中天国富证券有限公司关于唐人神集团股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：唐人神
保荐代表人姓名：张瑾 联系电话：0755-88603888
保荐代表人姓名：向君 联系电话：0755-88603888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及决议
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 40 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 信息披露注意事项、相关主体的股
份增减持、关联方认定、募投项目相关
规定的解读
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
执行
无 不适用
变动
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司董事承诺非公开发行股票发
行情况及上市公告书不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并 是 不适用
对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。
通过非公开发行股票认购所获 A
股股票股东承诺自本次非公开发
行新增股票登记完成日起 6 个月内 是 不适用
不进行转让。
（至 2021 年 9 月 9 日
履约完毕）
湖南唐人神控股投资股份有限公
司、大生行饲料有限公司承诺因签
署的《表决权委托协议》而形成的 是 不适用
一致行动关系，自《表决权委托协
议》签署之日起不低于 12 个月
公司董监高承诺《唐人神集团股份
有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书及摘要》不存在虚假
是 不适用
记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担
个别和连带的法律责任
公司董事承诺《唐人神集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易
报告书》的内容真实、准确、完整，
是 不适用
不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承诺对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
公司的控股股东湖南唐人神控股
投资股份有限公司出具的关于同
是 不适用
业竞争、关联交易的承诺、其他承
诺
《唐人神集团股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案》中交易 是 不适用
对手龙秋华、龙伟华承诺减少和规
范关联交易。
《唐人神集团股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集
配套资金暨关联交易预案》中交易 是 不适用
对手龙秋华、龙伟华承诺避免同业
竞争
公司董事承诺《唐人神集团股份有
限公司发行股份及支付现金购买
资产并募集配套资金暨关联交易
预案》内容真实、准确、完整，不
是 不适用
存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承诺对其真实性、准
确性、完整性承担个别和连带的法
律责任。
发行股份购买资产募集配套资金
认购方湖南唐人神控股投资股份
有限公司承诺已向上市公司及为
本次交易服务的中介机构提供了
有关本次交易的相关信息和文件
（包括但不限于原始书面材料、副
本材料或口头证言等）。保证所提
供的文件资料的副本或复印件与
正本或原件一致，且该等文件资料
的签字与印章都是真实的；保证所
提供信息和文件真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述
是 不适用
或者重大遗漏，并对所提供信息的
真实性、准确性和完整性承担个别
及连带的法律责任。在参与本次交
易期间，将依照相关法律、法规、
规章、中国证券监督管理委员会和
交易所的有关规定，及时向上市公
司披露有关本次交易的信息，并保
证该等信息的真实性、准确性和完
整性，保证该等信息不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。如
违反上述声明和承诺，愿意承担相
应的法律责任。
发行股份购买资产募集配套资金
认购方湖南唐人神控股投资股份
是 不适用
有限公司承诺减少和规范关联交
易
发行股份购买资产募集配套资金
认购方湖南唐人神控股投资股份 是 不适用
有限公司承诺避免同业竞争
发行股份购买资产募集配套资金
认购方湖南唐人神控股投资股份
有限公司承诺：
（1）本公司在最近
五年未受过任何刑事处罚、证券市
场相关的行政处罚，不存在被立案
调查的情况，也不存在与经济纠纷
是 不适用
有关的重大民事诉讼或仲裁的情
况。
（2）本公司在最近五年内不存
在未按期偿还大额债务、未履行承
诺、被中国证监会采取行政监管措
施或受到证券交易所纪律处分的
情况等
发行股份购买资产募集配套资金
认购方湖南唐人神控股投资股份 是 不适用
有限公司承诺股份锁定
公司首次公开发行时董事长陶一
山、董事郭拥华、董事兼董秘孙双
是 不适用
胜、监事刘宏、邓祥建、杨卫红承
诺股份限售
公司首次公开发行时湖南唐人神
控股投资股份有限公司关于同业
是 不适用
竞争、关联交易、资金占用方面的
承诺
公司首次公开发行时大生行饲料
有限公司关于同业竞争、关联交 是 不适用
易、资金占用方面的承诺
公司首次公开发行时陶一山关于
同业竞争、关联交易、资金占用方 是 不适用
面的承诺
公司首次公开发行时湖南唐人神
控股投资股份有限公司承诺如因
职工股清退行为导致任何权属纠
纷或潜在风险自愿共同承担连带
的民事赔偿责任，是为解决该等问
题的善意表示。即使未取得联系的
议且均被人民法院等有权部门确
认，唐人神控股及大生行也有能力
承担连带的民事赔偿责任，且承担
该等责任后不影响其作为唐人神
股东的资格和其持有唐人神股份
的稳定
公司首次公开发行时大生行饲料
有限公司承诺如因职工股清退行
为导致任何权属纠纷或潜在风险
自愿共同承担连带的民事赔偿责
任，是为解决该等问题的善意表
示。即使未取得联系的 55 名持股
是 不适用
员工均对清退事项有争议且均被
人民法院等有权部门确认，唐人神
控股及大生行也有能力承担连带
的民事赔偿责任，且承担该等责任
后不影响其作为唐人神股东的资
格和其持有唐人神股份的稳定
公司首次公开发行时陶一山承诺
如因职工股清退行为导致任何权
属纠纷或潜在风险自愿共同承担
连带的民事赔偿责任，是为解决该
等问题的善意表示。即使未取得联
系的 55 名持股员工均对清退事项
是 不适用
有争议且均被人民法院等有权部
门确认，唐人神控股及大生行也有
能力承担连带的民事赔偿责任，且
承担该等责任后不影响其作为唐
人神股东的资格和其持有唐人神
股份的稳定
公司首次公开发行时湖南唐人神
控股投资股份有限公司承诺上海
兽药和上海肉品这二家子公司的
划拨土地由于土地用途与城市规
划不符，确认上述两块土地无法转
为出让用地。若出现政府收回或征 是 不适用
用的情况，公司将根据实际情况就
近搬迁，同时将按照当地政府的补
偿标准取得相应的经济补偿，发行
人在此过程中产生的相应损失，控
股股东唐人神控股将予以补偿
四、其他事项
报告事项 说 明
机构或者其保荐的公司采取监管措施 公司管理部出具《关于对唐人神集团股份
的事项及整改情况 有限公司的关注函》（中小板关注函
【2021】第 82 号）深圳交易所对公司 2021
年 2 月 2 日披露的《关于收购湖南省吉泰
农牧股份有限公司 55%股权的公告》，公司
拟以 1.1 亿元收购湖南省吉泰农牧股份有
限公司 55%股权等事项表示关注。公司于
（以下无正文，为《中天国富证券有限公司关于唐人神集团股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
张 瑾 向 君
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