中信证券股份有限公司
关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：南京埃斯顿自动化股份有限公司
保荐代表人姓名：张欢 联系电话：010-60837199
保荐代表人姓名：陈泽 联系电话：021-20262301
现场检查人员姓名：张欢、陈泽
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 2 月 23 日-24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等各项规章制度；
（3）与公司高级管理人员及其他相关部门人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（4）了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规
情况。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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文件和本所相关业务规则履行职责
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义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：
（1） 查阅内部审计部门资料；
（2） 查阅审核委员会会议记录等；
（3） 查阅公司内部控制评价报告、投资经营决策制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5） 与公司财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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适用）
√
部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2） 查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3） 查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4） 与公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来相关资料；
（3）向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公
司关联交易的合法合规情况。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）走访公司募投项目建设现场；
（2）查阅了与募集资金使用相关的决议文件、合同、付款凭证；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单等；
（4）对公司部分高级管理人员进行访谈；
（5）核查公司公告内容。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
（1）访谈公司部分高级管理人员；
（2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅了公司的定期报告；
（2）对公司部分高级管理人员进行访谈，询问公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查主要手段：
与公司部分高级管理人员及有关部门工作人员进行访谈，查阅公司公开信息披露文件。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于南京埃斯顿自动化股份有限公司
保荐代表人：
张 欢 陈 泽
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