有限公司 接受劳务 - 11.37
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
芯成科技（绍兴）有限公司 销售离子注入机 5,579.21
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海国际航运大厦有限公司 国航大厦 9 楼整层 779.74 779.74
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 775.83 747.76
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期金额 上期金额
浙江镨芯电子科技有限公司 提供借款 82,000.00
浙江镨芯电子科技有限公司 收回借款 42,000.00
浙江镨芯电子科技有限公司 计提资金占用费 2,033.59
PX Holding Co., Limited 提供借款 53,000.00
PX Holding Co., Limited 收回借款 53,000.00
PX Holding Co., Limited 计提资金占用费 560.30
PX Holding Co., Limited 收取资金占用费 560.30
Compart Systems Pte. Ltd 授予员工持股计划 987.03
上海万秾生态环境科技有限公司 提供借款 1,000.00
上海万秾生态环境科技有限公司 收回借款 1,000.00
上海万秾生态环境科技有限公司 计提资金占用费 0.11
上海万秾生态环境科技有限公司 收取资金占用费 0.11
上海半导体装备材料产业投资基金合伙企业 收到投资分配款项（回收
（有限合伙） 实缴出资部分）
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 芯成科技（绍兴）有限公司 1,260.90 12.61
合同资产 芯成科技（绍兴）有限公司 630.45 6.30
其他应收款 浙江镨芯电子科技有限公司 42,033.59 200.00 40,000.00 200.00
其他应收款 PX Holding Co., Limited 53,000.00 265.00
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 上海汇豪木门制造有限公司 34.24 21.99
应付账款 上海汇丽地板制品有限公司 0.09 0.09
应付账款 上海汇丽集团涂装有限公司 3.15 2.41
应付账款 上海爱尔邦铝复合板有限公司 91.69 50.07
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十三、 股份支付
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 63,357,900.00
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
其他说明
根据本公司分别于 2021 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过的《关于<
上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》与 2021 年 6 月 23 日
召开的 2020 年年度股东大会审议通过的《关于<上海万业企业股份有限公司第一期员工持股计划
（草案）>及其摘要的议案》，会议决定本公司发行第一期员工持股计划，共计授予股票数量
股。股票期权的首次授予日为 2021 年 7 月 6 日、第二批授予日为 2021 年 10 月 28 日。股票来源
为本公司回购专用证券账户回购的股份，授予的价格为 9.31 元/股。
本员工持股计划存续期为 24 个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司
公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，本员工持股计划在存续期届满时
如未展期则自行终止。
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自本员工持股计划草
案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12
个月后解锁。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日股票的收盘价减去授予价格
根据本年末取得的可行权职工人数、可行
可行权权益工具数量的确定依据
权业绩指标完成情况等后续信息进行估计
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 53,487,600.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 53,487,600.00
其他说明
本公司于 2021 年 7 月 6 日，向首批激励对象授予 12,240,000.00 股（其中：授予本公司及子公司
员工 11,800,000 股，授予联营企业浙江镨芯电子科技有限公司的子公司 Compart Systems Pte. Ltd
员工 440,000 股），授予价 9.31 元/股，授予日股票的收盘价为 17.95 元；于 2021 年 10 月 28 日，
向第二批激励对象授予 1,085,000.00 股（其中：授予本公司及子公司员工 260,000.00 股，授予联
营企业浙江镨芯电子科技有限公司的子公司 Compart Systems Pte. Ltd 员工 825,000.00 股），授予
价 9.31 元/股，授予日股票的收盘价为 28.63 元。公司按照授予日股票的收盘价减去授予价格与根
据本年末取得的可行权职工人数、可行权业绩指标完成情况等后续信息对可行权权益工具数量进
行估计后，确认 2021 年的股份支付金额。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
□适用 √不适用
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
元提供担保，担保期限为购房者办妥所购住房的《房屋所有权证》及房屋抵押登记，并将《房屋
他项权证》等房屋权属证明文件交给房贷银行保管之日止。
保，担保期限为购房者办妥所购住房的《房屋所有权证》及房屋抵押登记，并将《房屋他项权证》
等房屋权属证明文件交给房贷银行保管之日止。
事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 113,536,850.24
经审议批准宣告发放的利润或股利
经公司 2022 年 4 月 28 日第十一届董事会第二次会议批准，公司拟作如下现金分红：不进行资本
公积金转增股本，不送红股，公司拟向全体股东（上海万业企业股份有限公司回购专用证券账户
除外）每 10 股派发现金红利 1.22 元（含税），剩余未分配利润转至下一年度。截至 2021 年 12 月
回购专户持有的本公司股份不参与本次利润分配）后共 930,629,920 股，以此为基数计算，共计分
配股利 113,536,850.24 元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为 30.15%。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配比例不变，相应调整
分配总额。上述股利分配方案尚待股东大会批准。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司与 KINGSTONE TECHNOLOGY HONGKONG LIMITED、上海凯芊半导体有限公司、上海晨
渡半导体科技合伙企业（有限合伙）、JEFFREY SCOTT BOEKER 先生、JUNHUA HONG 先生、
上海凯璟半导体科技合伙企业（有限合伙）、上海凯帛半导体科技合伙企业（有限合伙）、上海
国际集团资产管理有限公司、河南省战略新兴产业投资基金有限公司、河南泓盛股权投资基金（有
限合伙）、詹春涛 女士、嘉兴德宁富和二期股权投资合伙企业（有限合伙）、朱建兰 先生、王
海英女士、陶炯 先生、卢乐希 先生、佛山市南海区顺裕股权投资合伙企业（有限合伙）、北京
屹唐创欣创业投资中心（有限合伙）、北京屹唐鼎芯科技合伙企业（有限合伙）、苏州元禾厚望
创新成长二期股权投资合伙企业（有限合伙）、上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限
合伙）、海南经济特区海科芯投资合伙企业（有限合伙）签订了《关于上海凯世通半导体股份有
限公司之股份认购协议》，同意凯世通公司以定向增发的方式向上海国际集团资产管理有限公司、
河南省战略新兴产业投资基金有限公司、河南泓盛股权投资基金（有限合伙）、詹春涛 女士、嘉
兴德宁富和二期股权投资合伙企业（有限合伙）、朱建兰 先生、王海英 女士、陶炯 先生、卢乐
希 先生、佛山市南海区顺裕股权投资合伙企业（有限合伙）、北京屹唐创欣创业投资中心（有限
合伙）、北京屹唐鼎芯科技合伙企业（有限合伙）、苏州元禾厚望创新成长二期股权投资合伙企
业（有限合伙）、上海金浦国调并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）及海南经济特区海科芯
投资合伙企业（有限合伙）新增发行 11,390,000 股凯世通公司股份。本次增发股份后，凯世通公
司注册资本增加至 89,049,095.00 元。此次交易工商变更手续尚待办理。
有限公司的注册资本由 14,424.00 万元增加至 37,066.50 万元。本公司以货币资金认缴 80%，宁波
芯恩半导体科技有限公司以知识产权认缴 20%，相关工商变更手续已于 2022 年 2 月 16 日办妥。
截至本财务报告签发日，本公司已实际出资 22,039.20 万元，宁波芯恩半导体科技有限公司尚未实
际出资。
阅读和理解的其他重大资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同
时满足下列条件的组成部分：
本公司以行业分部/产品分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例
在不同的分部之间分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
分部
专用设备制造
项目 房地产业务 投资业务 间抵 合计
业务
销
主营业务收入 739,692,881.74 122,908,630.66 862,601,512.40
主营业务成本 303,233,583.53 74,724,419.20 377,958,002.73
资产总额 3,789,487,272.76 922,764,228.18 4,454,568,075.45 9,166,819,576.39
负债总额 1,017,793,878.49 518,163,298.66 1,535,957,177.15
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
公司作为承租人
单位：元 币种：人民币
项 目 本期发生额
租赁负债利息费用 620,229.44
计入当期损益的采用简化处理的短期租赁费用 7,797,428.88
与租赁相关的总现金流出 15,612,582.71
要事项。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 101,146.96
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账准 坏账准
账面余额 账面余额
备 备
类别 计 计
账面 账面
提 提
比例 金 价值 比例 金 价值
金额 比 金额 比
(%) 额 (%) 额
例 例
(%) (%)
按单项计提
坏账准备
其中：
按组合计提
坏账准备
其中：
组合 1：合
并范围内关 101,146.96 100.00 101,146.96 401,146.96 100.00 401,146.96
联方组合
合计 101,146.96 / / 101,146.96 401,146.96 / / 401,146.96
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合 1：合并范围内关联方组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
合并范围内关联方组合 101,146.96
合计 101,146.96
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
详见本附注五.10.7。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
期初
类别 收回或 转销或 其他 期末余额
余额 计提
转回 核销 变动
组合 1：合并范围内关联方组合
合计
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
上海万裕房地产开发有限公司 101,146.96 100.00
合计 101,146.96 100.00
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 5,890,451.96 1,299,537.08
应收股利
其他应收款 839,105,002.08 1,286,753,988.42
合计 844,995,454.04 1,288,053,525.50
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
资金占用费 5,890,451.96 1,299,537.08
合计 5,890,451.96 1,299,537.08
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
其中：1 年以内分项
合计 841,260,504.67
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
暂借款 420,335,888.89 930,000,000.00
与子公司往来款 418,936,695.21 361,209,675.21
代垫款 905,457.50 189,186.39
备用金 1,082,463.07 5,396.65
合计 841,260,504.67 1,291,404,258.25
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
未来12个月 整个存续期预期 整个存续期预期 合计
坏账准备
预期信用损 信用损失(未发 信用损失(已发
失 生信用减值) 生信用减值)
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 155,232.76 155,232.76
本期转回 -2,650,000.00 -2,650,000.00
本期转销
本期核销
其他变动
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
详见本附注五.10.7。
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 转销或 其他变 期末余额
计提 收回或转回
核销 动
组合 1：房地产
行业账龄组合
组合 2：投资业
务账龄组合
组合 3：合并范
围内关联方组合
合计 4,650,269.83 155,232.76 -2,650,000.00 2,155,502.59
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收
款项的 款期末余额 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄
性质 合计数的比 期末余额
例(%)
浙江镨芯电子科技有限 暂借款
公司 及利息
浙江镨芯电子科技有限 暂借款
公司 及利息
上海业萌实业有限公司 往来款 10,000,000.00 2-3 年 1.19
上海业萌实业有限公司 往来款 214,000,000.00 3 年以上 25.44
上海凯世通半导体股份
往来款 119,000,000.00 1 年以内 14.14
有限公司
上海凯世通半导体股份
往来款 75,936,695.21 1-2 年 9.03
有限公司
上海万兴信息科技有限
押金 968,449.02 1 年以内 0.11 48,422.45
公司
暂借款
Wanye International Inc 及代垫 716,271.11 1 年以内 0.09
款
暂借款
Wanye International Inc 及代垫 189,186.39 3 年以上 0.02
款
合计 / 841,146,490.62 / 99.99 2,048,422.45
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子
公司 1,395,779,235.08 31,355,699.03 1,364,423,536.05 1,255,850,235.08 31,355,699.03 1,224,494,536.05
投资
对联
营、
合营 629,887,766.83 629,887,766.83 610,464,578.95 610,464,578.95
企业
投资
合计 2,025,667,001.91 31,355,699.03 1,994,311,302.88 1,866,314,814.03 31,355,699.03 1,834,959,115.00
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期
计提 减值准备期
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 末余额
准备
上海万业企业
宝山新城建设 573,767,167.08 573,767,167.08
开发有限公司
苏州万业房地
产发展有限公 8,000,000.00 8,000,000.00
司
上海凯世通半
导体股份有限 397,938,368.00 16,459,200.00 414,397,568.00 31,355,699.03
公司
上海万业企业
爱佳物业服务 10,000,000.00 10,000,000.00
有限公司
Wanye
International 59,144,700.00 59,144,700.00
Inc
无锡万业房地
产发展有限公 147,000,000.00 147,000,000.00
司
上海万裕房地
产开发有限公 10,000,000.00 10,000,000.00
司
上海业萌实业
有限公司
上海临港凯世
通半导体有限 3,628,800.00 3,628,800.00
公司
长三角一体化
示范区（浙江
嘉善）嘉芯半 116,841,000.00 116,841,000.00
导体设备科技
有限公司
南通万业科技
发展有限公司
合计 1,255,850,235.08 139,929,000.00 1,395,779,235.08 31,355,699.03
注：上海凯世通半导体股份有限公司和上海临港凯世通半导体有限公司本期增加的金额皆系对该
些公司的员工授予的本公司第一期员工持股计划；长三角一体化示范区（浙江嘉善）嘉芯半导体
设备科技有限公司本期增加的金额中有 1,449,000.00 元系对该公司的员工授予的本公司第一期员
工持股计划，剩余部分金额系本公司对其的实缴出资。
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减
宣 值
计
告 准
追 减 提
投资 期初 权益法下确 发 期末 备
加 少 其他综合收 其他权益变 减 其
单位 余额 认的投资损 放 余额 期
投 投 益调整 动 值 他
益 现 末
资 资 准
金 余
备
股 额
利
或
利
润
一、合营企业
上海中远
龙东置业
发展有限
公司
小计 8,414,732.90 223,716.83 8,638,449.73
二、联营企业
上海万秾
生态环境
科技有限
公司
浙江镨芯
电子科技 590,427,887.09 38,341,623.79 -24,267,687.27 7,288,702.05 611,790,525.66
有限公司
小计 602,049,846.05 36,178,456.27 -24,267,687.27 7,288,702.05 621,249,317.10
合计 610,464,578.95 36,402,173.10 -24,267,687.27 7,288,702.05 629,887,766.83
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 6,184,951.32 4,432,595.88 5,086,819.64 4,866,759.39
其他业务 9,633,876.56 3,543,075.26 267,264.16 8,686.14
合计 15,818,827.88 7,975,671.14 5,354,083.80 4,875,445.53
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 322,838,441.74
权益法核算的长期股权投资收益 36,402,173.10 -9,493,022.00
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益 4,105,769.00 3,947,355.60
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 13,120.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 105,778,193.63 96,081,820.72
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
非金融企业借款利息收入 25,940,032.11
合计 172,239,287.84 413,374,596.06
□适用 √不适用
十八、 补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 17,060,741.17 资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 9,118,558.96 政府专项扶持
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 25,940,032.11 借款利息收入
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 105,778,193.63 投资理财产品收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
子公司凯世通应收
债务重组损益 3,443,177.93
债权重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
系交易性金融资产
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 27,575,357.60
公允价值变动损益
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
主要系违约金收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 298,597.12
所致
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 41,125,044.10
少数股东权益影响额 4,797,292.97
合计 143,292,321.45
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
每股收益
加权平均净资产
报告期利润 基本每 稀释每股
收益率（%）
股收益 收益
归属于公司普通股股东的净利润 5.34 0.4135 0.4135
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3.31 0.2561 0.2561
□适用 √不适用
□适用 √不适用
董事长：朱旭东
董事会批准报送日期：2022 年 4 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
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