国投电力控股股份有限公司
作为国投电力控股股份有限公司（以下简称公司）的独
立董事，我们以维护全体股东利益为出发点，严格遵循《公
司法》
《上市公司治理准则》
《关于建立独立董事制度的指导
意见》等法律法规以及《公司章程》
《独立董事工作制度》和
《独立董事年报工作制度》等规定，以审慎严谨、兢兢业业
的工作态度完成了 2021 年度相关工作。
现将 2021 年度独立董事工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
目前，公司第十一届独立董事成员共三名，分别为张粒
子女士，许军利先生，余应敏先生。
经公司 2021 年第四次临时股东大会选举许军利先生为公司
独立董事。
经公司 2021 年第五次临时股东大会选举张粒子女士为公司
独立董事。
公司独立董事占董事会成员的三分之一，分别来自电力
行业、法律合规、会计审计专业领域，具备为公司决策和战
略发展提供建议的能力，其工作经历、履职能力、兼职情况、
履职年限等均经过董事会提前审核，符合法律法规的相关要求。
二、出席会议及投票情况
委员会会议 23 次，其中：战略委员会 5 次，提名委员会 5
次，薪酬与考核委员会 6 次，审计委员会 7 次。独立董事均
出席了所有会议。
我们在审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中
占多数席位并且担任主任委员，在战略委员会中亦有任职，
这充分保障了我们的意见主张能够得到合理落实。
独董 年度任职 本年应参加董 亲自出席 委托出席
缺席次数
姓名 时间 事会次数 次数 次数
曾 鸣 8 8 0 0
邵吕威 4 4 0 0
余应敏 16 16 0 0
许军利 12 12 0 0
张粒子 8 8 0 0
三、发表独立意见的情况
有关规定，公司独立董事以维护全体股东特别是中小股东利
益为出发点，事前审议了提交董事会的有关议案，对《关于
聘任境外会计事务所的议案》《关于选举独立董事的议案》
《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
《关于会计政策
变更的议案》《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
《关于
《关于审议 2020 年内部
控制评价报告的议案》《第十一届董事会薪酬与考核委员会
《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关
联交易的议案》
《关于为子公司提供担保的议案》
《关于变更
会计师事务所的议案》
《关于公司未来三年(2021 年-2023 年)
股东回报规划的议案》
《关于修订<董事、监事及高级管理人
员薪酬考核管理办法>的议案》
《关于使用募集资金置换预先
投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》《关于转让新源
中国 60%股权的关联交易议案》共十五项议案发表了独立意
见，认为上述议案符合公司发展战略，出于权益融资、业务
发展、政策执行等需要，体现了公开、公平、公正的原则，
不影响上市公司的独立性，符合公司全体股东利益。
四、对公司现场调研的情况
按照《公司独立董事工作制度》
《公司独立董事年报工作
制度》等有关规定，我们按时出席董事会和独立董事沟通会，
深入调研公司经营情况和发展计划，为后期审议董事会议案
做好准备。
年审期间，我们与公司计划财务部、审计部、年审会计
师事务所就年报审计、内控体系建设、合并报表、会计处理
等内容进行现场沟通和交流，根据实际经验提出合理化建议，
切实履行了独立董事的权利和义务，提高了年审工作的效率
和水平。
五、保护股东合法权益所做的工作
持续监督公司信息披露。2021 年，我们严格按照《股票
上市规则》
《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，从保
护投资者的角度出发，对公司重大事项的披露进行监督，督
促公司信息披露做到真实、准确、完整。
对公司治理进行常态监督，督促公司不断提高治理水平。
制度建设上，要求公司比照最新的法律法规和公司实际情况，
对现有制度进行修订、补充，构建完善的制度体系。公司按
照上述要求，组织相关部门修订了《对外投资管理制度》
《募
集资金管理制度》
《董事、监事及高级管理人员薪酬考核管理
办法》《债券信息披露管理制度》《资产减值准备管理办法》
《提名委员会工作细则》等制度的部分条款，为公司提高治
理水平提供了制度依据。日常经营中，我们和公司保持密切
沟通，严格履行重大事项的审批流程，发挥独立董事常态化
监督作用。
对关乎中小股东利益的事项进行重点监督。2021 年，我
们严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定开展监
督工作，通过就：对外担保、关联交易、董事的提名任免、
会计政策变更、会计师事务所的聘用等可能损害中小股东利
益的事项发表独立意见，来进行重点监督和指导。
六、年报期间所做的工作
按照《独立董事年报工作制度》等相关规定，我们在公
司 2021 年度审计机构进场前，审阅了公司 2021 年度审计工
作安排等相关资料；在初步审计意见出具后，我们与外部审
计师进行现场沟通，听取了年报审计情况的详细汇报；审计
委员会审议年报之前，我们再次对审计报告和年度报告提出
了修订意见。我们还听取了公司关于财务经营情况、国内国
际业务发展情况及其他重大事项进展情况的汇报，进一步加
深了对公司的了解，为科学决策奠定基础。
七、总结与展望
一年来，我们按照法律法规、
《公司章程》等有关规定，
按时参加了董事会及各专业委员会会议，利用自身专业优势，
在公司发展过程中提出了建设性意见，并得到了公司的落实。
我们认真履行独立董事职责，勤勉尽职、客观公正，在规范
公司关联交易、防范对外担保风险、保证公司合法运营等方
面起到了重要的监督作用，切实维护了公司及全体股东的利
益。其他董事、监事及管理层也对独立董事履职给予了大力
支持和积极配合。
新要求，进一步提高履职能力，独立客观地参与公司治理，
努力维护股东权益，为国投电力建设具有国际竞争力的世界
一流综合能源公司作出一份贡献。
独立董事：张粒子、许军利、余应敏
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