杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
二○二二年五月十日
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
一、会议时间：
现场会议召开时间：2022年5月10日13:30。
网络投票起止时间：2022年5月10日，采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点：
浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦26层会议室。
三、 会议的表决方式：
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式举行。
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互
联网投票平台网站说明。
（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投
票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
同一意见的表决票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议议程：
（一） 主持人向大会宣布本次股东大会开始
（二） 会议审议议案
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计机构的议案；
计机构的议案；
限公司的议案；
券交易所上市有关事项的议案；
议案；
险的议案；
其附件的议案；
目的议案。
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（三） 听取《宁波杉杉股份有限公司独立董事2021年度述职报告》
（四） 股东发言及回答股东提问
（五） 大会议案表决
（六） 监事会召集人宣布表决结果
（七） 大会主持人宣布会议决议
（八） 大会律师见证宣读法律意见书
（九） 主持人宣布会议结束
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议案一
关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的 2021 年年度报告——管理层讨论与分析、公司治理部分。
请各位股东审议后表决。
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议案二
关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
法》、
《证券法》、
《公司章程》等有关法律法规、规章制度的要求，依法独立行使
职权，认真履行监督职责，对公司的经营情况、财务状况以及董事、高级管理人
员的履职情况等进行有效监督，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法
权益。现将监事会 2021 年度工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
召开会议的次数 7
监事会会议情况 监事会会议议题
（一）关于2020年年度报告全文及摘要的议案；
（二）关于《2020年度监事会工作报告》的议案；
（三）关于《2020年度财务决算报告》的议案；
（四）关于2020年度利润分配预案的议案；
（五）关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案；
（六）关于公司2021年度日常关联交易额度预计的议案；
（七）关于同意公司及下属子公司使用闲置资金进行现金管理的议
事会第七次会议
案；
（八）《宁波杉杉股份有限公司2020年度内部控制评价报告》；
（九）《宁波杉杉股份有限公司2020年度履行社会责任报告》；
（十）《宁波杉杉股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》；
（十一）关于对公司控股子公司进行增资暨关联交易的议案。
（一）关于《2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》的
议案；
（二）关于《2020 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分
析报告（修订稿）》的议案；
监事会第八次会议 案；
（四）关于《非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施
（修订稿）》的议案；
（五）关于前次募集资金使用情况专项报告的议案；
（六）关于前次募集资金使用情况鉴证报告的议案。
（一）关于公司会计政策变更的议案；
（二）关于宁波杉杉股份有限公司 2021 年第一季度报告全文及正
监事会第九次会议
文的议案。
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（一）关于公司对杉杉能源及其全资子公司提供担保的额度分配
监事会第十次会议 （二）关于同意公司下属子公司与关联方发生日常关联交易的议
案。
（一）关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案；
（二）关于同意公司下属子公司与关联方发生日常关联交易的议
监事会第十一次会议
案。
关于宁波杉杉股份有限公司2021年半年度报告全文及摘要的议案。
事会第十二次会议
（一）关于宁波杉杉股份有限公司 2021 年第三季度报告的议案。
（二）关于调整公司 2019 年股票期权激励计划部分业绩考核目标
并修订相关文件的议案；
监事会第十三次会议
（三）关于注销公司 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议
案。
二、监事会对公司相关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关法律法规、
规章制度赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料，列席董事会会议、参加股
东大会会议等形式，对公司股东大会、董事会的会议召开程序、决议事项，董事
会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了
监督。
监事会认为：公司的决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规和
中国证监会、上海证券交易所以及《公司章程》对法人治理的相关规定，经营决
策科学合理，内部控制制度完善并有效执行，董事会和管理层认真执行股东大会
的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；未发现公司董事、高级管理人员在
执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
监事会对公司董事会编制的公司定期报告进行认真审核并提出书面审核意
见，认为：公司能够贯彻国家有关财务准则和会计制度，公司季度财务报告、半
年度财务报告、年度财务报告的内容真实、客观地反映了公司的财务状况和生产
经营成果。报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度
财务情况进行审计，并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整地
反映了公司的经营业绩和财务情况。
(三)公司非公开发行股票情况
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报告期内，我们对公司 2020 年度非公开发行股票相关事项进行了认真审查。
我们认为：公司 2020 年度非公开发行股票事项符合相关法律、法规和规范性文
件的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小
股东利益的情形。
(四)公司股权激励情况
报告期内，根据《宁波杉杉股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》、《宁
波杉杉股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，
我们对公司 2019 年股票期权激励计划（下称“本激励计划”）行权价格的调整、
部分业绩考核目标的修订以及部分股票期权的注销事项进行了认真审查，我们认
为：
本激励计划行权价格的调整、部分业绩考核目标的修订以及部分股票期权的
注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《宁波杉杉股份有限公司 2019
年股票期权激励计划》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。我们同
意上述事项。
(五)公司关联交易情况
报告期内，公司涉及的关联交易事项公平合理，决策审批程序符合《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关
规定，不存在损害公司和股东利益的情况。
公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
(六)审阅内部控制评价报告情况
报告期内，公司监事会审阅了《宁波杉杉股份有限公司 2020 年度内部控制
评价报告》（以下简称“内部控制评价报告”）。监事会认为公司内部控制评价报
告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，对董事会内部控制评价
报告无异议。
(七)公司募集资金使用管理情况
报告期内，公司监事会审阅了董事会编制的《宁波杉杉股份有限公司 2020
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，认为：公司 2020 年度募集资金
存放与实际使用情况符合有关法律法规、规章制度的相关规定；《宁波杉杉股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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截至 2021 年末，公司完成了 2020 年度非公开发行 A 股股票的发行登记工作，
公司本次非公开发行募集资金存放于公司董事会确立的募集资金专项账户中，公
司监事会将持续关注募集资金的实际使用情况。
三、2022 年监事会工作计划
的职责，恪尽职守，诚信勤勉履职，通过加强与董事会、管理层的工作沟通，列
席公司董事会、股东大会会议等方式，及时掌握公司重大决策事项，督促公司规
范运作，完善公司法人治理结构，切实维护公司及全体股东的合法权益；同时，
全体监事将积极参加监管机构组织的相关培训，持续学习相关政策法规及专业知
识，不断提升自身履职的专业水平。
宁波杉杉股份有限公司监事会
请各位股东审议后表决。
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议案三
关于《2021 年度财务决算报告》的议案
宁波杉杉股份有限公司（下称“本公司”、
“公司”、
“杉杉股份”）2021 年度
财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意
见的审计报告。
现将 2021 年度财务决算报告如下：
一、主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：亿元
主要会计数据 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（%）
营业收入 206.99 82.16 151.94
归属于上市公司股东的净利润 33.40 1.38 2320.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润
经营活动产生的现金流量净额 -3.64 3.29 不适用
归属于上市公司股东的净资产 189.28 124.08 52.55
总资产 402.88 245.41 64.17
期末总股本 21.43 16.28 31.63
(二)主要财务指标
主要财务指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（%）
基本每股收益（元/股） 2.040 0.097 2,003.09
稀释每股收益（元/股） 2.040 0.097 2,003.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 1.152 -0.116 不适用
加权平均净资产收益率(%) 23.75 1.21 增加 22.54 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.41 -1.44 增加 14.85 个百分点
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二、主要经营情况
（一）实现营业收入 2,069,938.26 万元，比上年同期增加 1,248,348.59 万
元，增幅为 151.94%。
（二）列支营业成本 1,551,902.88 万元，比上年同期增加 873,234.28 万元，
增幅为 128.67%。
（三）列支税金及附加 7,173.87 万元，比上年同期增加 2,270.03 万元，增
幅 46.29%。主要系报告期内各产业公司销售收入增加，税金及附加成本同比增
加；同时期内公司完成 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
（四）列支期间费用 222,850.72 万元，比上年同期增加 83,334.51 万元，
增幅为 59.73%。其中：销售费用 20,462.16 万元，比上年同期减少 6.14%；管理
费用 65,412.26 万元，比上年同期增加 29.42%；研发费用 71,563.21 万元，比
上年同期增加 82.11%，主要系报告期内锂电业务研发支出同比增加；同时期内
公司完成 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围所致；财务费用 65,413.09
万元，比上年同期增加 134.66%，主要系报告期内公司银行融资额增加，财务费
用同比增加；同时报告期内公司完成 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围
所致。
（五）列支资产减值损失 38,806.59 万元，上年同期 7,592.19 万元，主要
系报告期公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围所致。其中，报
告期内公司存货跌价准备 2,929.99 万元、长期股权投资减值损失 5,705.00 万元、
固定资产减值损失 29,444.91 万元，在建工程减值损失 17.54 万元，工程物资减
值损失 709.15 万元。
（六）列支信用减值损失 26,651.19 万元，比上年同期增加 13,733.42 万元，
主要系报告期公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围所致。报告
期内应收账款坏账损失 22,694.74 万元、长期应收款坏账损失 203.92 万元、一
年内到期的长期应收款坏账冲回 382.35 万元、其他应收款坏账损失 2,586.29 万
元、应收票据坏账损失 1,568.86 万元，应收款项融资减值冲回 20.28 万元。
（七）实现投资收益 238,933.37 万元，比上年同期增加 200,079.93 万元，
增幅为 514.96%，主要系报告期内公司完成对杉杉能源 19.6438%股权的转让交
割，获得投资收益；以及公司根据企业会计准则对持有剩余股权以丧失杉杉能源
控制权日的公允价值重新计量,计入丧失控制权当期的投资收益。
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（八）实现资产处置收益-2,439.11 万元，上年同期-390.21 万元，主要系
报告期公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围所致。
（九）实现营业外收入 795.91 万元，较上年同期增加 338.79 万元，增幅为
（十）列支营业外支出 3,239.09 万元，较上年同期减少 1,808.48 万元，减
幅为 35.83%，主要系去年报告期内子公司支付采购原材料违约金 1,723 万元以
及公司向宁波市慈善总会捐赠 500 万元，全力支持抗击疫情防控工作。
（十一）列支所得税费用 110,388.69 万元，较上年同期增加 104,616.77 万
元，增幅为 1,812.51%，主要系报告期内公司转让杉杉能源计提相应所得税；同
时期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
（十二）实现归属于上市公司股东的净利润 333,969.65 万元，较上年同期
增加 320,169.24 万元，增幅为 2,320.00%，主要系报告期内锂电材料产销量增
加，净利润同比上升；同时期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合
并范围，并表带来较大的业绩贡献，以及期内公司完成杉杉能源部分股权出售，
投资收益同比上升。
（十三）少数股东损益 23,062.99 万元，较上年同期增加 16,350.00 万元，
增幅 243.56%，主要系报告期内锂电材料产销量增加，存在少数股东的锂电材料
公司净利润增加，少数股东利润增加所致。
（十四）实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润
（十五）实现归属于公司普通股股东的加权平均净资产收益率为 23.75%，较
上年的 1.21%增加 22.54 个百分点；扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率
为 13.41%，较上年的-1.44%增加 14.85 个百分点。
三、主要财务状况
(一)资产情况
万元，增幅 64.17%。流动资产 1,897,771.33 万元，占总资产的 47.10%，较年初
增加 826,869.97 万元，增幅为 77.21%；非流动资产 2,131,075.57 万元，占总
资产的 52.90%，较年初增加 747,911.05 万元，增幅为 54.07%。具体如下：
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收到募集资金 30.34 亿元；同时公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入
合并范围。
持有的交易性金融资产全部抛售。
加 16,627.17 万元，增幅为 34.76%。主要系报告期内锂电业务负极及电解液公
司票据背书转让使用量增加。
万元，减幅为 55.52%，主要系上年年末应收票据科目余额含杉杉能源公司持有
票据 6,176 万元，报告期内公司完成转让杉杉能源 19.6438%股权，报告期末杉
杉能源退出合并范围。
万元，增幅为 266.24%，主要系报告期内公司锂电材料负极业务预付石墨化加工
服务款项增加；同时公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
万元，增幅 87.61%。主要系报告期内公司完成 LCD 偏光片业务收购，将其纳入
合并范围所致；同时锂电负极材料销售业务规模扩大，备货量增加。
业务保证金 10.05 亿元于期内退回；报告期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收
购，将其纳入合并范围。
减少 2,819.94 万元，减幅 32.61%。主要系报告期内子公司收回北京杉创汇信企
业管理合伙企业(有限合伙)基金项目本金 3,300 万元。
主要系报告期内子公司内蒙古青杉应收包头公交分期付款车款 3130 万元调整到
一年内到期的长期应收款科目所致。
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夫杉杉长期股权投资余额为 34.52 亿元。
少 189,925.03 万元，减幅 67.40%。主要系报告期内抛售宁波银行股票及洛阳钼
业股票；同时受洛阳钼业股票价格变动影响。
的收购，将其纳入合并范围所致。
准则确认使用权资产；同时公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范
围。
收购，将其纳入合并范围所致。
万元，增幅 614.29%，主要系报告期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，确认
商誉 7.87 亿元。
购，将其纳入合并范围所致。
购，将其纳入合并范围所致；同时公司转让杉杉能源 19.6438%股权，报告期末
不再纳入合并范围。
及设备款较年初增加。
(二)负债情况
万元，增幅为 96.91%。流动负债 1,330,879.42 万元，占总负债的 63.56%，较年
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初增加 645,887.93 万元，增幅为 94.29%；非流动负债 762,930.02 万元，占总
负债的 36.44%，较年初增加 384,581.47 万元，增幅为 101.65%。具体如下：
元，降幅为 95.92%，主要系报告期内公司收到明达股权转让尾款，故将去年收
到的明达股权转让预收款 2,550 万元转出。
收购，将其纳入合并范围所致。
主要系锂电业务预收货款，处于行业顺周期，主导产品在下游占据强势地位并高
速增长。
购，将其纳入合并范围；同时公司转让杉杉能源 19.6438%股权，报告期末不再
纳入合并范围。
万元，增幅为 72.16%，主要系报告期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将
其纳入合并范围；公司完成杉杉能源股权转让，计提相应企业所得税。
税 2.11 亿元；暂收融资租赁公司应支付给供应商款项 1.54 亿元；同时公司完成
对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
收购，将其纳入合并范围所致。
万元增加 330,177.07 万元，增幅为 1026.10%，主要系报告期内公司将一年内即
将到期的长期借款 20.62 亿元和长期应付款 8.01 亿元，重分类到此科目；同时
公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
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收益权转让给招商财富资产管理有限公司，系质押股票取得借款为 3.58 亿元，
已于 2021 年 1 月份归还。
权收购，应支付给 LG 化学偏光片业务 30%股权本金及资金利息。
准则确认租赁负债；同时公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围。
万元，增幅为 539.10%，主要系报告期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将
其纳入合并范围。
(三)所有者权益情况
较年初 1,390,725.83 万元增加 544,311.63 万元，增幅为 39.14%。具体如下：
万元，增幅 31.63%，主要系报告期内公司非公开发行股票和股票期权激励计划
行权合计发行新股 51,491.07 万股所致。
期权激励计划行权形成的股本溢价。
抛售，其他综合收益转出；同时受洛阳钼业股票公允价值变动影响。
万元，减幅为 1.50%。
幅 2.35%。
润同比上升；同时期内公司完成对 LCD 偏光片业务的收购，将其纳入合并范围，
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并表带来较大的业绩贡献，以及期内公司完成杉杉能源部分股权出售，投资收益
同比上升。
股权转让，杉杉能源报告期末退出合并范围，相应少数股东权益减少。
四、现金流量情况
报 告 期 末 公 司 的 现 金 及 现 金 等 价 物 为 867,878.21 万 元 ， 较 上 年 同 期
营性现金流净额为-5.68 亿元。偏关片业务中国大陆交割完成后，初期营运资金
较少，由于主要原材料进口需要预付、存货和应收账款周转约 2 个月，均需以经
营性现金流量弥补，使得经营性现金流量为负数。截至报告期末偏光片公司应收
账款回款良好，存货维持在正常合理水平。
筹资活动产生的现金流量净额为 1,004,737.12 万元，上年期末金额为
-46,568.57 万元，主要系报告期内取得借款净额比去年同期增加 52.57 亿元；
公司非公开发行股票及股权激励收到投资款为 32.31 亿元；及苏州杉金收到 LGC
的 30%股本金 21.21 亿元。
请各位股东审议后表决。
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议案四
关于 2021 年度利润分配方案的议案
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告：截至 2021 年 12 月 31
日，母公司期末可供分配利润为人民币 3,805,773,193.43 元。公司 2021 年年度
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案
如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.3 元（含税）。截至 2021 年 12 月
公司股东的净利润的比例为 21.17%。本年度无资本公积转增股本方案。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变
动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于公司 2021 年度利润分配预案的公告》。
请各位股东审议后表决。
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议案五
关于 2021 年年度报告全文及摘要的议案
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的 2021 年年度报告全文及摘要。
请各位股东审议后表决。
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议案六
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度会计审计机构的议案
根据上市公司治理准则和有关法规的规定，公司拟续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2022 年度会计审计机构。
会计师事务所审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术
的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。具体会计审计报酬由股东大会授权董事会确定。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。
请各位股东审议后表决。
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议案七
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度内控审计机构的议案
为加强公司内控体系建设，提高公司内控质量，公司拟续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度内控审计机构。
会计师事务所审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术
的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。具体内控审计报酬由股东大会授权董事会确定。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案八
关于公司 2022 年度提供担保全年额度的议案
为适应公司业务发展需要，根据中国证券监督管理委员会公告〔2022〕26
号《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、
《公司章程》及《公司对外担保管理办法》等有关制度规定，在确保运作规范和
风险可控的前提下，公司及公司下属子公司 2022 年拟提供担保额度具体如下（币
种为人民币或等值外币）：
担保范围 担保方 被担保方 担保额度
杉金光电（苏州）有限公司及其
不超过 45 亿元
下属子公司
上海杉杉锂电材料科技有限公司
不超过 110 亿元
及其下属子公司
杉杉股份 东莞市杉杉电池材料有限公司 不超过 0.6 亿元
杉杉新材料（衢州）有限公司 不超过 5.85 亿元
对合并报表 宁波尤利卡太阳能股份有限公司 不超过 5 亿元
范围内公司 宁波杉鑫光伏能源管理有限公司
不超过 9.7 亿元
的担保预计 及其下属子公司
公司控股子公司
宁 波 杉 杉 新 材 料 杉杉股份 不超过 10 亿元
科技有限公司
公司控股子公司
宁波杉鑫光伏能源管理有限公司
宁波杉鑫光伏能 不超过 2.5 亿元
下属子公司
源管理有限公司
小计 不超过 188.65 亿元
担保范围 担保方 被担保方 担保额度 反担保
公司对联营
杉杉品牌运营股份有限公司（下
企业的担保 杉杉股份 不超过 1 亿元 说明
称“杉杉品牌”
）
预计
说明：本次担保额度系根据公司与交易对方签订的股权转让协议的相关约定
而进行，且交易对方已将其合计所持杉杉品牌28%股权质押予公司作为反担保。
上述担保总额为189.65亿元，在额度范围内授权董事长或其授权代理人签署
具体的担保文件。期限为2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东
大会召开日。
详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
的《宁波杉杉股份有限公司关于2022年度提供担保全年额度的公告》。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案九
关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案
根据《宁波杉杉股份有限公司章程》及《宁波杉杉股份有限公司对外担保管
理办法》规定，综合考虑参股公司的实际经营情况，2022 年度公司预计为参股
公司巴斯夫杉杉电池材料有限公司（下称“巴斯夫杉杉”）及其全资子公司巴斯
夫杉杉电池材料（宁夏）有限公司分别提供不超过 4.3 亿元和 3.7 亿元人民币或
等值外币的关联担保额度。上述担保总额为 8 亿元，在额度范围内授权董事长或
其授权代理人签署具体的担保文件。期限为 2021 年年度股东大会审议通过之日
起至 2022 年年度股东大会召开日。
截至公司第十届董事会第二十七次会议召开日，公司为巴斯夫杉杉及其全资
子公司提供的担保授信总额合计为 9.12 亿元，在现有 9.12 亿元担保授信合同项
下公司可能承担的全部担保责任降至 8 亿元以下之前，公司不再为巴斯夫杉杉及
其全资子公司提供新的担保及签订新的担保授信合同；在前述担保授信合同全部
或者部分终止，并且公司可能承担的担保责任解除或者降至 8 亿元后，公司在本
次担保额度有效期内为巴斯夫杉杉及其全资子公司提供的担保额度合计不超过 8
亿元。
巴斯夫杉杉系 BASF SE 与公司合资成立的公司，双方分别持股 51%和 49%。
公司本次为巴斯夫杉杉提供的担保额度，系根据公司与 BASF SE 签订的《合资协
议》的相关约定而进行，在签署具体担保协议时，BASF SE 将根据持股比例、公
司对巴斯夫杉杉提供的担保金额，向合资公司巴斯夫杉杉提供同比例的股东贷款
支持。
公司董事兼总经理李智华先生、董事杨峰先生任巴斯夫杉杉董事，董事彭文
杰先生任巴斯夫杉杉高管，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本
次担保事项构成关联交易。
详见公司于2022年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《宁波杉杉股份有限公司关于2022年度提供担保全年额度的公告》。
请各位股东审议后表决。
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议案十
宁波杉杉股份有限公司
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》。
请各位股东审议后表决。
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议案十一
宁波杉杉股份有限公司
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司 2021 年度履行社会责任报告》。
请各位股东审议后表决。
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议案十二
关于对公司控股子公司增资暨关联交易的议案
为优化公司下属负极材料业务产业公司的资产负债结构，增强其资本实力和
融资能力，同时加强与产业链上下游的战略合作，公司拟通过全资子公司宁波杉
杉新能源与四位战略投资人宁波梅山保税港区问鼎投资有限公司、比亚迪股份有
限公司、宁德新能源科技有限公司、中国石油集团昆仑资本有限公司（以下分别
简称“问鼎投资”
“比亚迪”
“宁德新能源”
“昆仑资本”）共同对上海杉杉锂电材
料科技有限公司（下称“上海杉杉锂电”）进行增资，增资价格以上海杉杉锂电
段及引入战略投资人的交易背景和交易目的，经各方协商确定增资价格为 10 元
/1 元注册资本。具体如下：
万元；
增资款将全部用于上海杉杉锂电及其下属子公司的日常经营活动，包括但不
限于上海杉杉锂电主营业务相关的业务扩展、研发、资本性支出以及其他日常经
营用途，其中宁波杉杉新能源的增资款可以用于偿还上海杉杉锂电及其下属子公
司借款。
本次增资完成后，上海杉杉锂电的注册资本将由原来的 8.77 亿元变更为
上海杉杉锂电仍为公司控股子公司。
鉴于上海杉杉锂电为公司与关联方上海杉翮商务咨询合伙企业（有限合伙）
等共同投资的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的相关规定，公司本次参与增
资上海杉杉锂电的行为构成上市公司的关联交易。本次关联交易不构成《上市公
司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、本次增资暨关联交易的定价依据
参考经评估的股东权益评估值，并综合考量上海杉杉锂电当前发展阶段及引
入战略投资人的交易背景和交易目的，交易各方基于公平自愿、互惠互利的原则，
共同协商确定本次增资价格为 10 元/1 元注册资本。
根据具有证券期货从业资格的银信资产评估有限公司出具的《上海杉杉锂电
材料科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（银信评报字〔2022〕沪第
后的股东全部权益价值为 95.01 亿元，采用市场法评估后的股东全部权益价值为
上海杉杉锂电主要从事锂离子电池负极材料及其炭素材料的研发、生产与销
售业务。历经长期发展，上海杉杉锂电已逐渐形成了良好的生产体系、基地布局、
产能结构，人力资源结构、品牌和规模。相较于市场法，收益法能更好地体现上
述综合因素所形成的各种无形资产价值，因此采用收益法的评估结果作为最终评
估结论。
即经评估，上海杉杉锂电在评估基准日股东全部权益价值评估结果为人民币
二、增资协议的主要内容
（一）增资主体：宁波杉杉新能源、问鼎投资、比亚迪、宁德新能源、昆仑
资本。
（二）增资价格及增资款：各增资主体同意按照下述约定认购上海杉杉锂电
的新增注册资本，增资价格为 10 元/1 元注册资本，其中：
万元；
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（三）增资款支付：各增资主体同意，在本协议约定的条件得以全部满足或
经书面形式予以豁免后 10 个工作日内，各增资主体应当将其各自应缴付的投资
款足额打入上海杉杉锂电指定银行账户。
（四）董事会：上海杉杉锂电设立董事会，由 7 名董事组成。本次增资后，
宁波杉杉新能源和上海杉翮商务咨询合伙企业（有限合伙）等有权向上海杉杉锂
电委派 6 名董事，问鼎投资有权向上海杉杉锂电委派 1 名董事。此外，比亚迪和
昆仑资本有权向上海杉杉锂电分别委派 1 名董事会观察员（董事会观察员有权收
到上海杉杉锂电发给董事的任何通知、文件，有权列席并在董事会会议上发言，
但不享有任何董事投票权和表决权）。
（五）不竞争承诺：上海杉杉锂电控股股东及关联方不得直接或间接从事或
以任何形式参与或涉及与上海杉杉锂电存在竞争关系的业务。
（六）生效：自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各方公章，且经杉
杉股份股东大会及上海杉杉锂电股东会审议通过本次增资事项起生效。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于对控股子公司增资并引入战略投资人暨关联交
易的公告》。
请各位股东审议后表决。
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议案十三
关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市
及转为境外募集股份有限公司的议案
为拓展公司的国际融资渠道，满足公司海内外业务发展需求，提升公司国际
化品牌和企业形象，公司拟筹划境外发行全球存托凭证（ Global Depository
Receipts，下称“GDR”），并在瑞士证券交易所挂牌上市（下称“本次发行上市”），
GDR 以新增发的公司人民币普通股 A 股（下称“A 股股票”）作为基础证券。
为完成本次发行上市，公司拟根据相关法律法规的规定转为境外募集股份有
限公司，并根据 GDR 招股说明书所载条款及条件，向符合相关条件的投资者发
行 GDR。
请各位股东审议后表决。
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议案十四
关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《境内外证券
交易所互联互通存托凭证业务监管规定》（下称“《监管规定》”）、瑞士证券交易
所上市规则和招股说明书规则等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
自身实际情况，公司本次发行上市事宜符合境内有关法律、法规和规范性文件的
要求和条件，并将在符合瑞士法律和瑞士证券交易所上市规则和招股书规则的要
求和条件下进行。本次发行上市事宜以及具体方案内容如下：
本次发行的证券为全球存托凭证（“GDR”)，其以新增发的 A 股股票作为
基础证券，并在瑞士证券交易所挂牌上市。
每份 GDR 的面值将根据所发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率确定。
每份 GDR 代表按最终确定的转换率计算所得的相应数量的、每股面值人民币 1
元的 A 股股票。
公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行
上市，具体发行时间将由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据境内外资本
市场情况和境内外监管部门审批进展情况决定。
本次发行方式为国际发行。
公司本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票不超过 321,437,900 股，
包括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有），不超过本次发行前公司普
通股总股本的 15%。
若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金
转增股本或配股等除权行为，则本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票
的数量将按照相关规定进行相应调整。
最终发行数量提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
监管机构批准及市场情况确定。
公司发行的 GDR 在存续期内的数量上限按照发行前确定的 GDR 与基础证
券 A 股股票的转换率及作为 GDR 基础证券的 A 股股票数量计算确定，前述 A
股股票数量不超过公司本次发行上市完成前普通股总股本的 15%，即 321,437,900
股。
因公司送股、资本公积金转增股本、配股、股份分拆或者合并、转换率调
整等原因导致 GDR 增加或者减少的，GDR 的数量上限相应调整。
本次发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率将综合考虑境内外监管要
求、市场情况等因素确定。
GDR 与基础证券 A 股股票的转换率提请股东大会授权董事会或董事会授权
人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行
风险等情况下，根据国际惯例和《监管规定》等相关监管要求，综合考虑订单需
求和簿记建档结果，根据发行时境内外资本市场情况确定。
本次 GDR 拟在全球范围内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符合相
关规定的投资者发行。
本次发行的 GDR 可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券 A 股
股票进行转换。根据《监管规定》的要求，本次发行的 GDR 自上市之日 120 日
内不得转换为境内 A 股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购
的 GDR 自上市之日 36 个月内不得转让。为保持 GDR 流动性及两地市场价格稳
定，提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据届时境内外市场情况及公司
实际，确定设置转换限制期相关事宜。
本次发行的 GDR 以承销团通过簿记建档后国际发售的方式进行承销。
请各位股东审议后表决。
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议案十五
关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（证监发行字[2007]500 号），公司编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《宁波杉杉
股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》（下称“前次募集资金使用情
况报告”）。
经过对前次募集资金使用情况的审验，立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了《关于宁波杉杉股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止前次募集资金使
用情况的鉴证报告》
（信会师报字[2022]第 ZA11142 号）。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）认为：公司截至 2021 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告
的规定》（证监发行字[2007]500 号）编制，如实反映了公司截至 2021 年 12 月
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》以及《关于宁
波杉杉股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告的鉴
证报告》（信会师报字[2022]第 ZA11142 号）。
请各位股东审议后表决。
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议案十六
关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案
公司发行 GDR 拟募集资金在扣除相关发行费用后将用于进一步完善锂电池
负极材料和偏光片业务的研发、生产和销售体系，偿还有关收购 LG 化学偏光片
业务的贷款及补充营运资金等。具体募集资金用途及投向计划以公司 GDR 招股说
明书的披露为准。
请各位股东审议后表决。
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议案十七
关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案
根据公司发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市的需要，同意本次发
行上市相关决议的有效期确定为自公司股东大会审议通过之日起 18 个月。
请各位股东审议后表决。
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议案十八
关于授权董事会及其授权人士全权处理
与本次发行GDR并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案
根据公司发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市的需要，公司股东大
会授权董事会及董事会授权人士在前述发行方案的框架和原则下，全权处理与本
次发行上市有关的事项：
次发行上市方案范围内，根据国家法律法规及证券监督管理部门的有关规定，全
权负责本次发行上市方案的调整及具体实施，包括但不限于：确定具体的发行规
模、GDR 与 A 股股票转换率、发行价格（包括币种、价格区间和最终定价）、发
行时间、发行方式及发行对象、配售比例、GDR 与 A 股股票的转换限制期及募集
资金金额及使用计划等。
况下修改、签署、递交及刊发招股说明书；签署、执行、修改、中止任何与本次
发行上市有关的协议、合同、招股文件或其他文件；聘请全球协调人、承销商、
境内外律师、收款银行、托管机构、存托机构及其他与本次发行上市有关的中介
机构；以及其他与本次发行上市有关的事项。
发行上市方案，就发行上市事宜向境内外政府有关部门及监管机构办理审批、登
记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成须向境内外相关政府部
门、机构、组织、个人提交的所有必要文件；完成与本次发行上市有关的必须、
恰当或合适的所有行为及事项。
士证券交易所申请发行上市交易相关申请文件的形式与内容，批准授权人员适时
向瑞士证券交易所提交招股说明书及依照瑞士证券交易所上市规则和招股书规
则需提交的文件以及代表公司签署申请文件及所附承诺、声明和确认等。
规定或者境内外政府有关机构和监管机构的要求与建议及本次发行上市实际情
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况，对《公司章程》等公司内部治理制度进行调整和修改（包括但不限于对章程
文字、章节、条款、生效条件、注册资本等进行调整和修改），并在本次发行前
和发行完毕后向中国证监会、市场监督管理局及其他相关部门办理核准、变更登
记、备案等事宜。
情况，办理募集资金的验资以及发行证券的登记、存托、托管等手续，并向中国
证监会、市场监督管理局及其他相关部门办理公司注册资本变更的核准、变更登
记、备案等事宜。
机构的要求及有关批准文件，对股东大会审议通过的与本次发行上市相关的决议
内容作出相应修改。
据需要再转授权其他董事或公司管理层有关人士具体办理与本次发行上市有关
的其他事务。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案十九
关于公司发行GDR
并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案
鉴于公司发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为平衡公司新老股
东的利益，在扣除公司于本次发行上市前根据中国法律法规及《公司章程》的规
定，并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上市前的滚
存利润拟由本次发行上市后的新老股东共同享有。
请各位股东审议后表决。
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议案二十
关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任
及招股说明书责任保险的议案
鉴于公司发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为合理规避公司董
事、监事、高级管理人员及其他相关责任人员的管理风险和法律风险，根据境外
相关法律法规及行业惯例，公司拟投保董事、监事、高级管理人员及其他相关责
任人员的责任保险及招股说明书责任保险（下称“责任保险”）。
同时，公司股东大会授权董事会及其授权人士在遵循境内外相关法律法规、
《公司章程》及行业惯例的前提下办理责任保险购买的相关事宜（包括但不限于
确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；
选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关
的其他事项等），并在责任保险的保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投
保等相关事宜。
请各位股东审议后表决。
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议案二十一
关于修订《宁波杉杉股份有限公司章程》及其附件的议案
为完善公司法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市
公司章程指引〉的决定》（证监会公告[2022]2 号）、《上市公司监管指引第 3 号
——上市公司现金分红（2022 年修订）》
（证监会公告[2022]3 号）、
《上市公司股
东大会规则（2022 年修订）》（证监会公告[2022]13 号）等法律法规、规范性文
件的有关规定，并结合公司实际情况，现对《宁波杉杉股份有限公司章程》及其
附件《宁波杉杉股份有限公司股东大会议事规则》、
《宁波杉杉股份有限公司董事
会议事规则》
、《宁波杉杉股份有限公司监事会议事规则》相关条款进行对应修订。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于修订公司章程及其附件的公告》以及相关制度
全文。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案二十二
关于修订公司 GDR 上市后适用的
《宁波杉杉股份有限公司章程》及其附件的议案
公司拟根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》《上市公司股东大会规则
（2022 年修订）》等相关规定修订现行的《宁波杉杉股份有限公司章程》及其附
件《宁波杉杉股份有限公司股东大会议事规则》《宁波杉杉股份有限公司董事会
议事规则》
《宁波杉杉股份有限公司监事会议事规则》，并于公司 2021 年年度股
东大会上审议，详见“议案二十一”。
鉴于公司现拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，根据《中华人民
共和国证券法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、
《到境外上市公司章程必备条款》等中国境内有关法律法规的规定，结合公司的
实际情况及需求，公司拟在前述修订的基础上，进行进一步修订，形成本次发行
上市后适用的《宁波杉杉股份有限公司章程》（修订草案）（下称“《公司章程》
（修订草案）”）及其附件《宁波杉杉股份有限公司股东大会议事规则》（修订草
案）（下称“《股东大会议事规则》（修订草案）”）、《宁波杉杉股份有限公司董事
会议事规则》
（修订草案）
（下称“《董事会议事规则》
（修订草案）
、《宁波杉杉股
份有限公司监事会议事规则》
（修订草案）
（下称“《监事会议事规则》
（修订草案）”。
同时，公司股东大会授权董事会及其授权人士，为本次发行上市之目的，根
据境内外法律法规的规定或者境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议以
及本次发行上市的实际情况等，对经公司股东大会审议通过的《公司章程》（修
订草案）及其附件《股东大会议事规则》
（修订草案）、
《董事会议事规则》
（修订
草案）进行调整和修改，包括但不限于对文字、章节、条款、生效时间等进行调
整和修改。
公司股东大会授权监事会及其授权人士，为本次发行上市之目的，根据境内
外法律法规的规定或者境内外有关政府部门和监管机构的要求与建议以及本次
发行上市的实际情况等，对经公司股东大会审议通过的《监事会议事规则》（修
订草案）进行调整和修改，包括但不限于对文字、章节、条款、生效时间等进行
调整和修改。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
《公司章程》
（修订草案）及其附件《股东大会议事规则》
（修订草案）、
《董
事会议事规则》
（修订草案）、
《监事会议事规则》
（修订草案）经股东大会批准后，
自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《宁
波杉杉股份有限公司章程》及其附件《宁波杉杉股份有限公司股东大会议事规
则》、
《宁波杉杉股份有限公司董事会议事规则》、
《宁波杉杉股份有限公司监事会
议事规则》将继续适用。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司关于修订公司 GDR 上市后适用的公司章程及其附件
的公告》以及相关制度全文。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
议案二十三
关于修订公司相关制度的议案
为完善公司法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董
事规则》
（证监会公告[2022]14 号）、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《上
市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会
公告[2022]26 号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件的有关规定，并结合公司
实际情况，现拟对《宁波杉杉股份有限公司独立董事制度》、
《宁波杉杉股份有限
公司对外担保管理办法》、
《宁波杉杉股份有限公司关联交易管理办法》和《宁波
杉杉股份有限公司募集资金管理办法》的相关条款进行对应修订。
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司独立董事制度（2022 年修订）》、
《宁波杉杉股份有
限公司对外担保管理办法（2022 年修订）》、
《宁波杉杉股份有限公司关联交易管
理办法（2022 年修订）》和《宁波杉杉股份有限公司募集资金管理办法（2022 年
修订）
》全文。
请各位股东审议后表决。
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议案二十四
关于公司下属子公司
拟投资建设锂离子电池负极材料一体化基地项目的议案
基于锂电池负极材料未来广阔的发展前景以及公司负极材料业务战略规划，
为持续满足客户不断增长的需求并进一步提升公司市占率，同时通过加速一体化
产线布局以实现降本增效，公司董事会同意下属子公司上海杉杉锂电材料科技有
限公司在云南安宁设立项目公司并投资建设年产 30 万吨锂离子电池负极材料一
体化基地项目（下称“本项目”），计划固定资产投资总额约 97 亿元（不含流动
资金）。
一、投资项目基本情况
电池负极材料一体化基地项目。
原材料加工、低温改性、石墨化、碳化、成品加工等全部工序的生产及生产辅助
车间，办公楼、研发中心、检测中心、员工食堂等）。
本项目分两期建设，一期项目计划固定资产投资总额约 60 亿元，二期项目计划
固定资产投资总额约 37 亿元。主要来源为自筹资金和融资。
产能 20 万吨，建设周期预计 16 个月（自取得施工许可证起算），二期项目规划
年产能 10 万吨，建设周期预计 16 个月（计划自一期项目建设完成并取得相关施
工许可后开工）。
二、投资项目可行性分析
本项目符合国家新能源产业战略发展方向。根据最新出台的《中共中央关于
制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五远景目标的建议》，新能
源、新材料以及新能源汽车都是我国未来五年的主要发展方向，本项目符合我国
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
本项目符合市场增长需求和公司业务发展规划。根据 EVTank 预计，全球动
力电池需求将在 2025 年正式进入 TWH 时代，并在 2030 年达到 2661GWH，年复合
增长率超过 46%。同时，公司与主要战略客户的合作正持续深化，急需扩产以满
足大客户订单需求的增长，全面提升市场份额。
本项目工艺路线已经公司现有生产基地特别是包头一体化生产基地的产线
验证，同时结合国内外优质客户反馈的基础上进行了工艺优化，具备技术可行性。
本项目分两期建设，一期项目规划年产能 20 万吨，建设周期预计 16 个月，
二期项目规划年产能 10 万吨，建设周期预计 16 个月。经测算，本项目内部收益
率（税后）约 23.6%。
综上，我们认为本项目具有可行性。
详见公司于 2022 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司对外投资公告》。
请各位股东审议后表决。
杉杉股份 2021 年年度股东大会会议资料
宁波杉杉股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
详见公司于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《宁波杉杉股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》。
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