中信证券股份有限公司
关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
被保荐公司简称：南京埃斯顿自动化股份有
保荐人名称：中信证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名：张欢 联系电话：010-60837199
保荐代表人姓名：陈泽 联系电话：021-20262301
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 2 月 24 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
（3）培训的主要内容 ——主板上市公司规范运作》等规则要求，
对上市公司的募集资金管理、资金往来和对
外担保等相关要求进行培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
是 不适用
联交易、资金占用方面的承诺
是 不适用
实性、准确性和完整性承诺
是 不适用
的承诺
理的各项法律法规及规章制度、不越权干预上市公司经营管理 是 不适用
活动、不侵占上市公司利益的承诺
是 不适用
董事、监事、高级管理人员关于股份限售的承诺
上股份的主要股东关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的 是 不适用
承诺
上股份的主要股东针对招股说明书所载内容的真实性、准确性 是 不适用
和完整性有关事宜的承诺
司股票及不行使任何其他会导致丧失实际控制人地位的行为 是 不适用
的承诺
票摊薄即期回报填补措施切实履行的承诺（2020 年 7 月）
是 不适用
票摊薄即期回报填补措施切实履行的承诺（2021 年 1 月）
是 不适用
承诺
是 不适用
主动减持公司股票的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
更及其理由
证监会和深交 贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管措施的事项：
所对保荐人或 1、2021 年 1 月 4 日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的浙江正元智
者其保荐的公 慧科技股份有限公司（以下简称“正元智慧”）出具《关于对浙江正元智慧
司采取监管措 科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认
施的事项及整 定：2020 年 1 月至 2020 年 7 月期间，正元智慧向浙江尼普顿科技股份有
改情况 限公司提供财务资助，公司未及时对前述事项履行相应的审议程序、未及
时履行信息披露义务，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
二条、第三条、第三十条的规定。
团股份有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出具《关于对熊猫乳品集团股份
有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：2020
年 10 月 29 日，熊猫乳品收到与收益相关的政府补助 900 万元，未及时履
行信息披露义务。公司及相关人员的上述行为违反了《上市公司信息披露
管理办法》第二条、第三条、第三十条和第三十一条的相关规定。
缩机股份有限公司（以下简称“开山股份”）出具《关于对浙江开山压缩机
股份有限公司采取责令改正措施的决定》。监管措施指出，浙江局在现场
检查中发现开山股份存在：2019 年、2020 年定期报告业绩核算不准确；
规范、人员不独立的问题。上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》
第二条的规定。
药集团股份有限公司（以下简称“博雅生物”）出具《关于对博雅生物制药
集团股份有限公司、廖昕晰、梁小明、范一沁采取责令改正措施的决定》。
监管措施指出，经查，博雅生物存在未及时履行关联交易的审议程序及信
息披露义务，未披露重大事件进展及未按规定履行关联交易信息披露义务
等问题。违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十
二条、第四十八条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》第一条的相关规定。博雅生物公司董事长、总经
理、时任董事会秘书未履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有责任。
份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司、
梁允超、林志成、吴卓艺、唐金银采取出具警示函措施的决定》。监管措
施指出，汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰
盛有限公司 46.67%股权项目中存在以下违规行为：未充分、审慎评估并
披露《电子商务法》实施的重大政策风险；未如实披露标的资产实际盈利
与相关盈利预测存在重大差异的情况；未充分披露商誉和无形资产减值测
试相关信息；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据；减值测试关于
资产可回收金额的计量不规范；内幕信息知情人登记不完整。监管措施认
定：汤臣倍健董事长、总经理、财务总监、董事会秘书未按照《上市公司
信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三条和《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》第七条的规定履行勤勉尽责义务，
分别对公司相关违规行为负有主要责任。
科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施指出，思
创医惠存在未及时履行关联交易相应决策程序，未按相关规定履行信息披
露义务行为，违反 2007 年发布施行的《上市公司信息披露管理办法》第
二条、第三条、第四十八条和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》第一条的相关规定。
源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”）出具《关于对北京碧水源科技
股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。监管措施指出，碧
水源全资子公司汕头市碧水源为北京德青源农业科技股份有限公司及其
子公司威县德青源提供担保。德青源在上述担保合同签署时是碧水源的关
联人，但公司未针对该担保事项履行相关审议程序、未及时披露。上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、
第三十条、第四十八条的规定。
司（以下简称“国元证券”）出具《关于对国元证券股份有限公司采取出具
警示函的决定》。监管措施指出，国元证券存在资产管理产品运作不规范，
投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证
券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。
股份公司（以下简称“东华软件”）出具《关于对东华软件股份公司、薛向
东、吕波、叶莉采取出具警示函措施的决定》。监管措施指出，东华软件
计准则，导致公司 2018 年和 2019 年年度财务报告虚增营业收入，上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条规
定。
拓电子股份有限公司（以下简称“奥拓电子”）出具《深圳证监局关于对深
圳市奥拓电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》。监管措施指出，
自 2021 年 7 月起对奥拓电子进行了现场检查发现，公司存在：三会运作
不规范、内幕信息知情人登记存在遗漏等公司治理的问题，子公司收入及
成本会计核算不审慎、2019 年商誉减值测试不审慎、对个别涉诉其他应收
款未按照单项进行减值测试等财务管理和会计核算的问题，关联方交易披
露不完整的问题。上述情况反映出公司在公司治理、内幕信息知情人登记
管理、财务管理与会计核算及信息披露等方面存在不规范情况。根据《上
市公司股东大会规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制
度的规定》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上
市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，决
定对奥拓电子采取责令改正的监管措施。
我公司在上述上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原
因，并落实整改，督促各公司相关人员加强法律、法规的学习，完善信息
披露工作，切实提升公司规范运作水平，引以为戒，严格遵守法律法规和
交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法
合规以及信息披露真实、准确、完整。杜绝类似情况再次发生。
局关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，认定：我公
司个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情
况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等
情况核查不充分等问题，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》规定。
股份有限公司的监管函》，指出：中信证券作为思创医恵向不特定对象发
行可转债项目保荐人，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的规定核查金
额较大、期限较长的预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查
公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情
况，发表的核查意见不真实、不准确，出具的《承诺函》与公司实际情况
不符，履行保荐职责不到位，内部质量控制存在一定的薄弱环节，违反了
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年）》第 1.4 条、《深圳证
券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十七条、第二十八条
以及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》六
十一条第二款第（三）项等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，进行深入整改，建立健全并严格
执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展。严格遵守法律法规、保荐
业务执业规范和交易所业务规则等规定，切实提高执业质量，保证所出具
的文件真实、准确、完整，谨慎勤勉履行职责。
的重大事项 科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：2018
年 4 月，碧水源全资子公司汕头碧水源和汕头市潮南区经济建设投资发
展有限公司、北京德青源农业科技股份有限公司、威县德青源农业科技有
限公司签署投资协议、担保协议等协议。对于上述对外担保事项，碧水源
未及时履行审议程序并对外披露。碧水源的上述行为违反了《创业板股票
上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 7.9 条、第 9.11 条
的相关规定。碧水源董事长、总经理、时任财务总监未能恪尽职守、履行
诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、
第 2.2 条、
第 3.1.5 条的相关规定，
对碧水源上述违规行为负有重要责任。
对保荐代表人马齐玮、徐峰给予通报批评处分的决定》，认定：马齐玮、
徐峰作为我公司推荐的思创医恵向不特定对象发行可转债项目的保荐代
表人，直接承担了对发行人经营状况的核查把关、申报文件的全面核查验
证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》的规定，核查金额较大、
期限较长的预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查公司是否
存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况，发表的
核查意见不真实、不准确，出具的《承诺函》与公司实际情况不符合。保
荐代表人履行保荐职责不到位，违反了《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年修订）》第 1.4 条，《深圳证券交易所创业板上市公司证券
发行上市审核规则》第十七条、第二十八条以及《深圳证券交易所创业板
上市公司证券发行与承销业务实施细则》第六十一条第二款第（三）项的
规定。
物制药集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，指出：
司支付采购款累计 8.23 亿元采购原料血浆，但该公司未向博雅生物供应，
构成关联方占用上市公司资金。博雅生物的上述行为违反了《创业板股票
上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条和《创业板上市公司规范运作
指引（2015 年修订）》第 2.1.4 条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，要求相关保荐代表人
应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则
等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职
责，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
我公司在知悉上述上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人
应当引以为戒，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠
实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
保荐代表人：
张 欢 陈 泽
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