南京埃斯顿自动化股份有限公司内部控制规则落实自查表
股票代码：002747 股票简称：埃斯顿
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
是
计人员。
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用
（5）风险投资 不适用
（6）对外提供财务资助 不适用
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其
是
关联人资金往来情况
是
工作计划和报告。
是
量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
是
一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
是
网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
是
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规 是
定。
是
人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
南京埃斯顿自动化股份有限公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
否在备忘录上签名确认。
内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。
发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用 是
内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将
有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会 是
秘书。
是
义务。
四、募集资金的内部控制
是
时签订《募集资金三方监管协议》。
是
审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集
是
资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的
公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超 不适用
募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
是
人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。
是
金往来情况。
是
审议程序，并得以执行。
是
是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
是
限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
是
义务。
七、重大投资的内部控制
议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则 是
的规定。
是
义务。
补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后
是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
款后的十二个月内。
八、其他重要事项
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内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
是
变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
是
高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会 不适用
决议执行情况等进行现场检查。 汤文成 5
冯虎田 1
南京埃斯顿自动化股份有限公司
董 事 会
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