上海北特科技股份有限公司
一、会议时间：2022 年 4 月 29 日 14 时 30 分
二、会议方式：以现场投票和网络投票相结合，建议优先网络方式参会
三、会议地点：上海市嘉定区华业路 666 号公司底盘事业部大会议室
四、与会人员签到：2022 年 4 月 29 日 14 时 25 分
五、会议议题
（一）审议公司 2021 年度董事会工作报告；
（二）审议公司 2021 年度监事会工作报告；
（三）审议公司 2021 年度独立董事述职报告；
（四）审议公司 2021 年度报告及报告摘要；
（五）审议公司 2021 年度利润分配预案；
（六）审议公司 2021 年度决算报告；
（七）审议公司 2022 年度预算报告；
（八）审议关于公司 2022 年独立董事津贴的议案；
（九） 审议关于聘任公司 2022 年度财务审计机构、内控审计机构的议案；
（十）审议关于公司 2022 年度授信总额度的议案；
（十一）审议关于公司 2022 年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保
的议案；
（十二）审议关于公司 2022 年度使用自有资金购买理财产品总额度的议案；
第一项：会议主持人宣布会议开始；
第二项：会议主持人统计并介绍参加本次会议的人员；
第三项：推选计票人、监票人各一名；
第四项：会议主持人宣读并介绍有关议案；
第五项：董事对议案予以审议并进行表决；
第六项：计票人统计表决票；
第七项：监票人宣读表决结果；
第八项：会议主持人宣读董事会决议；
第九项：与会董事及董事会秘书签署董事会会议决议与会议记录；
第十项：会议主持人宣布会议结束。
议案一:
上海北特科技股份有限公司
各位股东：
根据中汽协数据，2021 年国内汽车产销分别完成 2608.2 万辆和 2627.5 万
辆，产销同比分别增长 3.4%和 3.8%，结束了 2018 年以来连续三年的下降局面。
其中乘用车产销分别完成 2140.8 万辆和 2148.2 万辆，产销同比分别增长 7.1%
和 6.5%，增幅高于行业 3.7 和 2.7 个百分点；商用车产销有所下降，产销分别
完成 467.4 万辆和 479.3 万辆，产销同比分别下降 10.7%和 6.6%。2021 年，新
能源汽车产销分别完成 354.5 万辆和 352.1 万辆，同比均增长 1.6 倍，市场占
有率达到 13.4%，高于上年 8 个百分点，新能源汽车市场从政策驱动转向市场拉
动的趋势日益明显。
响，公司面临多重挑战和压力，在董事会的领导下，公司坚持战略引领，围绕目
标和重点工作，依靠长期积累的管理、技术优势，积极管控成本，克服了大宗材
料价格上涨、汽车行业整体缺芯等市场影响及经营压力，同时忠诚勤勉地履行职
责，较好地完成了 2021 年的各项工作，经营业绩实现大幅增长。
报告期内，随着汽车市场的整体回暖，加之各业务板块新项目陆续投产，公
司实现营业收入 17.38 亿元，较上年增加 2.67 亿元，同比增长 18.18%。其中底
盘事业部实现主营收入 9.70 亿元，同比增长 23.20%；汽车空调压缩机事业部报
告期内实现主营收入 6.39 亿元，同比小幅增长 0.55%；高精密零部件事业部多
个项目开始量产爬坡，实现营收近 1 亿元，同比增长高达 215.72%；铝锻事业部
也于报告期内正式进入小批量生产。
公司治理口径：
（一）股东大会工作
报告期内，公司召开了 2 次股东大会，会议的召集、召开及表决符合公司
《股东大会议事规则》的规定。律师现场出席并见证股东大会。公司能够确保所
有股东尤其是中小股东的合法权益，股东大会决议事项均得到有效执行。
（二）董事会工作
报告期内，公司共召开了 5 次董事会，会议的召集、召开和表决均严格按
照《董事会议事规则》执行。公司董事积极出席各次会议、认真履职，独立董事
对公司重大事项发表独立意见。董事会各专门委员会按照规定召开会议，各专门
委员会成员凭借自身丰富的专业知识和行业经验，对公司关联交易、财务报告等
重大事项进行审核并发表意见。
（三）内部控制建设工作
报告期内，为进一步规范上市公司治理结构，保护公众投资者的合法利益，
公司在内部控制进行了全面的自查和改进工作，组织公司管理层进行证券法律法
规的学习，严格遵守《公司法》
、《证券法》、
《上市公司治理准则》、
《上市公司信
息披露管理办法》及《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定，
严格按照《企业会计准则》的要求进行财务核算，建立和优化财务信息系统，降
低财务风险。同时结合公司实际情况，推动公司合规建设常态化，公司还开展了
内控制度的更新改进工作，旨在强化内部控制监督检查，积极提升公司信息披露
质量，促进公司健康、稳定、持续发展，切实维护公司及全体股东的利益。
公司于第四届董事会第十六次会议审议通过了《上海北特科技股份有限公司
投资者关系管理制度》。
（四）依法依规披露信息工作
报告期内，董事会着力提升信息披露质量，按照规定依法进行信息批露，切
实保障投资者知情权，并基于“真实、准确、完整”的基本原则，及时、公平的
履行信息披露义务；在披露内容上力求做到简明易懂、突出重点，确保公司信息
披露质量。
（五）利益相关者权益
公司充分尊重和维护利益相关者权益，积极履行社会责任，重视股东、员工
和社会等各方利益的平衡，在确保公司可持续发展的同时，在利益相关者共同发
展方面发挥公司的作用。
经营口径：
（一）不断拓展业务布局
近几年来，公司一直以市场需求和行业发展为导向，秉承专注与创新相结合
的宗旨，依托自身的技术积累和客户口碑积极开拓新的市场和新的业务，在 2021
年不仅与主要客户的合作更加深入，也在新客户及新业务开发取得了重大进展，
尤其是顺应新能源汽车的强劲发展趋势，取得了不同程度的突破。
报告期内，公司底盘零部件事业部进一步扩大了成品齿条、齿轮业务的市场
份额，增强了与长城、比亚迪、蒂森克虏伯等战略客户的深度粘性，在稳固现有
产品龙头地位的同时，注重拓展产品系列的延伸及新能源汽车市场配套需求，拓
展了双齿齿条、助力齿轮、齿轮输入轴扭杆小总成等电磁阀减震器活塞杆及适用
新能源车型的电机轴、传动轴等产品，并且借助在一级供应商的较高份额及优良
口碑已经涵盖了几乎所有新能源客户与车型，包括比亚迪全车系、特斯拉、理想、
蔚来、小鹏、广汽新能源、长城、长安等；凭借在国内行业的出色表现，公司通
过与现有客户的战略合作逐步开拓海外业务，协助客户完成全球供应链整合，包
括帝森克虏伯欧洲基地，采埃孚欧洲基地，耐世特北美、墨西哥、印度等基地，
天纳克北美、欧洲基地等，同时也在开发万都欧洲基地、博世欧洲基地的项目。
通过这些业务的拓展，继续保持细分市场行业领头羊地位的同时，也逐步适应市
场变化进行微转型。
报告期内，空调压缩机事业部在国内商用车市场依然居于主导地位，实现了
如福田等重要客户的全面直供及重大项目 W1 和新能源小 VAN 项目的定点，并且
获得了昆明云内、江铃汽车、全柴动力等国六重要项目定点；依托于前期在工程
机械和外贸市场深耕，外贸市场销售额增长 17%，完成了徐工机械直供和杰西博
（JCB）小批量供货。借助公司在压缩机市场的良好口碑及自身的技术实力在乘
用车市场也取得了重大突破，成功进入了长城汽车、一汽轿车、江淮乘用车、东
风小康等客户的供应商体系并供货；同时紧抓新能源汽车的强劲势头成功实现对
零跑汽车、通用五菱 E300P、东风小康客户的批量供货，并且获得重庆金康与华
为合作 F1 项目定点。
精密加工事业部在报告期内开始进入量产爬坡阶段，业务稳步攀升，以燃油
车喷射系统中的精密零件为切入点，实现大幅增长；借助稳定的技术开发能力及
良好的量产表现公司成功获取博世电动智能刹车核心零件项目定点书，受电动车
爆发式需求及客户在行业中的领先地位影响，该项目将成为精密加工业务板块新
的增长亮点；伴随供应链整合的全球化战略及新能源汽车的广泛应用，公司现有
的电磁减振系统核心零件也会在全球疫情常态化的背景下实现大幅增长。
报告期内，铝锻加工事业部聚焦市场与客户开拓，聚焦技术攻坚，紧跟新能
源市场步伐，成功通过了比亚迪的供应商质量审核，进入其供应商体系，并陆续
获取汽车空调阀体、汽车副车架等新项目；进入采埃孚-萨克斯供应商体系，获
取了比亚迪新能源车型减振系统中的叉臂件项目定点。公司通过不懈努力和不断
摸索，不仅在产品线上实现了多元化突破，并通过完成重点项目的交样，向客户
充分展示了自身的技术实力，并为公司进一步拓展新能源客户与业务夯实了基础。
至此，公司在 2021 年紧跟市场动向，通过不断拓展产品系列，发掘新业务，
开拓新客户、新市场，充分发挥原有底盘业务在客户、技术等方面的协同效应，
稳定了四大业务板块的产业布局，为迎接整个汽车市场在新能源、智能化领域的
高速增长奠定了坚实的基础。
（二）持续降本增效，提高盈利水平
情却依然肆虐。为促进经济复苏，欧美各国多数采取经济刺激计划,宽松的货币
流动性、终端需求逐步恢复等多重因素,导致大宗商品的涨价潮不断。
自 2021 年二季度开始，作为以钢材、铝材、铜等大宗商品为主要原材料的
底盘零部件及空调压缩机业务均承受了较大程度的成本压力。加之整个行业的竞
争压力，公司整体经营面临多重压力和挑战，主要业务的盈利能力也受到了一定
的冲击。2021 年因大宗商品材料价格上涨产生巨大的成本压力，公司团队迎难
而上，共克时艰，一方面依托自身优势从外部寻求客户与供应商的理解与支持，
通过战略合作商讨价格联动机制，另一方面从内部通过技术创新和管理创新进行
工艺改进、整合供应链、提高生产效率、减少内部消耗等措施优化成本结构。公
司最终通过一系列开源节流、降本增效的行动方案，在市场大环境不利的背景下
依然取得了不俗的业绩，盈利能力得到大幅提升。
（三）加速推进产品研发
公司在报告期内研发投入为 7,452 万元，同比增加 7.16%，各事业部结合汽
车行业整体发展趋势，一直致力于在新能源、轻量化、智能化、电子化等方向的
产品培育与技术开发。
底盘零部件事业部从零部件加工业务逐步转型至各类小总成加工组装及新
能源电机相关零件的成品加工，开发并取得双齿成品齿条磨齿加工工艺技术的突
破并顺利实现量产，通过与供应商合作利用摆碾技术实现 VGR 齿条的技术开发成
功，打破了原有国外 VGR 齿条温锻的技术垄断，和钢厂共同开发了应用于新能源
电机轴的 C60 和 40Cr 材料、第六代喷油器壳体 50CrMo4 材料，开发了交叉孔活
塞杆的加工技术及转向机 NUT 的国产化材料开发及加工技术突破等。
精密加工事业部成立以来，不断引进技术型人才，拥有经验丰富、创新能力
强的产品工艺研发和技师团队，具备独立完整的工艺研发能力。多轴设备的自主
工艺研发能力和批产能力获得客户的极大认可，在协助客户完成核心零部件国产
化及供应链整合上发挥积极推动作用，同时伴随汽车行业电子化与智能化发展趋
势及新能源市场的发展，依托自身扎实的工艺技术研发储备将会助力并提升获取
新项目的能力。
汽车空调压缩机业务是传统汽车和新能源汽车热管理系统的核心零部件，事
业部具备完整的自主设计和研究开发能力，产品系列齐全，试验室通过 CNAS 认
证，处于行业领先地位。新能源汽车电动压缩机是公司的战略产品，在量产一代，
研发一代和储备一代的研发战略下，公司在 2021 年量产 GEA27cc 低压和中压平
台，GEA34cc 中压平台，同时研发了 GEH34cc 和 GEH46cc 产品，公司在 800v 高
电压产品 CO2 压缩机也启动了样件产品开发，均取得了阶段性进展。为加强压缩
机和热管理系统的协同开发，公司也自主完成了热泵热管理系统控制器和热泵热
管理系统的开发，为电动压缩机业务快速发展和后期热管理系统相关业务提供了
保障。
铝锻事业部攻克了产品粗晶难题，产品粗晶能控制在 2mm 左右，完成了锻造
二线自动化的建设，以机器人来完成各工序的连接，同时增强了对在线设备状态、
运行情况及工艺参数的实时监控，CAE 仿真分析及锻造能力有了很大进步，通过
对现有产品进行模拟分析和工艺优化提高材料利用率，通过热处理工装优化提高
了装炉量，为应对市场多变的情况又多了一重技术保障。
公司战略：
公司的战略目标：致力于打造国内领先、国际知名的汽车零部件供应商。
目前公司已完成底盘零部件、汽车空调压缩机、高精密零部件、铝锻轻量化
四个板块+两个研究所的布局，公司将围绕以上这四个方向继续深耕细作，稳步
推进，为实现公司的战略目标而努力。公司底盘零部件客户、高精密零部件客户、
铝锻轻量化客户多为全球知名汽车零部件生产商，随着公司产品不断提升竞争力
以及和客户国际市场拓展战略相符的配套供货能力，公司四个板块产品陆续进入
客户的国际采购平台，为公司成为全球化汽车零部件供应商提供了重大的机遇。
底盘零部件板块：转向类零部件继续受益于客户由单一采购零件逐步向小总
成整体采购的转变，以及公司在双齿齿条、REPS 齿条、VGR 齿条高端新产品的不
断开发，产品附加值得到提升，行业主导地位得以巩固和深化，公司将围绕汽车
产业“电动化、智能化”的发展趋势，开拓了电子刹车、电子传动等新产品（见
本段后图）；减震类零部件市场随着市场环保要求的逐步提高，未能满足环保要
求的生产厂家产能会受到很大的影响，而公司目前拥有多条电镀工艺零排放的
“艾美特”电镀线（拥有国内一半以上“艾美特”电镀线），预计未来在国内减
震器活塞杆市场的竞争优势将更加显著，同时公司将依托现有技术优势、客户资
源重点拓展国外市场。
底盘零部件事业部新产品发展趋势图：
单位（件）
汽车空调压缩机板块：汽车空调压缩机市场内，上海光裕在商用车领域处于
行业龙头地位。公司将借助在底盘事业部在乘用车领域深耕多年的客户认可度、
管控能力，充分发挥上海光裕与客户同步研发的技术能力以及成本优势，推动汽
车空调压缩机业务逐步渗透乘用车市场，同时伴随市场新能源需求的增长而进一
步拓展新能源产品。
预计空调压缩机事业部产品在乘用车及新能源领域供货将有明显增长：
单位（台）
公司自 2017 年成立研究院重点对汽车的热管理（含空调系统）进行前瞻性
研究，并自主开发热管理及空调控制器。已先后完成了外控变排量空调控制管理、
二氧化碳压缩机、热泵系统及控制管理、补气增焓压缩机等多种热管理系统的研
究和应用。公司具备以电动压缩机、二氧化碳压缩机、热泵系统等主体部件为基
础提供汽车整体热管理技术的能力，可以为整车厂提供核心零件（压缩机及热管
理控制器）及整车热管理方案，在热管理方面向着集成化，智能化，高效化方向
发展。
高精密零部件事业部：高精密零部件事业部立足高端制造，采用德国、瑞士、
日本等世界顶尖的多轴全数控精密加工机床，面向博世 BOSCH、博格华纳、采埃
孚 ZF 等一众全球汽车零部件 50 强客户，在汽车动力系统、电子刹车系统、自动
驾驶系统进行技术开发及深度合作。
铝锻轻量化板块：随着新能源汽车的快速增长，由钢锻转为铝锻产品成为行
业发展趋势，公司顺应市场发展方向，积极拓展铝锻产品。公司铝锻轻量化产品
为汽车底盘安全件，客户审核时间较长，技术壁垒高，后续随着新能源汽车的高
速增长以及汽车零部件轻量化的推进，铝锻轻量化事业部的产品也将快速发展。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案二:
上海北特科技股份有限公司
各位股东：
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》
《证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、
法规的要求，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、
股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员履
行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司治理结构等
工作中，发挥了应有的作用。现将 2021 年度监事会履职情况报告如下：
一、监事会会议及审议议案情况：
报告期内，公司监事会共召开了 5 次监事会，会议的召集、召开和表决均
严格按照《监事会议事规则》执行。2021 年审议的重要议案有：
《关于公司 2021
年度授信总额度的议案》、《关于公司 2021 年度为全资子公司和控股子公司提供
授信担保的议案》、《关于公司 2021 年度使用自有资金购买理财产品总额度的议
案》、
《关于收购江苏尔华杰能源设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》、
《上
海北特科技股份有限公司关于选举各专业委员会委员议案》、
《关于前期会计差错
更正的议案》、
《关于终止收购江苏尔华杰能源设备有限公司 55%股权暨关联交易
的议案》、
《北特科技 2020 年年度报告》、
《北特科技 2021 年第一季度报告》、
《公
司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、
《北特科技 2020 年决算
报告》、
《北特科技 2021 年预算报告》、
《关于公司 2021 年度利润分配预案以及公
司三年（2021-2023 年）股东回报规划》、《关于续聘公司 2021 年度财务审计机
构、内控审计机构》。
二、监事会履职重点关注事项
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会列席了公司的股东大会、董事会会议，根据有关法律
法规对股东大会及董事会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会
决议执行情况、公司董事及高级管理人员履行职务的情况等进行了全面监督，认
为公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
有关规定，忠实勤勉地履行其职责。公司董事、高级管理人员在执行职务时不存
在违反法律、法规以及《公司章程》或损害本公司及股东利益的行为。
（三）审核定期报告情况
报告期内，监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为公司 2021 年度定
期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项
规定；报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信
息从各个方面真实反映出公司 2021 年度经营管理和财务状况等事项。
（四）关联交易情况
报告期内，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于收购江苏尔华
杰能源设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，为把握新能源汽车行业发展
带来的市场机遇，公司计划加快从传统汽车空调压缩机业务领域向新能源电动汽
车空调电动压缩机和空调热泵领域延伸。公司计划购买江苏尔华杰能源设备有限
公司（以下简称“江苏尔华杰”）55%股权，并利用尔华杰名下现有土地用于开展
新能源汽车空调电动压缩机及热泵项目，加快推进公司业务布局。
公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止收购江苏尔华杰能源
设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，由于公司与江苏尔华杰其余股东就
本次收购完成后江苏尔华杰的具体业务布局、业务发展目标、后续资金投入等事
项出现分歧，经各方友好协商，现公司拟终止本次股权转让交易，并与靳春梅、
靳春燕、北京金玉伟业科贸有限公司解除原已签署的股权转让协议。
（五）对外担保及资金占用情况
报告期内不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（六）募集资金使用情况
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]807 号文核准，由主承销
商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用非公开发行方式，向特定投资者发行
了人民币普通股(A 股)股票 2,102.4557 万股，发行价为每股人民币为 35.02 元，
共计募集资金总额为人民币 73,628.00 万元，扣除所有相关费用后，本次募集资
金净额为 71,783.66 万元。上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天职业
字[2016]13009 号)。
截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 73,056.51 万元(其中募集资金
投 资 项 目 使 用 72,891.56 万 元 ) ， 与 募 集 资 金 净 额 71,783.66 万 元 的 差 异
年 4 月，公司募集资金账户已全部销户。
（七）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司进行了聘任高管工作，公司高级管理人员的提名、审议、表
决、聘任等程序符合《公司法》
、《公司章程》的相关规定。监事会认真审查了公
司高级管理人员的履职及薪酬情况，认为公司高级管理人员在公司领取的报酬与
公司所披露的报酬相符。
（八）会计政策和会计估计变更情况
报告期内，根据国家财政部的有关规定，公司对部分会计政策进行变更，该
议案决策程序符合相关法律、法规等规范性文件及《公司章程》的规定。会计政
策变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允
地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。
（九）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司无更换会计师事务所。
（十）现金分红及其他投资者回报情况
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于上
市公司股东的净利润 30,319,662.68 元；公司合并财务报表截至 2020 年末累计
未分配利润为 193,424,661.66 元，母公司单体财务报表截至 2020 年末累计未分
配利润为 207,343,355.74 元。出于对公司整体盈利水平、未来项目投资及因交
易对手方未完成业绩承诺目标公司正在对部分股票进行冻结、回购注销等因素考
虑，经审慎研究决定，公司拟定 2020 年度不进行现金分红或派送红股，也不进
行资本公积转增股本。
（十一）公司及股东承诺履行情况
报告期内，对公司及股东的承诺履行情况进行了认真梳理和检查，未发现违
反承诺的情形。
（十二）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。
（十三）内部控制执行情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、
《企业内部
控制基本规范》等法律法规及规范性文件的规定进行了内部控制制度的建立和执
行，在认真核查公司目前的内部控制执行情况之后，监事会认为:公司能够按照
监管要求建立内部控制制度，内控制度的完善和有效执行需要进一步强化，在强
化日常监督和专项检查的基础上，对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有
效性进行了自我评价，形成了《公司 2020 年度内部控制评价报告》。
二、监事会履职总结及 2022 展望
报告期内，公司监事积极出席各次会议、认真履职，对公司经营运作、财务
状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，为公司的安
全规范运作和企业持续稳定发展发挥了重要作用。
法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，深入地开展监督和检查
工作，督促公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，开展定期检查和回访，
查漏补缺，动态跟踪改进情况，有效地履行监事会职能，为维护股东和公司的利
益、促进公司的可持续发展而努力工作。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇二二年四月二十九日
议案三：
上海北特科技股份有限公司
各位股东：
请见附件：《上海北特科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
附件：《上海北特科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》（贾建军）
《上海北特科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》（倪宇泰）
上海北特科技股份有限公司
作为上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司
章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《独立董事工作
制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2021 年度，我勤勉尽责地
履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参
加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项
发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决
策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。
现将 2021 年度我履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
第四届董事会现由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分之
一以上，符合相关法律法规。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会。以上四个委员会委员均由两名独立董事和一名董事担任，
独立董事占多数席位。除战略委员会外，其他三个委员会的主任委员均由独立董
事担任。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
贾建军先生，1972 年 9 月出生，汉族，博士学历，会计学副教授，中国国
籍，无境外永久居留权。2016 年 7 月至 2018 年 12 月担任上海立信会计金融学
院会计学院教师，2019 年 1 月至今担任上海科技大学教师，2018 年 2 月 28 日起
担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
属企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份
服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予
披露的其他利益。
本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
的重要事项有：定期报告、关联交易、会计差错更正、股份回购注销、选举各专
业委员会委员、对外投资、授信担保等事项。本人认为，会议的召集召开均符合
法定程序，重大经营、投资、人事任免等决策均履行了必要的审批程序和披露义
务，符合法律法规和公司章程的规定。
作为公司的独立董事，我通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论等
方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决
策。每次召开董事会会议前，我主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详
细审阅会议文件及相关材料。会议中我认真审议每个议题，积极参与讨论并提出
合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。
我认真严谨对待每次董事会，未有无故缺席的情况发生，有关会议出席情况
如下：
参加董事会情况
参加股东大会
召开董事 委托出席
姓名 出席（次） 缺席（次） 次数
会次数 （次）
贾建军 5 5 0 0 2
倪宇泰 5 5 0 0 2
备注：出席会议次数包括现场方式参会和通讯方式参会
三、 发表独立意见情况
根据公司所提供相关资料和信息，我充分发挥自己的专业知识和工作经验，
在认真审议相关议题的基础上，就下列事项发表了独立意见：
《关于公司 2021 年度授信总额度的议案》、
《关于公司 2021 年度为全资子公
司和控股子公司提供授信担保的议案》、《关于公司 2021 年度使用自有资金购买
理财产品总额度的议案》、
《关于收购江苏尔华杰能源设备有限公司 55%股权暨关
联交易的议案》、
《上海北特科技股份有限公司关于选举各专业委员会委员议案》、
《关于前期会计差错更正的议案》、
《关于终止收购江苏尔华杰能源设备有限公司
第一季度报告》、
《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、
《北
特科技 2020 年决算报告》、《北特科技 2021 年预算报告》、《关于公司 2021 年度
利润分配预案以及公司三年（2021-2023 年）股东回报规划》、
《关于续聘公司 2021
年度财务审计机构、内控审计机构》我认为上述事项均程序合法，符合公司的利
益和有关法律法规的规定。
四、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
报告期内，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于收购江苏尔华
杰能源设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，为把握新能源汽车行业发展
带来的市场机遇，公司计划加快从传统汽车空调压缩机业务领域向新能源电动汽
车空调电动压缩机和空调热泵领域延伸。公司计划购买江苏尔华杰能源设备有限
公司（以下简称“江苏尔华杰”）55%股权，并利用尔华杰名下现有土地用于开展
新能源汽车空调电动压缩机及热泵项目，加快推进公司业务布局。
公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止收购江苏尔华杰能源
设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，由于公司与江苏尔华杰其余股东就
本次收购完成后江苏尔华杰的具体业务布局、业务发展目标、后续资金投入等事
项出现分歧，经各方友好协商，现公司拟终止本次股权转让交易，并与靳春梅、
靳春燕、北京金玉伟业科贸有限公司解除原已签署的股权转让协议。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（三）募集资金使用情况
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]807 号文核准，由主承销
商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用非公开发行方式，向特定投资者发行
了人民币普通股(A 股)股票 2,102.4557 万股，发行价为每股人民币为 35.02 元，
共计募集资金总额为人民币 73,628.00 万元，扣除所有相关费用后，本次募集资
金净额为 71,783.66 万元。上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天职业
字[2016]13009 号)。
截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 73,056.51 万元(其中募集资金
投 资 项 目 使 用 72,891.56 万 元 ) ， 与 募 集 资 金 净 额 71,783.66 万 元 的 差 异
年 4 月，公司募资资金账户已全部销户。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司进行了聘任高管工作，公司高级管理人员的提名、审议、表
决、聘任等程序符合《公司法》、
《公司章程》的相关规定。作为独立董事，我认
真审查了公司高级管理人员的履职及薪酬情况，认为公司高级管理人员在公司领
取的报酬与公司所披露的报酬相符。
（五）会计政策和会计估计变更情况
报告期内，根据国家财政部的有关规定，公司对部分会计政策进行变更，该
议案决策程序符合相关法律、法规等规范性文件及《公司章程》的规定。会计政
策变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允
地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司无更换会计师事务所。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于上
市公司股东的净利润 30,319,662.68 元；公司合并财务报表截至 2020 年末累计未
分配利润为 193,424,661.66 元，母公司单体财务报表截至 2020 年末累计未分配
利润为 207,343,355.74 元。出于对公司整体盈利水平、未来项目投资及因交易对
手方未完成业绩承诺目标公司正在对部分股票进行冻结、回购注销等因素考虑，
经审慎研究决定，公司拟定 2020 年度不进行现金分红或派送红股，也不进行资
本公积转增股本。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我对公司及股东的承诺履行情况进行了认真梳理和检查，未发现
违反承诺的情形。
（九）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。
（十）内部控制执行情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、
《企业内部
控制基本规范》等法律法规及规范性文件的规定进行了内部控制制度的建立和执
行，在认真核查公司目前的内部控制执行情况之后，我认为:公司能够按照监管
要求建立内部控制制度，内控制度的完善和有效执行需要进一步强化，在强化日
常监督和专项检查的基础上，对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性
进行了自我评价，形成了《公司 2021 年度内部控制评价报告》。
（十一）董事会以及下属专门委员会运作情况
报告期内，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名
委员会，根据公司实际情况，各专门委员会按照各自的工作制度，能够以认真负
责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
五、总体评价和建议
作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，对公
司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观地行使表决
权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。
忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，忠实地发挥独立董事的作用，促
进公司规范运作。同时，充分利用自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供更
多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，更好地维护公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事： 贾建军
二〇二二年四月二十九日
上海北特科技股份有限公司
作为上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司
章程》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《独立董事工作
制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2021 年度，我勤勉尽责地
履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参
加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项
发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决
策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。
现将 2021 年度我履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
第四届董事会现由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分之
一以上，符合相关法律法规。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会、提名委员会。以上四个委员会委员均由两名独立董事和一名董事担任，
独立董事占多数席位。除战略委员会外，其他三个委员会的主任委员均由独立董
事担任。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
倪宇泰先生，男，中国国籍，1974 年出生，博士研究生学历，1998 年 10
月至 2011 年 8 月担任卧龙电气集团股份有限公司财务总监、董事会秘书，2011
年 9 月至 2020 年 2 月担任卧龙控股集团有限公司董事、副总裁、财务总监，2020
年 7 月至今担任沄柏资本联席总裁、管理合伙人。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
属企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份
服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予
披露的其他利益。
本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
的重要事项有：定期报告、关联交易、会计差错更正、股份回购注销、选举各专
业委员会委员、对外投资、授信担保等事项。本人认为，会议的召集召开均符合
法定程序，重大经营、投资、人事任免等决策均履行了必要的审批程序和披露义
务，符合法律法规和公司章程的规定。
作为公司的独立董事，我通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论等
方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决
策。每次召开董事会会议前，我主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详
细审阅会议文件及相关材料。会议中我认真审议每个议题，积极参与讨论并提出
合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。
我认真严谨对待每次董事会，未有无故缺席的情况发生，有关会议出席情况
如下：
参加董事会情况
参加股东大会
召开董事 委托出席
姓名 出席（次） 缺席（次） 次数
会次数 （次）
贾建军 5 5 0 0 2
倪宇泰 5 5 0 0 2
备注：出席会议次数包括现场方式参会和通讯方式参会
三、 发表独立意见情况
根据公司所提供相关资料和信息，我充分发挥自己的专业知识和工作经验，
在认真审议相关议题的基础上，就下列事项发表了独立意见：
《关于公司 2021 年度授信总额度的议案》、
《关于公司 2021 年度为全资子公
司和控股子公司提供授信担保的议案》、《关于公司 2021 年度使用自有资金购买
理财产品总额度的议案》、
《关于收购江苏尔华杰能源设备有限公司 55%股权暨关
联交易的议案》、
《上海北特科技股份有限公司关于选举各专业委员会委员议案》、
《关于前期会计差错更正的议案》、
《关于终止收购江苏尔华杰能源设备有限公司
第一季度报告》、
《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、
《北
特科技 2020 年决算报告》、《北特科技 2021 年预算报告》、《关于公司 2021 年度
利润分配预案以及公司三年（2021-2023 年）股东回报规划》、
《关于续聘公司 2021
年度财务审计机构、内控审计机构》等，我认为上述事项均程序合法，符合公司
的利益和有关法律法规的规定。
四、独立董事年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
报告期内，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于收购江苏尔华
杰能源设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，为把握新能源汽车行业发展
带来的市场机遇，公司计划加快从传统汽车空调压缩机业务领域向新能源电动汽
车空调电动压缩机和空调热泵领域延伸。公司计划购买江苏尔华杰能源设备有限
公司（以下简称“江苏尔华杰”）55%股权，并利用尔华杰名下现有土地用于开展
新能源汽车空调电动压缩机及热泵项目，加快推进公司业务布局。
公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于终止收购江苏尔华杰能源
设备有限公司 55%股权暨关联交易的议案》，由于公司与江苏尔华杰其余股东就
本次收购完成后江苏尔华杰的具体业务布局、业务发展目标、后续资金投入等事
项出现分歧，经各方友好协商，现公司拟终止本次股权转让交易，并与靳春梅、
靳春燕、北京金玉伟业科贸有限公司解除原已签署的股权转让协议。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（三）募集资金使用情况
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]807 号文核准，由主承销
商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用非公开发行方式，向特定投资者发行
了人民币普通股(A 股)股票 2,102.4557 万股，发行价为每股人民币为 35.02 元，
共计募集资金总额为人民币 73,628.00 万元，扣除所有相关费用后，本次募集资
金净额为 71,783.66 万元。上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天职业
字[2016]13009 号)。
截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 73,056.51 万元(其中募集资金
投 资 项 目 使 用 72,891.56 万 元 ) ， 与 募 集 资 金 净 额 71,783.66 万 元 的 差 异
年 4 月，公司募资资金账户已全部销户。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司进行了聘任高管工作，公司高级管理人员的提名、审议、表
决、聘任等程序符合《公司法》、
《公司章程》的相关规定。作为独立董事，我认
真审查了公司高级管理人员的履职及薪酬情况，认为公司高级管理人员在公司领
取的报酬与公司所披露的报酬相符。
（五）会计政策和会计估计变更情况
报告期内，根据国家财政部的有关规定，公司对部分会计政策进行变更，该
议案决策程序符合相关法律、法规等规范性文件及《公司章程》的规定。会计政
策变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允
地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司无更换会计师事务所。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于上
市公司股东的净利润 30,319,662.68 元；公司合并财务报表截至 2020 年末累计未
分配利润为 193,424,661.66 元，母公司单体财务报表截至 2020 年末累计未分配
利润为 207,343,355.74 元。出于对公司整体盈利水平、未来项目投资及因交易对
手方未完成业绩承诺目标公司正在对部分股票进行冻结、回购注销等因素考虑，
经审慎研究决定，公司拟定 2020 年度不进行现金分红或派送红股，也不进行资
本公积转增股本。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我对公司及股东的承诺履行情况进行了认真梳理和检查，未发现
违反承诺的情形。
（九）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。
（十）内部控制执行情况
报告期内，公司根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、
《企业内部
控制基本规范》等法律法规及规范性文件的规定进行了内部控制制度的建立和执
行，在认真核查公司目前的内部控制执行情况之后，我认为:公司能够按照监管
要求建立内部控制制度，内控制度的完善和有效执行需要进一步强化，在强化日
常监督和专项检查的基础上，对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性
进行了自我评价，形成了《公司 2021 年度内部控制评价报告》。
（十一）董事会以及下属专门委员会运作情况
报告期内，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名
委员会，根据公司实际情况，各专门委员会按照各自的工作制度，能够以认真负
责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
五、总体评价和建议
作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，对公
司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立、审慎、客观地行使表决
权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。
忠实的原则以及对公司和全体股东负责的精神，忠实地发挥独立董事的作用，促
进公司规范运作。同时，充分利用自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供更
多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，更好地维护公司整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事： 倪宇泰
二〇二二年四月二十九日
议案四：
上海北特科技股份有限公司
各位股东：
详见《上海北特科技股份有限公司 2021 年度报告及报告摘要》。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案五：
上海北特科技股份有限公司
各位股东：
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现归属于上
市公司股东的净利润 65,093,361.55 元；公司合并财务报表截至 2021 年末累计
未分配利润为 256,359,090.47 元，母公司单体财务报表截至 2021 年末累计未分
配利润为 226,773,750.44 元。。
公司拟以 2021 年末的总股本为基数，进行现金股利分配每 10 股派发现金红
利 0.64 元（含税），共计派发现金红利 22,958,725.70 元。若至权益分派股权
登记日公司股本发生变动，权益分派总额按照上述分配比例以权益分派股权登记
日股本做相应调整。
(测算分红金额为 358,730,089*0.064=22,958,725.70 元)
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案六：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2021 年度决算报告
各位股东：
按照中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，公司 2021 年度主要会
计数据的预算目标和决算数据分别为：
（单位：万元）
预决算增减变动情况分析：
（1）营业收入：2021 年因国外疫情及全球芯片短缺等市场因素影响,国内
汽车产销及出口业务均未达到预期，公司的营业收入随之受到了一定影响，与预
算相比下降 3.74%，同比增长 18.18%。其中底盘零部件事业部通过拓宽客户群体、
获取新项目及和客户谈追溯价差使营业收入较预算大幅增长，较同期实现增长
预算有所减少，但通过乘用车市场及其他项目的业务增长最终实现同比小幅增长；
精密零部件事业部虽然因疫情导致出口业务下降较多，但受益新增喷油器体业务
增长，营业收入与预算基本持平，较同期大幅增长 215.72%；铝锻轻量化事业部
因客户项目需求调整影响，收入未达预期。
（2）营业成本：营业收入未达预算，营业成本相应下降，但因受大宗商品
涨价影响，材料成本较预算材料成本大幅增加，公司管理团队通过不懈努力，采
取了包括与客户、供应商协商洽谈、提高生产效率，降低内部成本等举措最大限
度地减少了上述负面影响对营业成本的冲击。
（3）销售费用：为拓展业务而产生了相应的售前及售后费用。
（4）管理费用：公司积极进行内部降本进而管理费用略有减少。
（5）研发费用：公司各业务板块不断拓展业务、开发新项目相应增加研发
投入。
（6）财务费用：因欧元汇率波动较大，公司外币业务因汇率变化导致汇兑
损失较预算增加，但相较同期无明显变化。
（7）归母净利润：由于新冠疫情、大宗商品涨价、芯片供应链受阻等影响，
公司整体盈利状况承受较大压力，虽然公司积极采取各种降本增效方案不断提高
公司盈利能力，但仍然无法完全抵消不利因素，使得归母净利润低于预算预期。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案七：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2022 年度预算报告
各位股东：
公司对市场中长期需求持乐观态度，预计缺芯等问题也会逐步得到缓解和解
决，但受疫情反复、国际关系等不确定因素影响，大宗商品成本不稳定性和能源
限制仍有可能持续存在，公司管理团队仍将全力投入、谨慎应对潜在不利影响，
提升公司整体抗风险能力，维持公司市场领先地位。
公司根据汽车行业整体预测结合公司各事业部业务分布具体情况预计公司
底盘零部件业务 2022 年的营业收入目标设定与国内汽车市场总体目标保持一致；
空调压缩机业务在 2022 年将进入稳步成长期，在一定程度上会带动公司 2022
年度整体收入增长；高精密零部件随着新项目的稳定爬坡业务增长进一步加速；
铝锻轻量化零部件业务板块也将陆续实现新项目量产拉动。因此，结合公司 2021
年度实际业务基础及上述市场预测，经过公司管理团队充分的研究分析，制定
万元。
本预算为公司 2022 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对 2022
年度的盈利预测，能否实现取决于新冠疫情变化、经济环境、市场状况、汇率变
动、国际地缘冲突等诸多因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案八：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2022 年独立董事津贴的议案
各位股东：
根据公司实际情况，拟定 2022 年公司独立董事津贴为税前人民币 10 万元。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案九：
上海北特科技股份有限公司
关于聘任公司 2022 年度财务审计机构、内控审计机构
的议案
各位股东：
中汇自担任公司财务审计机构、内控审计机构以来，遵照独立、客观、公正
的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维护公
司和股东权益，公司拟继续聘任中汇为公司 2022 年度财务审计机构、内控审计
机构，聘期一年。具体审计业务费用授权董事会洽谈确定。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案十：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2022 年度授信总额度的议案
各位股东：
为了满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额
度不超过人民币 169,900 万元，具体如下：
公司拟向上海农商银行申请银行授信额度不超过人民币 4.5 亿元
或等值的其它货币，期限不超过 5 年（包含 5 年）
公司拟向工商银行申请银行授信额度不超过人民币 2.2 亿元或等
值的其它货币，期限不超过 3 年（包含 3 年）
公司拟向上海银行申请银行授信额度不超过人民币 1.5 亿元或等
值的其它货币
公司拟向华夏银行申请授信额度不超过人民币 1.5 亿元或等值的
其它货币，期限不超过 3 年（包含 3 年）
公司拟向中国银行申请授信额度不超过人民币 1 亿元或等值的其
它货币，期限不超过 3 年（包含 3 年）
公司拟向宁波银行申请银行授信额度不超过人民币 1 亿元或等值
的其它货币
公司拟向花旗银行申请银行授信额度不超过人民币 0.9 亿元或等
值的其它货币
公司拟向浙 商 银 行申请银行授信额度不超过人民币 0.8 亿元或等
值的其它货币
公司拟向北京银行申请银行授信额度不超过人民币 0.6 亿元或等
值的其它货币
公司拟向民生银行申请银行授信额度不超过人民币 0.5 亿元或等
值的其它货币
公司拟向其他金融机构(包括但不限于银行、融资租赁、信托等)
申请授信额度不超过人民币 2.49 亿元或等值的其它货币
合计： 169,900
以上授信的授信品种包括但不限于借款、承兑汇票、信用证、保函、备用信
用证、贸易融资、保理、超短贷等，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求
来确定。上述额度内使用金融机构信用，除用公司和子公司资产抵押担保外，可
由公司或子公司互相提供信用担保，或接受公司控股股东及关联方提供担保。
本议案有效期为股东大会决议通过之日起到 2022 年年度股东大会召开之日，
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案十一：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2022 年度为全资子公司和控股子公司提供授信
担保总额度的议案
各位股东：
为满足子公司实际生产经营中的资金需求、帮助子公司在设备升级换代和产
能提升中获取必要的融资，促进子公司业务发展，上海北特科技股份有限公司（以
下简称“公司”）计划 2022 年度为全资子公司和控股子公司提供担保，其中为
全资子公司提供额度不超过人民币 34,000 万元担保(担保形式包括但不限于保
证、抵押、质押等)，为控股子公司提供额度不超过人民币 12,000 万元担保(担
保形式包括但不限于保证、抵押、质押等），上述两项额度不能调剂。
二、被担保人基本情况
（一）上海光裕汽车空调压缩机有限公司
公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
注册地址：上海市嘉定区兴文路 1388 号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：13,140.32 万元
成立日期：2002 年 8 月 6 日
经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配
件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计) （未经审计）
总资产 95,178.21 83,809.22
负债 68,151.12 53,306.63
净资产 27,027.09 30,502.59
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
营业收入 60,002.99 47,310.60
利润总额 3,953.62 4,088.82
净利润 3,572.64 3,475.50
与本公司的关系：本公司全资子公司。
（二）天津北特铝合金精密制造有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区七号路中央大道 16 号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000 万元
成立日期：2017 年 8 月 15 日
经营范围：铝合金精密制造；金属材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制
造、销售及技术服务；铝合金锻造模具的研发、制造及技术服务；货物进出口、
技术进出口（法律法规阻止进出口的除外）。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 14,170.51 12,527.94
负债 11,758.78 10,802.31
净资产 2,411.73 1,725.63
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
营业收入 47.18 185.24
利润总额 -1,137.01 -914.48
净利润 -852.75 -686.09
与本公司的关系：本公司全资子公司。
（三）江苏北特汽车零部件有限公司
公司名称：江苏北特汽车零部件有限公司
注册地址：江苏省无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路 63 号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：10,000 万元
成立日期：2018 年 4 月 18 日
经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术
转让；汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工及销售。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 25,428.23 35,650.19
负债 21,048.35 31,529.09
净资产 4,379.88 4,121.10
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
营业收入 3,196.18 6,897.67
利润总额 -1,018.62 -345.04
净利润 -775.28 -258.78
与本公司的关系：本公司控股子公司，公司直接持有 80%股权。
（四）天津北特汽车零部件有限公司公司
名称：天津北特汽车零部件有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区 7 号路中央大道 16 号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000 万元
成立日期：2010 年 6 月 09 日
经营范围：汽车转向机，减震器，传动装置系统零部件设计，制造，加工；
汽车及其他机械用超高强度板热成型加工，制造，销售，金属材料，五金工具销
售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），
新材料领域内的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务；自由厂房租赁。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
（经审计） （未经审计）
总资产 27,488.28 24,379.74
负债 19,127.95 15,040.50
净资产 8,360.33 9,339.24
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
营业收入 14,389.12 11,497.74
利润总额 898.40 1151.65
净利润 858.50 978.91
三、担保协议的主要内容
本次公告的担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以未来签订的担保合
同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，上市公司及其子公司对外担保实际余额为 13,065.46 万元，
占公司 2021 年 12 月 31 日经审计净资产的 8.11%，无逾期担保。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
议案十二：
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2022 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案
各位股东：
为提高资金使用效率，降低财务成本，在确保资金安全的前提下，公司 2022
年拟使用不超过 1 个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选
择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚
动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到 2022 年年度股东大会召开之日，
任意时点公司购买理财产品总额不得超过 1 个亿，同时在额度范围内授权公司财
务部负责具体实施现金管理工作。
一、委托理财的基本情况
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
公司拟购买的理财产品交易对方与公司不存在产权、资产、债权、债务、人
员等方面的其它关系。
二、风险控制措施
公司本次使用闲置自有资金购买理财，不会对公司正常生产经营造成不良影
响，公司将通过以下措施控制风险：
（一）公司审计部负责对现金管理产品业务进行监督与审计。
（二）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内
现金管理产品投资以及相应的损益情况。
请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十九日
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