证券代码：002022 证券简称：科华生物
公告编号：2022-027
债券代码：128124 债券简称：科华转债
上海科华生物工程股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次将注销第二期股权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期满未行权
的股票期权 45,000 份，涉及激励对象 2 人。
上海科华生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 28 日召开
第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销行
权期满未行权的股票期权的议案》，同意对第二期股权激励计划首次授予的股票期权
第三个行权期满尚未行权的 45,000 份股票期权予以注销。现将本次注销股票期权的
事项的具体情况公告如下：
一、公司第二期股权激励计划已履行的相关审批程序
上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理第二期股权激励计划相关事项的议
案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的
议案》、
《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划之激励对象名单>
的议案》。
职务通过公司内部的 OA 系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 2 月 23 日，公司监事会发表了《监事会关
于公司第二期股权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》；同日，公司披
露了《关于公司第二期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》。
于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的
议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司第二期股权激励计划有关事
项的议案》，批准公司实施激励计划，并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条
件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划授予的激励
对象名单进行了核实。
首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司股票期权的首次授予登记工作，实际授予权益数量为 254.5 万份，获授人为 52
人。2018 年 5 月 30 日，公司披露了《关于第二期股权激励计划限制性股票首次授
予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限制
性股票的首次授予登记工作。实际授予限制性股票数量为 251 万股，获授人数为 50
人。
会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了
核实。
第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分第一个行
权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、
《关于注销部分股票期权的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意符合条件的 45 名激励对象行权，对
应的股票期权行权数量为 40.54 万份；同意 44 名激励对象限制性股票解除限售，对
应的解除限售数量为 40.24 万股。注销 52 名激励对象获授但不可行权的股票期权 7
第十四次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划首次授予股票期权行权
价格和限制性股票回购价格的的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股票回购
价格进行调整。经本次调整，首次授予的股票期权行权价格由 13.49 元/股调整为 1
会第十六次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划预留授予股票期权行
权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于公司第二期股权激励计划预留授予部
分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票
期权的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司第二期股权激励计划预
留授予尚未行权股票期权行权价格由 11.44 元/股调整为 11.38 元/股,尚未解除限售
的限制性股票的回购价格由 5.72 元/股调整为 5.66 元/股。同意注销 8 名激励对象
获授的但尚未行权的 2.96 万份股票期权，以 5.66 元/股回购注销 8 名激励对象获授
但尚未解除限售的 2.96 万股限制性股票。
会第十八次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》。公司
第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 4 月 9 日期限届满，
第一个行权期，激励对象在第一个行权期内共自主行权 12.69 万份，未行权的股票
期权数量为 27.85 万份。根据公司《第二期激励计划》的规定，董事会同意对第二
期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已授予但未行权的 27.85 万份股票
期权予以注销。
公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第二期股权激励计
划首次授予的股票期权的第一个行权期满未行权的 27.85 万份股票期权注销完成。
会第二十次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第二个
行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议
案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的 39 名激励对象行权，
可行权股票期权数量为 32.9550 万份，同意符合条件的 38 名激励对象获授的 32.73
万股限制性股票解除限售；同意注销 45 名激励对象获授但不可行权的股票期权 39.
万股。
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 39.9450 万份股票期权的
注销事宜。
期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司第二期股权激励计划首次
授予获授股票期权且符合行权条件的 39 名激励对象在第二个行权期内采用自主行
权模式行权，截至目前，公司首次授予的股票期权第二个行权期内已行权的期权数
量为 10.53 万份。
二次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格
和限制性股票回购价格的议案》，同意对第二期股权激励计划已授予的股票期权行权
价格和限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予部分的股票期权调整后的行权
价格由 13.36 元/股调整为 13.295 元/股，首次授予部分的限制性股票调整后的回购
价格由 6.685 元/股调整为 6.62 元/股；预留授予部分的股票期权调整后的行权价格
由 11.38 元/股调整为 11.315 元/股，预留授予部分的限制性股票调整后的回购价格
由 5.66 元/股调整为 5.595 元/股。
四次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第二个行权/
解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的 7 名激励对象行权，可行
权股票期权数量为 1.95 万份，同意符合条件的 7 名激励对象获授的 1.95 万股限制
性股票解除限售；同意注销 8 名激励对象获授但不可行权的股票期权 2.85 万份，同
意回购注销 8 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票 2.85 万股。
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2.85 万份股票期权注销完
成。
五次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，公司第二期
激励计划预留授予的股票期权第一个行权期已于 2020 年 10 月 30 日期限届满，预留
授予的激励对象在第一个行权期（2019 年 11 月 29 日至 2020 年 10 月 30 日）内实
际完成行权 2.30 万份，未行权的股票期权数量为 0.54 万份。根据公司《第二期股
权激励计划（草案）》的规定，对第二期激励计划留授予的股票期权第一个行权期满
未行权的 0.54 万份股票期权予以注销。
公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 0.54 万份股
票期权注销完成。
期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司第二期股权激励计划预留
授予获授股票期权且符合行权条件的 7 名激励对象可以在第二个行权期内行使其获
得行权资格的共 1.95 万份股票期权。
六次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，公司第二期
激励计划首次授予的股票期权第二个行权期已于 2021 年 4 月 9 日期限届满，首次授
予的激励对象在第二个行权期（2020 年 4 月 10 日至 2021 年 4 月 9 日）内实际完成
行权 29.9550 万份，未行权的股票期权数量为 3.00 万份。根据公司《第二期股权激
励计划》的规定，对第二期激励计划首次授予的股票期权第二个行权期满未行权的
公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 3.00 万份股
票期权注销完成。
七次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第三个行权/
解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、
《关于注销部分股票期权的议案》及
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合行权条件的 31 名激励对象行权，
可行权的期权数量为 238,200 份；同意符合解除限售条件的 31 名激励对象解除限售
股份 238,200 股；注销 12 名激励对象获授但不可行权的股票期权 451,800 份；回购
注销 11 名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票 447,300 股。2021 年 6 月 1
日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述 451,
第九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划已授予的股票期权行
权价格和限制性股票回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
第十一次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，将注销
第二期股权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期满未行权的股票期权 2,250
份，涉及激励对象 1 人。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 2,250 份股票期权注销
完成。
二、本次注销部分股票期权的原因、依据、数量
公司第二期股权激励计划首次授予的股票期权第三行权期已于2022年2月27日
届满，首次授予的激励对象在第三个行权期内，未行权的股票期权数量为45,000份。
根据公司《第二期股权激励计划（草案）》的规定，对第二期激励计划首次授予的股
票期权第三个行权期满未行权的股票期权予以注销。
三、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司第二期股权激励计划首次授予的股票期权第
三个行权期已届满，激励对象行权期满未行权的股票期权数量为 45,000 份。根据公
司《第二期股权激励计划（草案）》的规定，对第二期激励计划首次授予的股票期权
第三个行权期满尚未行权的 45,000 份股票期权予以注销。公司董事会注销该部分股
票期权符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第二期股权激励计划（草案）》
中相关事项的规定。因此，同意公司注销该部分股票期权。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次注销行权期满未行权的股票期权符合《上市公
司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
理：3.2 股权激励》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《第二期股权激励
计划（草案）》的规定。公司本次注销行权期满未行权的股票期权事项的审议及表决
程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
五、律师事务所的法律意见
律师认为：截至本法律意见书出具之日，本次注销已经取得了现阶段必要的批
准和授权。科 华生物对本 次激励计划 首次授予 的第三个行 权期满但尚 未行权的
六、备查文件
励计划注销到期未行权股票期权的法律意见书。
特此公告。
上海科华生物工程股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
