中天国富证券有限公司
关于深圳市银宝山新科技股份有限公司
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为深圳市
银宝山新科技股份有限公司（以下简称“银宝山新”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，对银宝山新 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市银宝山新科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2302 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司由主承销商中天国富证券有限公司采用向特定对象非公开发行股票的方式发行
人民币普通股（A 股）114,372,000.00 股，发行价格为每股 4.73 元。公司实际募集资
金总额 540,979,560.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）16,061,925.66 元人民
币后，计入募集资金净额为人民币 524,917,634.34 元。
截止 2021 年 3 月 19 日，上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000093 号”验资报告验证确认。
流动资金），其中：“广东银宝山新科技有限公司产业建设项目一期工程”已使用
人民币 137,121,000.00 元）、偿还借款及补充流动资金 56,428,000.00 元、闲置募集
资金暂时补充流动资金 160,000,000.00 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 254,460,482.89 元，尚
未 投 入 的 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 270,457,151.45 元 ， 募 集 资 金 专 户 余 额 为
（1）
闲置募集资金暂时补充流动资金 160,000,000.00 元；（2）募集资金存款的利息、理
财收入扣除手续费净值 3,780,416.81 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法
律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市银宝山新科技股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2011 年 12 月 9 日由
公司第一届董事会第三十次会议审议通过，并于 2011 年 12 月 24 日公司 2011 年第
三次临时股东大会表决通过并实施；该管理办法于 2016 年 12 月 5 日由公司第三届
董事会第十五次会议对其进行修订，并于 2016 年 12 月 21 日公司 2016 年第二次临
时股东大会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国光大银行股份有
限公司深圳宝新支行、东莞农村商业银行股份有限公司横沥支行、宁波银行股份有
限公司深圳光明支行、中国银行股份有限公司深圳石岩支行、交通银行股份有限公
司深圳香洲支行开设募集资金专项账户，用于“广东银宝山新科技有限公司产业建设
项目一期工程”、“偿还借款及补充流动资金项目”的资金划转、存储及使用，并于 2021
年 3 月分别与中国光大银行股份有限公司深圳宝新支行、东莞农村商业银行股份有
限公司横沥支行、宁波银行股份有限公司深圳光明支行、东莞农村商业银行股份有
限公司横沥支行、交通银行股份有限公司深圳香洲支行和中天国富证券有限公司签
署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户
资料。
根据《募集资金三方监管协议》约定，公司一次或者十二个月内累计从专户中
支取的金额超过 5,000 万元或募集资金净额的 20%（以较低者为准）的，商业银行
应当及时通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式
中国光大银行股份有限
公司深圳宝新支行
东莞农村商业银行股份
有限公司横沥支行
中国银行股份有限公司
深圳石岩支行
宁波银行股份有限公司
深圳光明支行
交通银行股份有限公司
深圳香洲支行
合计 - 525,455,071.00 114,237,568.26 -
注：
（1）截至 2021 年 12 月 31 日止，尚未投入的募集资金净额为 270,457,151.45 元，利息、
理财收入及扣除手续费净值为 3,780,416.81 元，两者合计为 274,237,568.26 元,扣除暂时补充流动
资金 160,000,000.00 元,募集资金专户余额为 114,237,568.26 元。（2）上述募集资金专户“中国
光大银行股份有限公司深圳宝新支行”于 2021 年 4 月完成注销。
三、2021 年度募集资金的使用情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对银宝山新 2021 年募集资金使用情况度出
具了大华核字[2022]008228《深圳市银宝山新科技股份有限公司募集资金存放与使用
情况鉴证报告》。银宝山新 2021 年度募集资金实际使用具体情况详见附表《募集资
金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金
的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构专项核查结论性意见
经核查，保荐机构认为，银宝山新 2021 年度募集资金存放与使用符合中国证券
监督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
附表
募集资金使用情况表
编制单位：深圳市银宝山新科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 524,917,634.34 本年度投入募集资金总额 254,460,482.89
报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额 254,460,482.89
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投 调整后投资总额
项目（含部 本年度投入金额 计投入金额 度（%）（3）＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 资总额 （1）
分变更） （2） （2）/（1） 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
限公司产业建设项目一 否 650,220,000.00 468,489,634.34 198,032,482.89 198,032,482.89 42.27% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
期工程
否 56,428,000.00 56,428,000.00 56,428,000.00 56,428,000.00 --- --- --- --- ---
资金项目
承诺投资项目小计 --- 706,648,000.00 524,917,634.34 254,460,482.89 254,460,482.89 --- --- --- --- ---
合计 --- 706,648,000.00 524,917,634.34 254,460,482.89 254,460,482.89 --- --- --- --- ---
公司募集资金投资项目“广东银宝山新科技有限公司产业建设项目一期工程”前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到建设方案优化、业务模
未达到计划进度或预
式优化及新冠疫情等多方面因素影响，预计无法在计划时间内达到预定可使用状态。故经公司第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第三十次会议
计收益的情况和原因
审议通过《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，决定延长“广东银宝山新科技有限公司产业建设项目一期工程”的建设期限，延期后项目达到预
（分具体募投项目）
定可使用状态日期为 2023 年 12 月。独立董事发表同意的独立意见，持续督导机构中天国富证券有限公司出具无异议的核查意见。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
本公司向特定对象非公开发行股票募集资金投资项目于 2020 年 3 月经东莞市横沥镇工业信息科技局备案批准立项，并经本公司 2020 年 5 月 14 日召开的
募集资金投资项目先 第四届董事会第十八次会议、2020 年 5 月 26 日召开的 2019 年年度股东大会会议和 2020 年 8 月 13 日召开的第四届董事会第二十一次会议决议通过利用募
期投入及置换情况 集资金投资。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行投入。截至 2021 年 3 月 31 日，自筹资金实际投资额 13,712.10 万元，
本公司于 4 月 28 日已转出置换金额 13,712.10 万元。
公司于 2021 年 8 月 16 日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂时
同意公司使用募集资金 16,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金总额
补充流动资金情况
为 16,000 万元。
公司于 2021 年 4 月 23 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会同意公司使用
用闲置募集资金投资 暂时闲置募集资金 进行现金管理 ，同意在不 影响募集资金 投资项目建设 的情况和募 集资金安全的 情况下，公司 及全资子 公司使用不超过人 民币
产品情况 387,796,672.51 元的暂时闲置募集资金进行现金管理。有效期自 2021 年第四届董事会第二十六次会议审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内资金可以
滚动使用。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理，实行专款专用。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳市银宝山新科技股份有限公司
保荐代表人签名：
彭德强 邹红娅
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