公司代码：603566 公司简称：普莱柯
普莱柯生物工程股份有限公司
普莱柯生物工程股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100.00
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100.00
组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、投资管理、资金活动、营销管理、采购管
理、生产管理、资产管理、研发管理、工程项目管理、财务报告、全面预算管理、合同管理、安全管理、
信息系统、关联交易管理、子公司管理等。
政策风险、产品质量风险、生物安全风险、投资风险、销售管理风险、资金活动风险以及信息披露
风险。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及本公司的《内控手册》和《内部控制自我评价手册》，组织开展
内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
利润表潜在错报 错报金额≥最近一个会计 错报金额介于一般缺陷和 错报金额＜最近一个会计
年度公司合并报表营业收 重大缺陷之间 年度公司合并报表营业收
入的 4％ 入的 2％
资产负债表错报 错报金额≥最近一个会计 错报金额介于一般缺陷和 错报金额＜最近一个会计
金额 年度公司合并报表资产总 重大缺陷之间 年度公司合并报表资产总
额的 2％ 额的 1％
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给公司造成重要损失和不利影响；
得到整改；
该错报；
重要缺陷 1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
应的补偿性控制；
报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 除重大缺陷、重要缺陷之外的其他财务报告内部控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 损失≥净利润总额的 5% 净利润总额的 3%≤损失< 损失<净利润总额的 3%
额 净利润总额的 5%
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1、重大事项违反决策程序出现重大失误；
面影响；
到整改；
重要缺陷 1、重大事项违反决策程序出现重大失误；
面影响；
到整改；
一般缺陷 1、公司决策程序效率不高，影响公司生产经营；
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内公司按照企业内部控制规范体系的要求，在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了
有效的内部控制，在年度内审计部与内控部根据公司实际业务、环境的变化不断完善和修订内控制度，
加强对内控执行的监督与检查，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司内部控制制度健全、执行有效。 2022 年，公司将结合经营发展战略
和外部环境的变化，继续深化以风险为导向的内部控制体系建设，坚持风险管理和内部控制服务于企业
战略和价值的实现，进一步加强监督职能，持续完善内部控制设计和运行管理，规范内部控制制度执行，
提升内控管理水平，有效防范各类风险，促进公司健康、可持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权） ：张许科
普莱柯生物工程股份有限公司
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